企业培训_内审培训课件

1 内审培训讲稿 管理体系 2 培训目的 1 会确定审核范围 2 会编制审核计划 3 会编制检查表 4 会寻找客观证据 5 会判断不合格项 6 会编写不合格报告 7 会评价管理体系 8 会编写审核报告 9 会验证纠正措施 10 会主持首末次会议 3 名词解释 1 审核 为获得审核证据并对其进行客观的评价 以确定满足审核准则的程度所进行的系统的独立的并形成文件的过程 2 审核准则 用作依据的一组方针 程序或要求 3 审核证据 与审核准则有关的并且能够证实的记录 事实陈述或其他信息 4 审核发现 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果 5 审核方案 针对特定时间段所策划 并具有特定目的的一组 一次或多次 审核 6 审核结论 审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果 7 受审核方 被审核的组织 8 审核员 有能力实施审核的人员 4 审核过程四阶段 一 审核准备阶段1 确定审核范围 2 组成审核组 3 收集有关文件 4 制定审核计划 5 编制检查表 二 现场审核阶段1 首次会议 2 现场检查 3 审核组内部交流与总结 4 末次会议 三 编写审核报告四 跟踪和验证 5 审核时机与频度 一 首次 1 体系文件实施一段时间 2 3个月 各项活动均有记录可查时 2 认证前 2 3次 3 认证后 二 例行内审 1 每年1 2次 集中式按部门2 年初做计划滚动式按条款3 追加审核 a 有严重问题或用户投诉 b 组织结构变化 c 方针 目标调整 d 生产格局变化 e 迎接外审前 6 做好内审应做到 领导重视 重视内审的作用和信息 确定职责和权限 配置资源 管代具体领导职能部门具体组织培训一支合格的内审队伍有正规的内审程序 7 审核方式和方法 顺向追踪 按照MS过程的运行顺序进行审核 逆向追踪 按照MS过程的运行顺序反向审核 按过程审核 以过程为中心实施审核的方法 但一个过程涉及多个部门 效率低 按部门审核 审核效率较高 但容易发生重复或疏漏的现象 常见形式 8 另需考虑 1 审核计划 审核路线和审核思路应尽量按过程方法展开 2 不论按部门审核或是在公用的会议室审核 都应按过程方法实施审核 生产现场必须到现场 按部门审核时 应加强内部沟通 对审核证据进行汇总和综合评价 3 对管理职责 资源管理 产品实现和测量 分析和改进的过程的策划负有主要责任部门 人均要安排审核 4 5 4 1 5 5 3 8 2 3 8 4 8 5 1等条款的要求 可以在审核计划中集中表述 但要在各过程审核时分别取证 再进行汇总和综合评价 5 领导层的条款 4 1 4 2 1 5 6 1 8 2 2 8 5 1 9 抽样的要求1 随机抽样 体现代表性 2 保证一定数量 样本通常在3 12个 3 分层 按产品 活动 设备 生产线 岗位或记录等分层 4 适度均衡 不可一个部门或过程抽样过多 而另一个部门或过程抽样过少 需注意 MS过程与体系有关的部门不能抽样 均要审核到 10 编制检查表的目的1 是审核组具体策划审核过程所形成的文件 描述需要审核的内容及抽样审核的方式 是审核员的工作提纲和参考文件 2 保持审核目标的清晰和明确 3 保持审核内容的周密和完整 4 保持审核的节奏和连续性 5 减少偏见和随意性 11 编检查表的要求1 内容 在哪儿查找谁查查什么怎么查 2 应把握的要点 a 应依据标准和文件 b 列出该部门有关的主要过程的审核内容 方法 c 应清楚反映该部门的过程 工作 流程 d 应反映过程方法 体系PDCA循环 e 选择典型的问题 突出主要职能或过程的特点 f 注意审核内容的逻辑顺序 明确审核步骤 注意审核内容的协调性和完整性 来龙去脉要审清 g 对检查表以外的内容也要予以重视 h 综合运用提问 观察 查阅记录 核实 追踪 i 抽样要注意明确总体情况 如总目录 清单 台帐 12 首次会议1 