纠正与预防措施管理制度.doc

纠正与预防措施管理制度1 目的为消除已发生的不安全或潜在的不安全的因素，采取有效地纠正与预防措施，防止不安全的再次发生或潜在不安全的发生，确保安全标准化体系的持续改进，特制定本制度。2 适用范围本制度适用于本矿山纠正与预防措施的管理。3 职责3.1矿山安全环保部是制定纠正与预防措施的最高管理机构；3.2安全环保部为矿山纠正与预防措施执行的主要部门；3.3各部门为纠正与预防措施的实施部门。4 工作内容和要求4.1 沟通与实施要求。4.1.1各部门对已发现和潜在不安全因素的责任部门进行分析原因，及时制定出有效的纠正与预防措施，明确期限及责任者。4.1.2实施部门要按照纠正与预防措施的要求，明确具体的责任人和完成时间。4.1.3对实施中的纠正与预防措施结果进行验证和进一步完善。4.2纠正与预防措施的责任部门、人员及其职责4.2.1纠正与预防措施的负责部门及人员。安全环保部为矿山纠正与预防措施的执行部门，具体由安全环保部主任负责，负责下发纠正与预防措施的通知，监督纠正与预防措施的落实与实施。生产技术部为矿山生产过程中的技术纠正与预防措施的责任部门，具体由生产技术部主任负责，负责下发纠正与预防措施的通知单，监督纠正与预防措施的落实与实施。安全环保部负责为设备设施管理中纠正与预防措施的责任部门，具体由安全环保部主任负责，负责下发设备设施维护和保养中纠正与预防措施的通知单，监督纠正与预防措施的落实与实施。4.2.2安全环保科工作职责组织制定矿山的安全生产规章制度和安全技术措施计划。组织有关部门定期开展各种形式的安全检查，发现重大隐患，立即组织有关人员研究解决，或向主要负责人及有关部门提出报告，在上报的同时，组织制订可靠的临时安全措施。组织员工学习安全生产法律、法规、标准及有关文件，主持制定安全生产管理制度、安全技术操作规程和安全标准化创建工作，定期检查执行情况。协助主要负责人做好安全生产例会的准备工作，对例会决定的事项负责组织贯彻落实。认真听取、采纳安全生产的合理化建议，保证矿山安全生产保障体系正常运转；鼓励和支持安全生产先进技术的推广应用，不断提高矿山的安全生产水平。监督矿山的安全培训工作和考核工作。参加新建、改建、扩建工程项目的竣工验收及投产试产工作。负责消防器材的计划、配备和维护管理工作。负责员工劳动防护用品的监督管理工作，搞好员工体检、职业病防护和健康监护工作。参与设备事故、生产事故、火灾事故、爆炸、伤亡事故和环境污染事故的调查和处理。负责专业和义务消防人员的培训和管理工作，定期组织或部门事故应急预案的演练。4.3纠正与预防措施执行情况的反馈要求4.3.1负责实施纠正与预防措施的部门要对实施过程情况及时进行反馈到主管责任部门。4.3.2主管责任部门要将执行纠正与预防措施情况，以书面的形式报矿山主管领导审阅，内容包括为：主要实施过程和结果是否符合措施要求；在实施过程中发现的问题、分析的原因，需要完善的措施和加以克服解决的问题等；对经验证明行之有效的纠正措施，加以巩固完善。4.4上级主管领导对纠正与预防措施的执行情况报告的审阅要求4.4.1纠正与预防措施进行确认批准，以确保其能够且被有效实施。4.4.2部门内实施纠正与预防措施，由该部门主要负责人确认批准；技术性预防措施由技术方面工程师确认批准，管理性措施由副矿长确认批准。4.4.3所有纠正与预防措施实施前，必须由经矿长审批后，以文件的形式下发。4.5纠正与预防措施效果的检验要求4.5.1 由主管责任部门会同实施部门一起，对纠正与预防措施的实施效果进行检验，检验内容包括：措施的针对性强、具体可操作、时间及要求合理；措施具有一定的先进性和创造性，能体现先进的管理技术；措施经过实施，能经济有效地解决问题，并不会产生其他较大负面效应；解决问题具有较强的系统性和一定的深度，能较好地防止问题再发生。4.6实施情况跟踪督查与效果评估要求：4.6.1对纠正与预防措施的评估是由主管责任部门组织，评估结果要有记录，主要包括：主要实施过程和结果符合措施要求；在实施过程中能及时发现问题、分析原因，具有可操作性；4.6.2对进行评估的有效预防措施，要形成更改文件，下发到各或部门，并将文件归档备案。