外汇管理局防城港市中心支局行政审批和服务事项办事指.xls

1 国国家家外外汇汇管管理理局局防防城城港港市市中中心心支支局局行行政政审审批批和和服服务务事事项项办办事事指指南南分分列列表表 单位名称 国家外汇管理局防城港市中心支局 事项名称设立依据具体业务申请条件 申报材料 办理程序承诺期限收费标准收费依据窗口授权 1 外商直接 投资项下外 汇登记 付 汇核准 国务院对 确需保留的 行政审批项 目设定行政 许可的决定 中华人 民共和国国 务院令2004 年第412号 1 1外商直 接投资项下 外汇登记 1 1 1外商投 资企业外汇登 记 1 企业法人营业执照副本 非法人中外合作企业提供营 业执照原件和复印件 2 商务部门批准企业成立的批复 文件 颁发的批准证书原件和复印件 保税区企业除外 3 经批准生效的外商投资企业合同 外商独资企业除外 章程原件和复印件 4 组织机构代码证原件和复印件 5 填写并加盖公章的 外商投资企业基本情况登记表 业务员初审 复核后提 交科长审批 超出科长 权限的提交 局长审批 自受理申请 之日起20个 工作日内 无无无 1 1 2外国投 资者收购中方 股权外资外汇 登记 1 书面申请 2 被收购企业为外商投资企业的 提供 外商投资企业外汇登记证 3 股权转让协议 4 被收 购企业董事会协议 5 商务部门有关股权转让的批复文 件 6 资本项目核准件 收购款结汇核准件 或再投资 核准件 7 收购款结汇水单或银行出具的款项到账证 明 8 针对前述材料应当提供的补充说明材料 业务员初审 复核后提 交科长审批 超出科长 权限的提交 局长审批 自受理申请 之日起20个 工作日内 无无无 1 1 3外资并 购设立外商投 资企业外汇登 记 1 书面申请 2 企业法人营业执照副本 3 商务主管 部门批准外资并购设立外商投资企业的批复文件 批准证 书 4 经批准生效的外资并购合同 章程 5 组织机构 代码证 注 以上材料均需验原件或盖原章的复印件 复印件留底 6 填写 外商投资企业基本情况登记表 业务员初审 复核后提 交科长审批 超出科长 权限的提交 局长审批 自受理申请 之日起20个 工作日内 无无无 1 1 4外国投 资者以其拥有 处置权的股票 权 向境内 企业出资核准 该行政许可项目已经 国务院对确需保留的行政审批项目 设定行政许可的决定 国务院第412号令 确认 其具 体的管理细则和操作规程正在草拟之中 将于近日发布 业务员初审 复核后提 交科长审批 超出科长 权限的提交 局长审批 自受理申请 之日起20个 工作日内 无无无 2 事项名称设立依据具体业务申请条件 申报材料 办理程序承诺期限收费标准收费依据窗口授权 1 1 5外商投 资企业外汇登 记变更 注销 1 书面申请 注明变更事项或注销原因 加盖公章 2 外商投资企业外汇登记证 3 商务部门批准企业 变更事项或注销的批复文件 4 变更后的外商投资企业 批准证书 5 变更后的工商营业执照或工商局已受理工 商登记变更的证明 6 经批准生效的修订合同 章程 业务员初审 复核后提 交科长审批 超出科长 权限的提交 局长审批 自受理申请 之日起20个 工作日内 无无无 1 2外商直 接投资项下 再投资 增 资投资资金 核准 1 2 1外商投 资企业外方所 得利润境内再 投资 增资核 准 1 申请报告 投资方基本情况 产生利润企业的基本情 况 利润分配情况 投资方对分得利润的处置方案 拟被 投资企业的股权结构等 2 企业董事会利润分配决议 及利润处置方案决议原件和复印件 3 与再投资利润数 额有关的 产生利润企业获利年度的财务审计报告原件和 复印件 4 与再投资利润有关的企业所得税完税凭证原 件和复印件 5 企业拟再投资的商务部门批复 批准证 书原件和复印件 6 产生利润企业的验资报告原件和复 印件 7 外汇登记证原件和复印件 8 针对前述材料应 当提供的补充说明材料 业务员初审 复核后提 交科长审批 超出科长 权限的提交 局长审批 自受理申请 之日起20个 工作日内 无无无 1 2 2外国投 资者从其已投 资的外商投资 企业中因先行 回收投资 清 算 股权转让 减资等所得 的财产在境内 再投资或者增 资核准 1 申请报告 2 原企业外商投资企业外汇登记证原件和 复印件 3 原企业最近一期验资报告和相关年度的审计 报告原件和复印件 4 原企业商务部门的批准文件原件 和复印件 5 原企业关于先行回收投资 清算 股权转 让 减资及再投资等事项的董事会决议及有关协议原件和 复印件 6 涉及先行回收投资的 另需提交原企业合作 合同 财政部门批复 担保函等材料原件和复印件 7 涉及清算的 另需提交企业注销税务登记证明原件和复印 件 8 涉及股权转让的 另需提交转股协议 企业股权 变更的商务部门批准证书 与转股后收益方应得收入有关 的完税凭证等材料原件和复印件 9 拟再投资企业的商 务部门批复 批准证书 营业执照 或其他相应证明 合同或章程等原件和复印件材料 10 针对前述材料应当 提供的补充说明材料 业务员初审 复核后提 交科长审批 超出科长 权限的提交 局长审批 自受理申请 之日起20个 工作日内 1 外商直接 投资项下外 汇登记 付 汇核准 国务院对 确需保留的 行政审批项 目设定行政 许可的决定 中华人 民共和国国 务院令2004 年第412号 1 1外商直 接投资项下 