与会者签到 2 审核组分工 计划介绍 3 范围 目的 方法介绍 4 澄清计划中不明确的地方 是否需要调整 5 领导强调重要性等 13 现场审核1 善于提问 2 仔细观察 3 注意倾听 4 做好记录 5 追踪验证 6 实际测定 14 审核活动控制 样本策划合理辨别关键过程评定主要因素重视控制效果注意相关影响检查标准 技术 执行情况注意收集有效性信息 实物质量或实际运作结果 方针目标实现情况 投诉情况 审核气氛的控制 15 举例 采购过程审核思路核对覆盖 合格供方名录 外购物品清单 供方评价选择 按要求 合同在取证范围 一般 重要 记录 一般 重要 抽样 符合性 适宜性 抽样 是否在合格名录内 内容是否符合 16 举例 人力资源管理审核思路是否有岗位任职要求是否对现有岗位人员进行评价对存在问题采取了何种措施 培训 招聘等 是否制定了培训或招聘计划是否留有培训或招聘记录是否对所采取的措施进行了有效性评价 是否留有凭证 17 收集审核证据需注意1 存在的客观事实 而不是主观分析 推测 猜想及受感情或偏见影响的一些见解 2 经验证的被访问的并对受审核过程负有责任的人员的谈话 而传闻 陪同人员的话等不行 3 现行有效的文件中的规定和记录 而作废的文件 擅自修改的不行 18 不合格项类型1 MS文件不符合标准的要求 即文件规定不符合标准 2 MS现状未按体系文件或适用的法律法规要求进行 即现状不符合规定 3 MS运行的结果未达到预定的目标 即效果未达到预定目标 19 编写不合格报告的要求 不合格事实的描述应准确具体 使其具有可重查性和可追溯性 文字表述力求简明精炼 对统计数据要有分析和归纳 不要遗漏任何有益信息 观点和结论要从描述中自然流露 不要只写结论不写事实 尽可能使用行业或专业术语 不符合的条款应力求判断得比较确切 如判得不确切 会导致纠正措施的方向发生偏差 要从原因上去判 就近不就远 20 对体系综合评价的项目 方针 目标的适宜性和实现情况 资源满足要求的能力 主要过程和关键活动达到预期结果的情况 产品质量和运作符合要求的程度和稳定性 内 外部失效的情况 顾客满意程度 管理者和员工的质量 环保 安全 意识 管理体系持续改进机制 最终回到4 1总要求 看其有效性 21 审核报告内容 按表式填写审核过程综述 a 审核计划执行情况 b 不合格项统计与分析 总数 分布 优缺点 c 综合评价 d 审核结论 e 纠正措施及验证要求 f 审核报告发放事宜 22 跟踪验证要求 通常由审核组长进行 或审核员 可采取 书面 现场 后期的监督审核验证等形式 有效性评价 a 不合格原因是否正确 b 是否针对不合格的原因确定了切实可行而有效的纠正措施计划 c 是否在约定的期限内实施了每一项纠正措施 d 纠正措施的实施情况及其结果是否有记录可查 e 纠正措施的实施结果是否起到防止同类不合格再次发生的效果 23 末次会议 与会者签到宣布审核发现澄清问题纠正措施要求的落实事宜领导讲话 24 示例A OHSMS检查表 按部门审核法 25 26 示例B EMS检查表 按部门审核法 27 28 示例C QMS检查表 按部门审核法 29 30 31 32 编制不合格报告的提示首先要弄清楚不合格的内容 什么地方不合格 要对照标准原文条款来理解 一 不合格原因 1 此项不合格是如何产生的 原因在哪里 要实事求是的分析 并简要写出 不要笼统的说成对标准某条不理解 既要简单明了 又要合情合理 可分成几个小点来写 2 不合格对产品质量的影响分析 需要时 二 纠正措施 注意 这里仅是一项计划 并未得到实施 首先要弄清纠正与纠正措施概念上的区别 主要是针对原因来制定的 通常应包括 1 对已存在的不合格项的纠正 2 针对不合格产生的原因所采取的措施 a 进行培训 教育 b 制定 修改补充文件 33 c 配备资源创造条件 d 强化管理 加强监督检查力度等 3 举一反三 查一查有无类似问题 4 完成时间承诺 三 效果验证 纠正措施得到实施后的效果验证 1 要与纠正措施栏一一对