26不符合项管理制度.doc

不符合项管理制度1. 目的本制度规定了江苏华电仪征热电有限公司一期（3200MW级燃机联合循环供热机组）工程建设中对不符合项的分类、处理、跟踪和验证，旨在纠正不符合项或预防不符合项的发生，规定工程在设计及建造阶段发现的不符合项的控制和管理流程，保证公司的安全与质量，防止未经授权的使用和实施，特制定本制度。2. 适用范围本制度适用于江苏华电仪征热电有限公司一期（3200MW级燃机联合循环供热机组）工程建设中设计、设备制造、验收、装卸、运输、贮存、加工、施工、检验、试验、调试、移交全过程中发生或发现的不符合项，也包括属于建造阶段产生，而在调试阶段发现的不符合项的管理。3. 责任3.1 江苏华电仪征热电有限公司负责对建造期间所发生的不符合项和纠正措施的总体管理。负责对不符合项关闭状态的跟踪并对有关单位不符合项制度执行情况进行质保监查。负责组织对不符合项进行评审和分析，各专业 工程师负责对不符合项的标识、记录、隔离和处理进行归口管理，对各分包商的不符合项管理情况进行监督和检查，并跟踪纠正和预防措施的制定和实施。负责对纠正和预防措施进行监督。3.2计划管理部负责对设备、材料制造及接受检查发现的C1、C2类不符合项文件的审查。负责组织或参加设备制造方面公司认为重大不符合项的原因调查和纠正措施的技术审查。3.3 工程管理部负责监督监理公司进行质量监督的有效性。负责组织或参加安装、调试等方面公司认为重要的不符合项的技术处理方案的审查。负责对安装、调试等方面重要不符合项处理的监督。负责对设备材料制造及接收检查发现的一般不符合项文件的审核。负责组织或参加设备制造方面公司认为重要的不符合项的原因调查和纠正措施的技术审查。负责组织或参与公司认为重要的不符合项的技术处理方案的审查。负责组织或参加土建方面公司认为重要的不符合项的技术处理方案的审查；负责对建造重要不符合项处理的监督。负责对土建设备材料制造及接收检查发现的一般不符合项文件的审核。负责组织或参加土建设备制造方面公司认为重要的不符合项的原因调查和纠正措施的技术审查。3.4 设备监造单位负责对设备材料制造及接收检查发现的一般不符合项文件的审核。负责组织或参加设备制造方面公司认为重要的不符合项的原因调查和纠正措施的技术审查。负责组织或参与公司认为重要的不符合项的技术处理方案的审查。3.5 监理公司负责C1和C2类方面不符合项的分析。负责设计、建造不符合项的发现监督、处理和复验过程的监督。3.6 承包商各承包商专责人员负责对其承包工程范围的不符合项进行标识、记录、隔离和处理并负责纠正和预防措施的制定和实施。原设计单位负责对C3类不符合项认定。3.7 不符合项监督江苏华电仪征热电有限公司质量监督人员应监督监理公司的质量监督人员对建造不符合项进行监督，确认监理公司的质量监督员发现、跟踪 质量问题、验证不符合项处理结果的有效性。设备物资部质量监督人员应监督制造厂和采购承包商的质量人员的质量控制情况，确认不符合项得到有效控制。在进行不符合项监督时，江苏华电仪征项目质量监督人员可根据情况，跟踪重要不符合项的处理过程，对于重要不符合项的处理情况应及时通报主管领导，必要时对重要不符合项的处理方案进行技术审查。4. 规定4.1 不符合项内容 4.1.1 凡是设备、材料在订货、运输、保管、预制、安装、投运过程中发现不符合技术规范要求的项目或事件。4.1.2 凡是在施工、调试过程中不符合技术操作规程或施工验收规范及设计文件要求的项目。4.1.3 凡是设计文件不符合设计、施工规范、规程、规定及设备技术要求的项目。4.1.4 凡是在施工活动中，违反各单位质量文件要求的项目和事件。4.1.5 根据施工验评标准评定为不合格的项目。4.2 不符合项的分类4.2.1 C1类：“轻微”不符合项。不符合承包商自己对设备制造及安装的要求，公司与各承包商签订的合同及其所列的任何规程或标准既没有要求，业主已批准的采购、制造和执行规范文件也没有要求，处理后不影响工程性能及寿命，不发生额外费用的不符合项。4.2.2 C2类：“一般”不符合项。