外汇登记 3 事项名称设立依据具体业务申请条件 申报材料 办理程序承诺期限收费标准收费依据窗口授权 1 2 3外商投 资企业将发展 基金 储备基 金 或资本公 积金 盈余公 积金 未分 配利润 应付 股利及其项下 的应付利息 外方已登记外 债等转增本企 业资本核准 1 申请报告 2 外商投资企业外汇登记证原件和复印件 3 企业董事会关于资本变动的决议 以利润再投资的 该决议为利润分配决议 应明确 三金 提取比例与金 额 原件和复印件 4 商务部门同意企业资本变动的批 复原件和复印件 5 企业最近一期验资报告和相关年度 的财务审计报告原件和复印件 6 企业未分配利润 应 付股利及其项下应付利息转增资的 另须提交相应的完税 或免税证明原件和复印件 7 企业外方已登记外债及其 当期利息转增资的 另需提交拟债权转股权的该笔外债签 约表 外债变动反馈表和债权人同意债权转股权的证明文 件原件 验后返还 和复印件 8 针对前述材料应当提 供的补充说明材料 业务员初审 复核后提 交科长审批 超出科长 权限的提交 局长审批 自受理申请 之日起20个 工作日内 2 资本项目 外汇资金汇 出境外的购 付汇核准 国务院对 确需保留的 行政审批项 目设定行政 许可的决定 中华人 民共和国国 务院令2004 年第412号 2 1外商投 资企业外汇 资本金变动 核准 2 1 1外商投 资企业清算外 方所得资金购 付汇 1 申请报告 企业基本情况 清算情况 向投资各方分 配剩余资金的方法及依据 实际汇出数额的计算方法 税 务情况等 2 商务部门关于企业清算结业的批准文件 或工商部门吊销其营业执照的公告 证明文件 或企业到 期应清算的证明文件原件和复印件 3 清算委员会的清 算决议原件和复印件 4 普通清算提供会计师事务所出 具的清算审计报告 特别清算提供商务部门确认的清算报 告原件和复印件 5 外商投资企业外汇登记证原件和复 印件 6 申请前一日银行对账单原件和复印件 7 注销 税务登记证明原件和复印件 8 验资报告原件和复印件 9 针对前述材料应当提供的补充说明材料 中心支局按照 属地管理原则 办理 固定回 报项目清理整 改过程中涉及 购付汇的 由 区分局初审后 报总局审批 中心支局办理 程序 业务员 初审 复核后 提交科长审批 超出科长权 限的提交局长 审批 中心支局办 理时限 自 受理申请之 日起20个工 作日内 1 2外商直 接投资项下 再投资 增 资投资资金 核准 4 事项名称设立依据具体业务申请条件 申报材料 办理程序承诺期限收费标准收费依据窗口授权 2 1 2外商投 资企业外方股 权转让购付汇 1 申请报告 企业基本情况 股权结构 申请方企业的 出资进度 出资账户等 2 外商投资企业外汇登记证 原件和复印件 3 转股协议原件和复印件 4 商务部门 关于所投资企业股权结构变更的批复文件原件和复印件 5 所投资企业股权变更后企业的营业执照 批准证书和 经批准生效的合同 章程原件和复印件 6 所投资企业 最近一期验资报告原件和复印件 7 会计师事务所出具 的最近一期所投资企业的审计报告原件或有效的资产评估 报告原件和复印件 8 与转股后收益方应得收入有关的 完税凭证或中介机构的纳税凭证 9 申请前一日购买股 权方相关外汇账户对账单原件和复印件 10 针对前述材 料应当提供的补充说明材料 业务员初审 复核后提 交科长审批 超出科长 权限的提交 局长审批 自受理申请 之日起20个 工作日内 2 1 3外商投 资企业外方减 资购付汇 1 申请报告 说明减资原因等 2 外商投资企业外汇 登记证原件和复印件 3 商务部门同意减资的批准文件 和营业执照原件和复印件 4 最近一期验资报告原件和 复印件 5 企业董事会关于减资的决议原件和复印件 6 申请前一日外汇账户余额对账单原件和复印件 7 针 对前述材料应当提供的补充说明材料 业务员初审 复核后提 交科长审批 超出科长 权限的提交 局长审批 自受理申请 之日起20个 工作日内 无无无 2 1 4外商投 资企业外方先 行回收投资 包括固定回报 购付汇核准 1 书面申请 说明合作合同约定偿还外方投资的规定 偿还金额 偿还投资所属年度 是否以自有外汇支付 若 购汇其购汇的人民币资金 售汇银行 是否经主管财政部 门批准等事项 2 企业外汇登记证原件 3 经批准生 效的合作合同 4 最近一期的验资报告 5 企业董事会 关于偿还外方投资的决议 6 若以利润形式收回投资应 提供利润产生年度所得税完税凭证或减免税证明 7 申 请之日所有外汇账户余额对账单 8 偿还外资所属年度 的审计报告 9 税前回收投资或以固定资产折旧 无形 资产摊销款回收外方投资的 应提供主管财政部门的批复 10 外方投资者通过提取合作企业固定资产折旧费而先 行回收投资的 如合作企业的债务包括银行贷款和外方股 东贷款的 外方投资者应提供由中国境内设立的外资金融 机构出具的相应金额的担保函 如合作企业的债务仅为外 方股东贷款的 由外方股东出具对合作企业债务无条件承 担连带责任的担保函 业务员初审 复核后提 交科长审批 超出科长 权限的提交 局长审批 自受理申请 之日起20个 工作日内 无无无 2 资本项目 外汇资金汇 出境外的购 付汇核准 国务院对 确需保留的 行政审批项 目设定行政 许可的决定 中华人 民共和国国 务院令2004 年第412号 2 