4.7对下列列活动出现的问题进行纠正和预防措施要求：4.7.1安全生产委员会的活动。针对安全生产委员会会议中提出的各种意见和各种问题，经过讨论、决策得出正确合理的结论，要及时地贯彻执行，并在实践中进行进一步的检验。4.7.2对培训程序进行评估。内容包括：了解参训人员对培训本身的评估和对参加培训人员的评估；评估应该尽可能的使用数据和文字叙述，必要的时候还要面对面的单独沟通，以真实了解培训的效果。4.7.3变化在被接受之前，要进行细致地考察，对变化的时间、成本、精力等其他相关因素所受的影响，进行合理的估计。变化管理流程包括变化的申请；变化的审批；变化的实施；变化的验收；变化资料的管理。对任何项目变化的实施都要作出评价，以确定变化是否符合要求。对不符合要求的变化则应找出原因，提出改进方案，再次经过变化流程。4.7.4检查系统检查体系包括检查的分类和频率；制定检查计划；组织检查人员；实施检查；检查结果的分析和处理；考核；记录和报告。4.7.5职业卫生监测职业卫生监测用来识别与作业场所（包括生产、检测站、维修及其它非生产活动）相关的各种有害因素。是识别各岗位可能存在的有害人体健康的各种物理、化学和生物因素，然后根据他们的理化性质（如挥发扩散能力）、暴露时间、接触的数量、健康危害等级（或毒性）等进行打分，做出最精确最符合要求的结果。减少职业病的发生，保护员工的身体健康。4.7.6事故调查事故调查是指事故后，对它进行认真评价，以便确定事故起因，并避免再次发生同样错误的一个过程。程序包括：事故的分类和分级；事故的报告和应急处理；事故的调查与分析；事故的处理；事故汇报；事故复查；事故资料的存档。4.7.7标准化规范评价对标准化规范是要进行定期和不定期的评价，不断提高和完善标准化规范，持续改进安全绩效。内容包括：评审内容；评审准备；评审实施；编制评审报告；制定纠正与预防措施；跟踪、验证纠正与预防措施。4.7.8系统评审矿山系统评审要覆盖矿山全部、全员和全过程。检查矿山系统时，要根据矿山的实际需要，检查矿山的每个部门、每个人的工作、生产过程的每个环节是否都在控制之中，各项控制制度是否衔接严密，有无遗漏和缺口。对应该建立制度而未建立的，要提出建立控制制度的要求，对评审中发现的薄弱环节和存在问题，要结合矿山的具体情况，与有关部门配合，共同研究提出改进意见和措施，使其不断充实和完善。在系统评审时，通过符合性有效性测试，了解矿山是否遵循内部控制制度、遵循程度以及发挥内部控制制度的作用而产生的结果。对评审过程中发现的内部控制制度与实际相脱节分离情况，有制度不执行或部分执行的情况，要及时认真分析总结，写出报告，向矿山决策层反馈和汇报其结果。从而督促有关部门的人员执行内部控制制度，维护内部控制的严肃性，从而实现企业经营目标。4.7.9风险评价。对系统发生事故的危险性进行定性或定量分析，评价系统发生危险的可能性及其严重程度，以寻求最低的事故率、最少的损失和最优的安全投资效益。内容包括：成立评价小组；选择和确定评价范围和对象； 选择危害识别方法； 识别危害根源和性质； 评价风险和影响； 风险控制； 更新危害及风险信息。4.7.10内部评价。内部评价是验证矿山各项安全生产活动和有关结果是否符合计划安排，并确定安全生产管理体系的有效性。内容包括： 年度安全生产审核计划的制定与审批；审核组织及准备；审核的实施；编制审核报告；审核报告的分发、保存；纠正措施的实施、跟踪及验证。4.8对纠正与预防措施的沟通规定4.8.1 在实施纠正与预防措施的过程中，主管责任部门要明确专人负责信息报送及联系沟通，及时做好每一项纠正和预防措施实施中的信息上报工作。沟通人员：主管责任部门主要负责人与实施部门的操作人员相互之间要经常性的沟通，及时了解和掌握实施过程中出现的问题、分析原因，确保纠正与预防措施的实施。职责：实施部门要有专人负责定期向主管责任部门汇报实施过程中的情况；主管责任部门要不定期地深入实施部门与实施人员进行沟通、交流。沟通对象：执行纠正与预防措施的所有人员