不符合与各承包商签订的合同或国家有关标准、规范的要求，但能根据现有程序补救，不影响主要性能和寿命，不影响物项或服务的安全性和公司可利用率，经过返工仍能达到原设计的要求和质量标准，物项的不重要部位的少量超差但不影响安全性，处理后可以正常安全运行的不符合项。4.2.3 C3类：“严重”不符合项。C1及C2类以外的不符合项，对质量、投资、进度可能有严重影响的不符合项。一般涉及以下情况之一或它们的组合：不符合与各承包商签订的合同或国家有关标准、规范的要求,但规范或适用的管理验收已获得批准的情况除外。不符合项的处理将严重影响该物项的工作性能、可靠性、设计使用寿命。不符合项的处理需要进行广泛的科学鉴定试验和分析，以便确定该物项是否合格。不符合项的处理需要进行重大设计变更，以满足原设计要求。与参考电厂相比，不符合项处理将降低某一物项的安全、效率和功能。不符合项的处理将需要专门的工艺补救措施，以便确定该物项是否合格。仅能以现有程序以外的方法补救，影响工程性能及寿命，处理后可以正常运行，需发生额外处理费用的不符合项。不符合项的处理将引起江苏华电仪征热电有限公司一期（3200MW级燃机联合循环供热机组）工程里程碑或主合同进度的变化。4.3 不符合项的提出及认定工程项目的所有参与人员（包括工程各施工承包商的员工、设计人员、设备制造厂工代、监理工程师及江苏华电仪征热电有限公司各部门专业人员）均可以提出。但不符合项的认定需经过监理公司和业主的批准后方可正式发布。严重不符合项由原设计单位的技术负责人认定。4.4 不符合项的处理4.4.1 原则工程质量保证大纲要求参与本项目的单位必须制定并按照不符合项管理制度对偏离规定要求的物项进行控制；参与本项目的单位必须保证对规定要求的不符合项得以识别、报告、审查、处理、控制并形成文件；各承包商每月向江苏华电仪征热电有限公司一期（3200MW级燃机联合循环供热机组）工程项目不符合项清单。江苏华电仪征热电有限公司对该清单进行分析，编制质量信息和质量趋势向厂部和华电集团报告。对现场部分，上海电力监理咨询有限公司、工程管理部、计划管理部审核各自责任范围内的不符合项报告，如发现不符合项的处理措施或关闭不恰当或有疑问，可请求设计单位提供技术支持。如江苏华电仪征热电有限公司认为任何不符合项的处理措施不可接受，可以发信函给各责任承包商提出江苏华电仪征热电有限公司的意见及立场。对设备制造部分按设备制造活动不符合项和偏差处理制度的要求管理。江苏华电仪征热电有限公司质保人员和质量监督人员及其他有关人员应在各自的职责范围内验证各级承包商不符合项管理制度的建立及实施的有效性。4.4.2 不符合项的处理流程及规定4.4.2.1 江苏华电仪征热电有限公司内部：江苏华电仪征热电有限公司在质保体系审核中和在质保专项监督中发现的不符合内容以不符合项报告（附表1）提出，在日常巡检中发现的不符合内容以观察项通知单（附表2）提出，按江苏华电仪征热电有限公司纠正和预防措施控制制度文件执行。其它部门在土建、安装过程中发现的不符合内容以质监备忘录（附表3）提出，调试过程中发现的不符合内容以设备缺陷通知单提出，处理过程各自按有关规定执行。4.4.2 其它单位发现的不符合项，各自按质保体系程序文件中的规定执行。4.4.3 不符合项应按下述方式编号以便统计和查询：AA流水号AA不符合项归类：SJ设计 SG施工 SB设备 TS调试 GL管理 JL-监理4.4.4 责任单位在收到关于不符合项的通知后立即对不符合项按本单位质保程序进行标识和隔离，标识牌上应写明不符合项名称、发现日期、不符合项编号、责任部门。4.4.5 隔离主要是针对设备类不符合项，应单独存放在一个独立的区域内。4.4.6 责任单位根据不符合项性质,按本单位质保体系程序要求对不符合项进行处理，并做好全过程记录。 4.4.7 对“C1类”不符合项的处理及纠正由责任单位自己负责，包括制定纠正措施并采取适当的纠正行动。责任单位处理完成且内部验收合格后，整理好记录（应包括对不符合项的描述、处理方法及结果、预防措施）备查。责任单位质保部门负责监督跟踪预防性措施是否有效，监理公司对其的落实情况进行跟踪落实，并进行监督备案，同时将关闭情况报江苏华电仪征热电有限公司备案。4.4.8 对“C2类”不符合项的处理，其纠正措施应经监理公司和江苏华电仪征热电有限公司审查后，责任单位再按其内部处理程序进行处理，将全过程做好记录备查。