1外商投 资企业外汇 资本金变动 核准 5 事项名称设立依据具体业务申请条件 申报材料 办理程序承诺期限收费标准收费依据窗口授权 2 2外资参 股基金管理 公司外汇资 本金变动核 准 2 2 1外资参 股基金管理公 司境外股东转 让股权购付汇 1 申请报告 2 转股协议 3 中国证监会 商务部门 同意转股的批复文件 4 受让方当期所有外汇账户银行 对账单 5 外方若有转股收益 受让方应出具代扣代缴 预提所得税完税凭证 业务员初审 复核后提 交科长审批 超出科长 权限的提交 局长审批 自受理申请 之日起20个 工作日内 无无无 2 2 2外资参 股基金管理公 司外方股东减 撤 资 1 申请报告 2 公司董事会关于外方股东减 撤 资决 议 3 中国证监会 商务部门同意减 撤 资的批复文 件 4 会计师事务所出具的公司最近一期验资报告及审 计报告 5 申请前一日公司外汇资本金账户银行对账单 6 外方若有减 撤 资收益 应出具代扣代缴预提所 得税完税凭证 业务员初审 复核后提 交科长审批 超出科长 权限的提交 局长审批 自受理申请 之日起20个 工作日内 无无无 2 3境外上市外资股公司 回购境外上市股份的资金 汇出核准 1 回购说明 包括回购资金来源 回购时间安排 股东 大会决议 拟选择开户银行等 2 购付汇申请或资金 汇出申请 3 境外开户申请 4 公司承诺函 承诺向外 汇局所申报材料属实 5 近2年经审计的财务报表 6 境外上市外资股公司境外上市股票外汇登记表 发 股前登记 业务员初审 复核后提 交科长审批 超出科长 权限的提交 局长审批 自受理申请 之日起20个 工作日内 无无无 2 4非居民境内房产交易 资金汇出核准 1 境外法人和自然人以外汇购买境内房产的凭证 包括 银行汇入汇款凭证或海关申报单 房产销售发票 2 房 地产管理部门核发的过户登记凭证 房产转让合同及完税 证明 3 境外法人和自然人护照等有效身份证明 4 针 对前述材料应当提供的补充说明材料 业务员初审 复核后提 交科长审批 超出科长 权限的提交 局长审批 自受理申请 之日起20个 工作日内 无无无 2 5保险外汇资金境外投 资付汇及额度核准 保险公司从事外汇资金的境外运用 应当在公司上年末外 汇资金余额内 向国家外汇管理局提出汇出境外的投资付 汇申请 并提交下列文件和材料一式三份 1 申请书 至少应当包括申请人的基本情况 拟申请投资付汇额度以 及投资计划 2 上一年度经会计事务所审计的公司财务 报表及外币资产负债表 3 上一年度末和最近季度末经 会计事务所审计的偿付能力状况报告及其说明 4 内设 的专业资金运用部门或者相关的保险资产管理公司情况介 绍 5 内部管理制度和风险控制制度 6 从事境外投资 的专业人员简历 7 境内托管人的有关材料和托管协议 草案 8 境外受托人的有关材料和资产委托管理协议草 案 没有境外受托人的除外 业务员初审 复核后提 交科长审批 超出科长 权限的提交 局长审批 自受理申请 之日起20个 工作日内 无无无 2 资本项目 外汇资金汇 出境外的购 付汇核准 国务院对 确需保留的 行政审批项 目设定行政 许可的决定 中华人 民共和国国 务院令2004 年第412号 6 事项名称设立依据具体业务申请条件 申报材料 办理程序承诺期限收费标准收费依据窗口授权 2 6国有企业境外期货套 期保值项下特殊情况的资 金汇出核准 1 外汇局开出的期货业务年度风险敞口登记确认函 2 证监会颁发的境外期货业务许可证 3 国家外汇管理局 规定的其他材料 业务员初审 复核后提 交科长审批 超出科长 权限的提交 局长审批 自受理申请 之日起20个 工作日内 无无无 2 7跨国公司境外放款外 汇资金汇出核准 跨国公司拟从事外汇资金境外放款的 应在放款协议签订 后 由提供放款资金的境内成员公司通过所在地外汇局 向国家外汇管理局提交以下材料供审核 1 申请书 2 放款人与境外借款人签订的放款协议 或者放款人 境外 借款人与境内受托金融机构签订的放款协议 境外借款人 将所拆借外汇资金进一步用于对境外成员公司的股票 债 券 期权等投资运作的 还应当在放款协议中列明放款人 对境外借款人的投资委托条款 3 放款人最近一年含外 汇收支情况表的财务审计报告 4 放款人最近一期的验 资报告 5 已进行的境外放款及其偿还情况的说明 6 中资跨国公司另须提供其境外成员公司的名单 各境外成 员公司的商务主管部门的批准证书复印件 以及境外借款 人最近一年的财务报表 与境外借款人直接相关的境外投 资联合年检报告书 7 外资跨国公司另须提供其境内成 员公司的名单 各境内成员公司的外汇登记证复印件以及 其境外控股母公司出具的放款资金安全性保证函 保证境 内放款人提供的该项境外放款及其进一步的投资运作能够 足额回收本金 经审核 国家外汇管理局出具批准其从 事境外放款的批复文件 业务员初审 复核后提 交科长审批 超出科长 权限的提交 局长审批 自受理申请 之日起20个 工作日内 无无无 放款人所在地外汇局及参与放款企业所在地外汇局以上述 批复文件为依据 向放款人及参与放款企业出具境外付汇 资本项目外汇业务核准件 业务员初审 复核后提 交科长审批 超出科长 权限的提交 局长审批 2 8境外上市外资股公司 从境内支付境外上市费用 1 境外上市外资股公司境外股票外汇登记表 发股前 登记 2 无逃汇行为的书面承诺 