第六章 非关税壁垒.ppt

第六章非关税壁垒措施 第一节非关税壁垒的概述 一 含义 进口非关税壁垒是指各国政府除关税以外用以限制进口的措施 二 非关税壁垒的分类 分为直接的非关税壁垒和间接的非关税壁垒 1 直接的非关税壁垒是指进口国直接对进口商品按照规定的进口数量和金额加以限制 或迫使出口国直接对出口商品按照规定的出口数量和金额进行限制 2 间接的非关税壁是指进口国对进口商品制定种种严格的条例或规定 间接地影响和限制商品的进口 三 非关税壁垒的产生 非关税壁垒产生于资本主义发展初期 从20世纪30年代起开始发展 三 非关税壁垒的特点 1 非关税壁垒比关税壁垒具有更大的灵活性和针对性2 非关税壁垒比关税壁垒更能直接达到限制进口的目的3 非关税壁垒比关税壁垒更具有隐蔽性和歧视性 第二节非关税壁垒的主要种类 一 进口配额制 importquotassystem 一 含义指一国政府为了保护本国工业 规定在一定时期内对某种商品的进口数量或进口金额加以直接的限制 在规定的期限内 配额以内的货物可以进口 超过配额不准进口 或者征收更高的关税或罚款后才能进口 二 类型 1 绝对配额 absolutequotas 是指在一定时期内 对某些商品的进口数量或金额规定一个最高额数 达到这个额数后 便不准进口 有两种方式 1 全球配额 globalquotas unallocatedquotas 2 国别配额 countryquotas 国别配额可以分为自主配额和协议配额A 自主配额 autonomousquotas 又称单方面配额 是由进口国家完全自主地 单方面强制规定在一定时期从某个国家或地区进口某种商品的配额 这种配额不需征求输出国家的同意 B 协议配额 agreementquotas 又称双边配额 bilateralquotas 是由进口国家和出口国家政府或民间团体之间协商确定的配额 2 关税配额 tariffquotas 是指对商品进口的绝对数额不加限制 而对在一定时期内 在规定配额以内的进口商品 给予低税 减税或免税待遇 对超过配额的进口商品则征收较高的关税 三 配额的分配方式 公开拍卖直接配额资源使用申请程序 二 出口补贴 exportsubsidy 一 含义 出口补贴 是指一国政府为鼓励某种商品的出口 对该商品的出口所给予的直接补助或间接补助 二 目的 提高本国商品在国际市场上的竞争能力 扩大商品的出口 三 补贴的分类 1 禁止性补贴 又称 红灯补贴 例如 出口补贴和进口替代补贴2 可诉补贴 又称 黄灯补贴 3 不可诉补贴 又称 绿灯补贴 反补贴协议 附件1具体列举了下列几项属于对出口的补贴行为 1 政府对出口企业直接给予的现金补贴 2 给予出口企业的外汇留成或其他类似的鼓励措施 3 在运输上为出口货物运输提供更优惠的待遇 4 在生产上和服务上为出口企业提供更优惠的待遇 5 减免 退回或缓征出口企业应缴或已缴的直接税和社会福利缴款 6 给予出口企业比内销企业更高的征税基数折扣 以减少出口生产的征税额 7 对出口企业在生产与销售之间的间接税的征收上予以较内销企业更优惠的减免 退还 缓缴待遇 8 在按生产流程分级征收的间接税上 给予出口企业较内销企业更优惠的减免 退还 缓缴待遇 9 对出口企业因生产出口产品所使用的进口原材料实行进口退税超过进口关税实际征收额 或者在已有部分进口替代之后仍继续实施进口关税的退还 10 以更优惠的条件向出口生产企业提供信贷担保或保险 这些信贷担保或保险实际上起到了降低出口产品成本的作用 11 政府给予出口企业的信贷利率低于市场实际利率 12 对初级产品以外的任何出口产品给予直接或间接补贴 导致其出口售价低于可比的内销价格 对初级产品的补贴导致补贴国在世界出口贸易中占有不合理的较高份额 13 以任何形式向出口经营活动和进口替代经营活动所提供的其他政府补贴 针对禁止性补贴的救济措施 1 磋商2 专家小组3 上诉4 执行5 争端解决的期限 如果此类补贴导致了下列一个或数个后果 