责任单位质保部门负责跟踪不符合项纠正过程，并监督其预防措施是否有效；监理公司将全程对对其的落实情况进行跟踪监督，并进行备案，并将关闭情况报江苏华电仪征热电有限公司备案。4.4.9 对“C3类”不符合项的处理，其纠正措施应经监理公司审查，江苏华电仪征热电有限公司批准后，责任单位再按其内部处理程序进行处理，将全过程做好记录备查。责任单位质保部门负责跟踪不符合项纠正过程，并与监理公司、江苏华电仪征热电有限公司分别监督其预防措施是否有效，并将关闭情况报江苏华电仪征热电有限公司备案。4.5 不符合项经处理关闭后应重新标识，取消隔离。4.6 不符合项处理不能代替设计变更通知单。不符合项属设计问题时，在提出问题并确定处理原则后，仍需按设计变更管理工作制度执行。4.7 处理项目涉及第三方时，处理意见必须有第三方的会签意见。4.8 重大不符合项在报告正式发出（包括技术处理方案）后七个工作日内必须向江苏华电仪征热电有限公司报告，江苏华电仪征热电有限公司组织对重大不符合项进行审核。江苏华电仪征热电有限公司在收到重大不符合项正式报告七个工作日内，应将重大不符合项审核意见递交相应的承包商，只有江苏华电仪征热电有限公司或上级公司认可重大不符合项的处理方案后，相应的承包商方可处理重大不符合项。4.9 根据不符合项的情况，分管副总经理或总工程师可指定工程管理部、计划管理部、监理公司组织审核重大不符合项。审核内容包括重大不符合项的准确性、完整性，根据收集到的信息，重点对技术处理方案进行详细的审查，必要时可聘请有关单位和专家对技术处理方案的合理性、可行性进行审评。审评结论应报分管领导，经分管领导批准后以形成信函或会议纪要等形式发送给相关的责任单位及承包商。4.10 不符合项处理方案的验证各责任部门及单位的质量监督人员和质保人员根据各自的责任范围跟踪不符合项的处理过程，监督不符合项是否按已批准的方案进行了处置，并根据情况编制监督报告。4.11 质量监督人员和质保监查人员在开展各种监查、监督、观察等质量活动中，发现各承包商的不符合项控制存在问题，应通报主管领导并发函要求承包商予以更正。4.12 如果业主对不符合项处理方案有异议时，可通过信函、会议等形式提出业主的意见及立场。如承包商不采纳业主的意见或业主不能接受其最终处理方案，则业主可拒收不满足要求的物项或服务。4.13 向华电集团报告的不符合项对于需要向华电集团报告的不符合项，按建造阶段向华电集团提交报告的管理程序的规定执行。5. 记录5.1 施工单位、监理单位应对本月发生或查出的不符合项进行统计、分析，并在质量月报中反映本月出现的不符合项情况，并体现在质量趋势报告中，于每月25日前报江苏华电仪征热电有限公司。5.2 由江苏华电仪征热电有限公司及时对不符合项的提出、处理和关闭情况进行统计，在每月的质量管理例会上进行分析，以确定质量趋势，决定下一步的工作方向。并将每月不符合项统计在下月月度工程计划会议上公布。5.3 除各承包商要保存不符合项有关资料（一式三份作为竣工资料）外，江苏华电仪征热电有限公司应保存一份备查。5.4 不符合项报告原件分别包含在随设备装运的历史文件或建造期间形成的历史文件中，由各承包商向业主移交。不符合项报告原件和分析论证资料属永久记录，业主对不符合项处理方案的评审文件也属永久记录，由责任部门整理后交综合管理部保存。报给业主的月度不符合项清单、重大不符合性通知属非永久性记录，按相应的管理程序管理。6. 附表附表1 不符合项报告 编号： 责任（受审核）单位检查（审核）日期 年 月 日检查（审核）员签字检查（审核）组长签字 事实（问题及区域）： 不符合（ 标准 手册 程序 其它文件 ） 条 款： 轻微不符合 一般不符合 严重不符合 整改完成期限： 年 月 日 责任（受审核）单位确认签字： 年 月 日 原因及纠正措施： 责任（受审核）单位签字： 年 月 日 复查意见： 复查人员签字： 年 月 日附表2 工程观察项通知单主送： 编号： 受观察单位观察事项观察时间观察场所观察到的事实陈述：改进的建议或注意事项： 望受观察单位将改进措施及完成结果于 月 日前书面反馈到江苏