3 有关费用的支付 合同或协议等 业务员初审 复核 后提交科长审批 超出科长权限的提 交局长审批 自受理申请 之日起20个 工作日内 2 资本项目 外汇资金汇 出境外的购 付汇核准 国务院对 确需保留的 行政审批项 目设定行政 许可的决定 中华人 民共和国国 务院令2004 年第412号 7 事项名称设立依据具体业务申请条件 申报材料 办理程序承诺期限收费标准收费依据窗口授权 3 境内机构 外债 外债 转贷款 对 外担保履约 核准 国务院对 确需保留的 行政审批项 目设定行政 许可的决定 中华人 民共和国国 务院令2004 年第412号 5 1境内机构外债 外债 转贷款还本付息核准 1 书面申请 2 外债登记证 外债提款凭证 3 债权 人提供的还本付息通知书 4 对境外支付利息的须持完 税或免税证明 5 因债务豁免申请注销外债登记的 应 提供债权人出具的豁免通知或其他相关证明文件 6 外 债转资本金 包括转为本企业或其他外商投资企业资本金 还应提供境外债权人书面确认书 商务部门同意投资的 批复文件 7 购汇还本付息时 提供债务企业所有外汇 账户余额证明 8 外商投资企业外汇登记证 9 针对 前述材料应当提供的补充说明材料 业务员初审 复核后提 交科长审批 超出科长 权限的提交 局长审批 自受理申请 之日起20个 工作日内 无无无 5 2融资租赁项下还本付 息核准 1 融资租赁合同 2 外债登记证 3 相应税务凭证 4 海关报关单号 证明商品进出口的材料 5 针对前述 材料应当提供的补充说明材料 业务员初审 复核后提 交科长审批 超出科长 权限的提交 局长审批 自受理申请 之日起20个 工作日内 无无无 5 3境内机 构对外担保 履约核准 5 3 1对外担 保履约 1 履约申请报告 2 对外担保登记证 对外担保项下债 务登记证 3 债权人要求担保履约的通知书 4 被担保 人上年度经审计的财务报表 5 担保人申请日所有外汇 账户余额证明 6 外汇登记证 7 如涉及征税项目 应 提供完税或免税证明 业务员初审 复核后提 交科长审批 超出科长 权限的提交 局长审批 自受理申请 之日起20个 工作日内 无无无 5 3 2对外支 付担保费 1 支付担保费申请表 向外汇局领取或在外汇局网站下 载 2 担保人催缴担保费通知书 3 担保合同 担保 函 4 担保项下主债务合同 5 用现汇付费的 提供最 近5个工作日的外汇账户对账单 6 如购汇付费的 应提 供最近5个工作日的所有外汇账户对账单 7 申请人为外 商投资企业 提交 外商投资企业外汇登记证 8 需 外汇局办理登记的债务 应提供外债签约情况表 9 债 务合同项下的提款凭证 10 针对前述材料应当提供的补 充说明材料 业务员初审 复核后提 交科长审批 超出科长 权限的提交 局长审批 自受理申请 之日起20个 工作日内 无无无 4 资产管理 公司对外处 置不良债务 登记及外方 所得收益汇 出核准 国务院对 确需保留的 行政审批项 目设定行政 许可的决定 中华人 民共和国国 务院令2004 年第412号 6 1资产管理公司对外处 置不良资产备案登记 1 国家外汇管理局对出售或转让有关资产项目的批准文 件 2 已填写的对外处置不良资产备案登记表 3 被出 售或转让资产的清单 内容尽量详尽 应包括资产类型 资产面值 债务人 债务期限 利率等基本信息 4 代理人申请的 还需提供相关的代理协议 代理人营业执 照和业务许可证 中心支局初审 后报区分局审 批 中心支局 办理程序 业 务员初审 复 核后提交科长 审批 超出科 长权限的提交 局长审批 中心支局办 理时限 自 受理申请之 日起20个工 作日内 无无无 8 事项名称设立依据具体业务申请条件 申报材料 办理程序承诺期限收费标准收费依据窗口授权 6 2资产管理公司对外处 置不良资产外方所得收益 的汇出核准 1 申请报告 包括资产管理公司基本情况 受托管理的 不良资产的清收情况 收益汇出方式 汇出金额的计算依 据和其他需要说明的问题 2 对外处置不良债权外方 收益汇出申请表 3 为国外债权人准备的收现报告 汇 款计划书 及付款明细 具体到每户债务人 4 国外 债权人或其代理人的付款通知 5 贷款管理与服务协议 主要条款 6 申请人上年度财务报表 对外处置不良债 权登记表 7 针对前述材料应当提供的补充说明材料 中心支局初审 后报区分局审 批 中心支局 办理程序 业 务员初审 复 核后提交科长 审批 超出科 长权限的提交 局长审批 中心支局办 理时限 自 受理申请之 日起20个工 作日内 无无无 6 3资产管理公司对外处 置不良资产外汇收支及汇 兑审批 1 资产出售或转让中有关外汇收支及汇兑问题的申请报 告 2 主管部门对对外出售或转让不良资产交易方案的 批准或登记文件 3 资产出售或转让合同的相关条款 4 如资产管理公司提供资产管理与服务 需提供相关的资 产管理与服务协议 交易方案经主 管部门批准后 应在批准之 日起15个工作 日内报总局批 准 外方以购 得不良资产权 益出资在境内 设立外商投资 企业等方式对 外处置不良资 产的 报总局 审批 外方先 以现金出资在 境内设立外商 投资企业 再 以该企业收购 不良资产的 由外商投资企 业注册地中心 支局报区分局 审批 中心支 局办理程序 业务员初审 复核后提交科 长审批 超出 科长权限的提 交局长审批 中心支局办 理时限 自 受理申请之 日起20个工 作日内 无无无 4 资产管理 公司对外处 置不良债务 登记及外方 所得收益汇 出核准 国务院对 确需保留的 行政审批项 目设定行政 许可的决定 中华人 民共和国国 务院令2004 年第412号 9 事项名称设立依据具体业务申请条件 申报材料 办理程序承诺期限收费标准收费依据窗口授权 5 出口单位 収汇分类核 销核准 国务院对 确需保留的 行政审批项 目设定行政 许可的决定 中华人 民共和国国 务院令2004 年第412号 7 1自动核销资格核准1 出口收汇自动核销资格审核表 2 经出口单位签 章的 自动核销资格确认通知书 3 出口单位还应具 备的条件 国际收支申报率为100 上年度出口收汇核销 考核等级为 出口收汇荣誉企业 近两年没有违反外汇 管理规定的行为 4 针对前述材料应当提供的补充说明 材料 业务员初审 复核后提 交科长审批 超出科长 权限的提交 局长审批 自受理申请 之日起20个 工作日内 无无无 7 2批次核销和逐笔核销 1 盖有海关 验讫章 的出口收汇核销单 2 盖有海关 验讫章 的出口货物报关单 3 出口收汇核销专用联 4 中国电子口岸操作员IC卡 需用进口报关单抵扣时 提供 5 针对前述材料应当提供的补充说明材料 备 注 出口收汇高风险企业以及差额核销和无法全额收汇的 只能做逐笔核销 不能做批次核销 业务员初审 复核后提交科 长审批 超出 科长权限的提 交局长审批 正常情况下可 当场办理 特 殊情况自受理 申请之日起20 个工作日内 无无无 6 出口单位 领取出口收 汇核销单核 准 国务院对 确需保留的 行政审批项 目设定行政 许可的决定 中华人 民共和国国 务院令2004 年第412号 出口单位领取出口收汇核 销单核准 1 经办人的中国电子口岸操作员IC卡 2 领单证明 加盖单位公章 3 出口合同及复印件 4 证明经办人 身份的居民身份证 单位授权证明或介绍信等证明材料 业务员初审 复核后提 交科长审批 超出科长 权限的提交 局长审批 自受理申请 之日起20个 工作日内 无无无 7 出口单位 出口退赔外 汇核准 国务院对 确需保留的 行政审批项 目设定行政 许可的决定 中华人 民共和国国 务院令2004 年第412号 9 1已出口收汇未办理核销 的出口退赔外汇核准 1 书面退赔外汇申请 2 出口合同 3 退赔协议及有 关证明材料 4 加盖海关 验讫章 的出口收汇核销单 5 加盖海关 验讫章 的出口货物报关单 6 出口收 汇核销专用联 7 加盖海关 验讫章 并注明 退运货 物 字样的进口货物报关单及中国电子口岸操作员IC卡 退货赔付时提供 业务员初审 复核后提 交科长审批 超出科长 权限的提交 局长审批 自受理申请 之日起20个 工作日内 无无无 9 2已出口收汇且已办理核 销的出口退赔外汇核准 1 书面退赔外汇申请 2 出口合同 3 退赔协议及有 关证明材料 4 核销单退税联正本或税务部门出具的未 退税 或已补税 证明 5 加盖海关 验讫章 并注明 退运货物 字样的进口货物报关单及中国电子口岸操作 员IC卡 退货赔付时提供 业务员初审 复核后提 交科长审批 超出科长 权限的提交 局长审批 自受理申请 之日起20个 工作日内 无无无 10 事项名称设立依据具体业务申请条件 申报材料 办理程序承诺期限收费标准收费依据窗口授权 9 3已预收全部或部分货款 后 合同终止执行的出口 退赔外汇核准 1 书面退赔外汇申请 2 出口合同 3 终止执行合同 证明或退赔协议 4 出口收汇核销专用联或银行出具的 收汇凭证 业务员初审 复核后提 交科长审批 超出科长 权限的提交 局长审批 自受理申请 之日起20个 工作日内 无无无 9 4境外将货款错汇入境内 未核销的出口退赔外汇核 准 1 书面情况说明 2 外方要求退汇函件 3 出口收汇 核销专用联或银行出具的收汇凭证 业务员初审 复核后提 交科长审批 超出科长 权限的提交 局长审批 自受理申请 之日起20个 工作日内 无无无 8 出口单位 补办出口收 汇核销专用 联和出口收 汇核销单退 税专用联审 批 国务院对 确需保留的 行政审批项 目设定行政 许可的决定 中华人 民共和国国 务院令2004 年第412号 10 1出口单位补办出口收 汇核销单退税专用联审批 1 出口单位申请函 2 税务部门出具的未退税 已补税 证明 已收汇核销的提供 3 针对上述材料企业需要 提供的其他补充说明材料 业务员初审 复核后提 交科长审批 超出科长 权限的提交 局长审批 自受理申请 之日起三个 工作日内 无无无 10 2出口单位补办出口收 汇核销专用联审批 1 出口单位的书面申请报告 2 涉外收入申报电子数据 无收汇电子数据的 出口单位应补申报 3 对属于 不需要国际收支申报的出口收汇 应提供出口收汇结汇水 单 收账通知的出口单位留存联 4 若出口收汇核销专用 联与上述第3项同时丢失的 应提供收汇银行出具的证实 出口单位结汇或收账情况的书面说明 说明中必须注明核 销收汇专用号码及资金来源 业务员初审 复核后提 交科长审批 超出科长 权限的提交 局长审批 自受理申请 之日起20个 工作日内 无无无 9 外商投资 企业或中资 企业适用跨 国公司非贸 易售付汇管 理政策审核 国务院对 确需保留的 行政审批项 目设定行政 许可的决定 中华人 民共和国国 务院令第 412号 外商投资企业或中资企业 适用跨国公司非贸易售付 汇管理政策审核 1 法定代表人签署的申请书 2 商务主管部门批准公司 设立的文件 营业执照 外商投资企业外汇登记证正本及 复印件 外商投资企业 3 境内外关联公司名单 4 针对前述材料应当提供的补充说明材料 注 单一外商投 资企业比照适用时 须符合下列条件 最近三年无重大违 反外汇管理行为发生 财务状况良好 经常项目外汇收支 规模大 在当地具有重要影响 业务员初审 复核后提 交科长审批 超出科长 权限的提交 局长审批 自受理申请 之日起20个 工作日内 无无无 7 出口单位 出口退赔外 汇核准 国务院对 确需保留的 行政审批项 目设定行政 许可的决定 中华人 民共和国国 务院令2004 年第412号 11 事项名称设立依据具体业务申请条件 申报材料 办理程序承诺期限收费标准收费依据窗口授权 11 金融机 构的外方投 资者收益汇 出或者购汇 汇出核准 国务院对 确需保留的 行政审批项 目设定行政 许可的决定 中华人 民共和国国 务院令第 412号 13 1外资银行的外汇净利 润汇出或者人民币净利润 购汇汇出 以及有外资投 资入股的中资银行中外资 股份分配所得的外汇净利 润汇出或者人民币净利润 购汇汇出核准 1 申请报告 需说明人民币净利润购汇汇出或者外汇净 利润汇出的金额和时间 2 经会计师事务所审计的上 一会计年度境内外机构合并的本外币合并 外币的资产负 债和损益表 外国银行分行的相关财务报表只限境内机构 3 经股东大会 董事会 批准的上一会计年度利润 分配方案 外国银行分行除外 4 外资股份分配所得 的人民币净利润或者外汇净利润纳税证明文件 5 针对 前述材料应当提供的补充说明材料 业务员初审 复核后提 交科长审批 超出科长 权限的提交 局长审批 自受理申请 之日起20个 工作日内 无无无 13 2外资保险公司外汇收 益汇出或者购汇汇出核准 1 汇款申请书或购汇申请书 2 保监会颁发的 经营保 险业务许可证 正 副本复印件 3 完税证明及税务申 报单 享受减免税待遇的企业应提供当地税务管理部门出 具的减免税证明文件 4 由会计师事务所出具的本年 度利润或股息 红利情况的审计报告 5 董事会关于利 润或股息 红利分配的决议 6 会计师事务所提供的验 资报告 7 针对前述材料应当提供的补充说明材料 业务员初审 复核后提 交科长审批 超出科长 权限的提交 局长审批 自受理申请 之日起20个 工作日内 无无无 13 3外资参股基金管理公 司外方股东利润汇出或者 购汇汇出核准 1 汇款申请书或购汇申请书 2 所得利润完税证明及 税务申报单 3 经会计师事务所出具的利润发生年度利 润及利润分配情况的审计报告 4 公司董事会关于利润 分配的决议 5 公司当期外汇资本金账户的银行对账单 6 针对前述材料应当提供的补充说明材料 业务员初审 复核后提 交科长审批 超出科长 权限的提交 局长审批 自受理申请 之日起20个 工作日内 无无无 13 4汽车金融公司外方股 东利润汇出核准 1 书面申请 2 税务凭证 3 公司董事会有关利润分 配决议 4 最近一期验资报告 5 经会计师事务所审计 的公司利润发生年度的利润及利润分配情况报告 6 公 司当期外汇资本金账户银行对账单 7 针对前述材料应 当提供的补充说明材料 业务员初审 复核后提 交科长审批 超出科长 权限的提交 局长审批 自受理申请 之日起20个 工作日内 无无无 13 5外资参股证券公司外 方股东利润汇出核准 1 汇款申请书或者购汇申请书 2 所得利润完税证明及 税务申报单 3 经会计师事务所出具的利润发生年度利 润及利润分配情况的审计报告 4 公司董事会关于利润 分配的决议 5 公司当期外汇资本金账户的银行对账单 6 针对前述材料应当提供的补充说明材料 业务员初审 复核后提 交科长审批 超出科长 权限的提交 局长审批 自受理申请 之日起20个 工作日内 无无无 12 金融机 构外汇与人 民币资产不 匹配的购汇 结汇审批 国务院对 确需保留的 行政审批项 目设定行政 许可的决定 中华人 民共和国国 务院令第 412号 14 1银行自 身资本与金 融项目结售 汇审批 14 1 1银行 代债务人结售 汇审批 一 银行代债务人购汇业务员初审 复核后提 交科长审批 超出科长 权限的提交 局长审批 自受理申请 之日起20个 工作日内 无无无 12 事项名称设立依据具体业务申请条件 申报材料 办理程序承诺期限收费标准收费依据窗口授权 银行代债务人申请购汇时 应提供下列材料 1 购汇申 请报告 2 证明银行与债务人债权关系的书面合同或凭 证 3 证明购汇人民币资金来源的书面材料 4 外汇管 理法规要求登记备案的 应提供相应登记备案凭证 5 针对前述材料应当提供的补充说明材料 应具备的条件 1 银行对债务人存在外汇债权 2 申 请购汇的人民币资金来源于依据法院判决或仲裁机构的裁 决取得的人民币资金 抵押或质押资产变现 不含人民币 抵押外汇贷款的人民币抵押金 取得的人民币资金 扣收 的人民币保证金或其他合法途径获得的人民币资金 3 外汇债权应当是银行因经营贷款 同业拆借 贸易融资 票据承兑和贴现 透支 保理 担保 贷款承诺 开立信 用证等外汇业务形成的外汇债权 属于同业拆借业务的 交易对手应已倒闭或停业整顿 4 若上述交易按照外汇 管理法规要求登记 备案的 应有相关登记 备案手续 二 银行代债务人结汇 银行因经营贷款 同业拆借 贸易融资 票据承兑和贴现 透支 保理 担保 贷款承诺 开立信用证等人民币业 务形成的人民币债权 若银行以合法途径获得债务人外汇 资金 需代债务人结汇以偿还银行自身人民币债权的 比 照上述购汇业务的原则和程序办理 14 1 2银行 资本金或营运 资金本外币转 换 一 银行申请资本金或营运资金的本外币转换 应提交下 述申请材料 业务员初审 复核后提 交科长审批 超出科长 权限的提交 局长审批 自受理申请 之日起20个 工作日内 无无无 1 银行为增加外汇 或人民币 资本金或营运资金而进 行本外币转换 其总行或总部应提供下列材料 直接进行 申请 1 申请报告 应包括申请增加外汇 或人民币 资本金或营运资金的测算依据 2 相关资本变动若 需经有关监督管理部门批准的 应提供相应批准文件的复 印件 3 针对前述材料应当提供的补充说明材料 2 银行为补充其因核销资产损失减少的外汇 或人民币 资本金或营运资金而进行本外币转换的 应先向所在地 外汇分支局提供下列材料 经所在地外汇分支局对所核销 交易进行逐笔审核并出具相应的 确认文件 后 由银行 总行或总部汇总 统一提出申请 1 申请报告 应说 明交易损失的情况 2 可证明所附交易真实性的书 面凭证 如借贷合同 担保合同等 3 外汇管理法规 要求登记 备案的 应提供相应手续 4 针对前述材 料应当提供的补充说明材料 12 金融机 构外汇与人 民币资产不 匹配的购汇 结汇审批 国务院对 确需保留的 行政审批项 目设定行政 许可的决定 中华人 民共和国国 务院令第 412号 14 1银行自 身资本与金 融项目结售 汇审批 14 1 1银行 代债务人结售 汇审批 业务员初审 复核后提 交科长审批 超出科长 权限的提交 局长审批 自受理申请 之日起20个 工作日内 无无无 13 事项名称设立依据具体业务申请条件 申报材料 办理程序承诺期限收费标准收费依据窗口授权 二 未开办人民币业务的外资银行 其办理结售汇业务的 周转资金的本外币转换 仍执行中国人民银行1996年发布 的 外资银行结汇 售汇及付汇业务实施细则 即 经 批准开立结售汇人民币专用账户的外资银行可以将20 以 内的注册外汇资本金或者营运资金通过银行间外汇市场卖 出 买入人民币存放结售汇人民币专用账户作为周转资金 外资银行进行周转资金本外币转换时需提交的材料有 1 银行业管理部门同意外资银行成立的批复文件 2 外 币的资产负债及损益表 14 2保险公司资本金或营 运资金本外币转换审批 1 购汇或结汇申请书 2 经审计的上年度人民币资产负 债表 利润分配表 以及上年度外币资产负债表 利润分 配表 公司成立不足一年的 提交最近一期经审计的人民 币资产负债表 利润分配表 以及最近一期外币资产负债 表 利润分配表 3 有 经营外汇业务许可证 的需 提交该证书正 副本复印件 4 保监会颁发的 经营保 险业务许可证 正 副本复印件 5 针对前述材料应当 提供的补充说明材料 业务员初审 复核后提 交科长审批 超出科长 权限的提交 局长审批 自受理申请 之日起20个 工作日内 无无无 14 3信托投资公司购汇补 充外汇资本金 1 银监会同意重新登记的证明文件 2 近期经会计师事 务所验证的自有外汇资金证明文件 业务员初审 复核后提 交科长审批 超出科长 权限的提交 局长审批 自受理申请 之日起20个 工作日内 无无无 13 特殊经 济区域区内 机构外汇登 记 登记变 更 注销审 批 国务院对 确需保留的 行政审批项 目设定行政 许可的决定 中华人 民共和国国 务院令2004 年第412号 15 1出口加工区区内机构 外汇登记 变更和注销审 批 登记 1 审批机关同意设立的批准文件 2 营业执照 3 章程及合同 外商独资企业无需合同 4 组织机构 代码证 业务员初审 复核后提 交科长审批 超出科长 权限的提交 局长审批 自受理申请 之日起20个 工作日内 无无无 变更 1 出口加工区外汇登记证 2 变更后的营业 执照或变更通知书的正本及复印件 3 企业变更的批准 文件的正本及复印件 12 金融机 构外汇与人 民币资产不 匹配的购汇 结汇审批 国务院对 确需保留的 行政审批项 目设定行政 许可的决定 中华人 民共和国国 务院令第 412号 14 1银行自 身资本与金 融项目结售 汇审批 14 1 2银行 资本金或营运 资金本外币转 换 业务员初审 复核后提 交科长审批 超出科长 权限的提交 局长审批 自受理申请 之日起20个 工作日内 无无无 14 事项名称设立依据具体业务申请条件 申报材料 办理程序承诺期限收费标准收费依据窗口授权 注销 1 书面申请 内容 企业基本情况 清算情况 向投资各方分配剩余资金的方法及依据 实际汇出数额的 计算方法 税务情况等 2 商务部门关于企业清算结 业的批准文件原件或工商部门吊销其营业执照的公告 证 明文件 或企业到期应清算的证明文件 3 清算委员会 的清算决议 4 普通清算提供会计事务所出具的清算审 计报告原件 特别清算提供商务部门确认的清算报告 5 外汇登记证 6 申请前一日银行对账单 7 注销税务 登记证明 8 验资报告 9 针对前述材料应当提供的补 充说明材料 注 中资机构凭上述1 2 5 6 8 9办理 其他机构凭 上述1 9办理 15 2钻石交易所会员外汇 登记 变更和注销审批 登记 1 营业执照或登记证明 所外法人会员需提供工 商备案确认书 2 钻交所联合管理办公室批准其取得 会员资格的证明 3 章程及合同 独资会员无需合同 4 组织机构代码证 注 上述材料均须提供正本及复 印件 业务员初审 复核后提 交科长审批 超出科长 权限的提交 局长审批 自受理申请 之日起20个 工作日内 无无无 变更 1 外汇登记证 2 变更后的营业执照或变更 通知书的正本及复印件 3 钻交所联合管理办公室出具 的批准文件的正本及复印件 15 3保税区区内机构外 汇登记 变更和注销审批 登记 区内企业应当自领取工商营业执照之日起30个工作 日内 持营业执照及副本 经批准的合同 章程以及组织 机构代码证书 外商投资企业还需提供审批机关对设立该 企业的批准文件 等材料 向外汇局申请办理外汇登记手 续 并如实填写 基本情况登记表 业务员初审 复核后提 交科长审批 超出科长 权限的提交 局长审批 自受理申请 之日起20个 工作日内 无无无 变更 1 保税区外汇登记证 2 变更后的营业执照 或变更通知书的正本及复印件 3 企业变更的批准文件 的正本及复印件 14 特殊经 济区域区内 机构结汇 购付汇核准 国务院对 确需保留的 行政审批项 目设定行政 许可的决定 中华人 民共和国国 务院 2004 年第412号 令 16 1出口加工区区内机构 结汇核准 1 出口加工区外汇登记证 2 人民币用途说明材料 业务员初审 复核后提 交科长审批 超出科长 权限的提交 局长审批 自受理申请 之日起20个 工作日内 无无无 16 2出口加工区区内机构 购汇核准 自受理申请 之日起20个 工作日内 无无无 经批准产品部分内销的区内机构购汇时需提交的申请材料 1 出口加工区外汇登记证 2 出口加工区管委会 批准其产品内销的文件正本及复印件 3 购销合同 发 票及有关纳税凭证的正本及复印件 4 海关出具的经营 单位注明为区外机构的进口货物报关单的正本及复印件 13 特殊经 济区域区内 机构外汇登 记 登记变 更 注销审 批 国务院对 确需保留的 行政审批项 目设定行政 许可的决定 中华人 民共和国国 务院令2004 年第412号 15 1出口加工区区内机构 外汇登记 变更和注销审 批 业务员初审 复核后提 交科长审批 超出科长 权限的提交 局长审批 自受理申请 之日起20个 工作日内 无无无 15 事项名称设立依据具体业务申请条件 申报材料 办理程序承诺期限收费标准收费依据窗口授权 16 3保税区 区内机构购 汇核准 16 3 1以人 民币资金注册 设立的区内企 业向境外或者 区外进行外汇 支付时的购汇 核准 以人民币资金注册设立的区内企业经常项目货物贸易项下 的购汇时 需提交的申请材料 1 申请报告 应说明注 册资本总额中实际到位的人民币投资金额 2 保税 区外汇登记证 3 会计师事务所出具的验资报告 4 开户银行出具的外汇账户余额证明 以证明自有外汇资金 不足以支付 5 进口合同 进口付汇核销单 代申报 单 6 正本海关货物进口报关单 证明联 或者海关 货物进境备案清单 自受理申请 之日起20个 工作日内 无无无 以人民币资金注册设立的区内企业 偿还外债或者对外担 保履约购汇时 需提交的申请材料 1 申请报告 应说 明注册资本总额中实际到位的人民币投资金额 2 保税区外汇登记证 3 会计师事务所出具的验资报告 4 开户银行出具的外汇账户余额证明 以证明自有外 汇资金不足以支付 5 外债合同或者对外担保合同 6 外债或者对外担保登记凭证 7 境外债权机构支付通 知 以人民币资金注册设立的区内企业偿还境内外汇贷款购汇 时 需提交的申请材料 1 申请报告 应说明注册资本 总额中实际到位的人民币投资金额 2 保税区外汇 登记证 3 会计师事务所出具的验资报告 4 开户银 行出具的外汇账户余额证明 以证明自有外汇资金不足以 支付 5 贷款合同和境内外汇贷款登记凭证 6 债权 机构还本付息通知单 16 3 2经保 税区管委会和 海关批准的区 内货物分拨企 业向境外或者 区外进行外汇 支付时的购汇 核准 区内货物分拨企业偿还外债 境内外汇贷款或者对外担保 履约 可以持 登记证 开户银行出具的外汇账户余额 证明 进口货物在境内销售的正本进口货物报关单 证明 联 人民币发票 海关关税专用缴款书 外债或者境内 外汇贷款或者对外担保合同及其登记凭证 债权机构的支 付通知向注册地外汇局申请 业务员初审 复核后提 交科长审批 超出科长 权限的提交 局长审批 自受理申请 之日起20个 工作日内 无无无 14 特殊经 济区域区内 机构结汇 购付汇核准 国务院对 确需保留的 行政审批项 目设定行政 许可的决定 中华人 民共和国国 务院 2004 年第412号 令 业务员初审 复核后提 交科长审批 超出科长 权限的提交 局长审批 16 事项名称设立依据具体业务申请条件 申报材料 办理程序承诺期限收费标准收费依据窗口授权 16 3 3经保 税区管委会批 准产品部分内 销的区内加工 企业向境外或 者区外进行外 汇支付时的购 汇核准 区内加工企业偿还外债 境内外汇贷款或者对外担保履约 可以持 登记证 开户银行出具的外汇账户余额证明 产品批准在境内销售的文件 境内销售合同 产品在境 内销售的正本进口货物报关单 证明联 人民币发票