应认为是造成了对其他成员方的严重侵害 补贴导致取代或排除另一成员方相同产品向补贴成员方市场的进口 补贴导致取代或排除另一成员方的相同产品对第三国的进口 补贴导致另一成员方相同产品的价格受到抑制或产品销售不出去 补贴导致补贴成员方受补贴的产品在市场份额上较前3年平均水平有所增加 并且这种增加在给予补贴期间有连续增长的趋势 不可诉补贴措施包括 1 非专向性补贴 指对所有企业都适用 而非专门向某些特定企业提供的补贴 2 对企业所进行的或由与企业签订合同的高等教育研究机构所进行的研究活动给予的补贴 该补贴应符合以下条件 1 该补贴占产业研究成本不超过75 或者占先期开发活动成本不超过50 2 该补贴仅能用于 研究人员 教师和其他受雇于研究活动的人员的劳务费 专门并且永久用于研究活动的仪器 设备 土地与建筑物的费用 专门用于研究活动的咨询费用和类似费用 包括购买用于研究的技术知识 专利 研究成果等的费用 因研究活动而直接发生的附加日常开支费用 3 对落后地区提供的补贴 该补贴应符合以下条件 1 所称的落后地区必须是成员方从经济上和行政上明确界定的一定区域 2 落后地区的标准应该是公正的和客观的 并且该标准是在法律文件中明确规定的 3 落后地区的标准应至少符合下列经济指标 人均收人或家庭平均收入或人均国民生产总值不超过该成员方平均水平的85 失业率至少达到该成员方平均水平的110 以3年为期衡量一次 4 为了适应新环境需要 根据有关法律 法规对现有设备进行改造的企业给予的补贴 该补贴应符合以下条件 1 补贴是一次性的 不再发生的 但财贴程度不得超过改造工程费用的20 3 应与企业计划减少废料和污染直接相关并且比例相符 4 补贴对所有采用新设备或新工序的改造企业的机会应是均等的 分析上述补贴的分类标准及内容 不难看出 补贴与反补贴措施协定 禁止或限制的补贴都同时具有 政府或公共机关提供的财政资助 企业获得利益 专给性 等三个特征 资料收集 我国遭受反补贴调查现状及目前我国对反补贴调查的现状思考 如何调整补贴政策 符合WTO规则 自2004年4月13日加拿大对我国出口的户外烧烤架首次发起反补贴调查以来 中国出口的产品已经遭遇了5起反补贴调查 分别是 2004年加拿大对我国出口的户外烧烤架反补贴调查案 2004年加拿大对我国出口的紧固件反补贴调查案 2004年加拿大对我国出口的复合地板反补贴调查案 2006年加拿大对我国出口的铜制管件反补贴调查案和2006年美国对我国出口的铜版纸反补贴调查案 三 自动 出口配额制 自动 出口配额制 Voluntary ExportQuotas 又称 自动 限制出口 Voluntary RestrictionofExport 是指出口国家或地区在进口国的要求或压力下 自动 规定某一时期内某些商品对该国的出口限制 在限定的配额内自行控制出口 超过配额即禁止出口 四 技术性贸易壁垒 技术性贸易壁垒 Technicalbarrierstotrade 简称TBT 是指一国或区域组织以维护其基本安全 保障人类及动植物的生命及健康和安全 保护环境 防止欺诈行为 保证产品质量等为由而采取的一些强制性或自愿性的技术性措施 TBT形式繁多大致可归为五大类 即技术标准与法规 合格评定程序 商品检疫检验措施 包装标志和标签要求 信息技术壁垒 绿色壁垒等 2006年 美国食品和药品管理局共拒绝进口产品17138批次 其中印度被拒绝产品最多 为2043批次 其次是墨西哥1960批次 中国位列第三 为1710批次 中国被拒绝进口的产品包括各种农产品 食品 饮料 化妆品 陶瓷器皿 药品 轻工产品 医疗设备以及有辐射的机电产品 其中 食品 饮料 农产品最多 共689批次 占被拒绝总数的40 其次是药品383批次 占22 医疗设备和轻工产品共365批次 占21 从被拒绝的原因看 2006年 因产品或企业未进行注册或未获批准而被拒绝的批次最多 为851批次 因产品的安全卫生条件不符合有关规定而被拒绝的有636批次 因标签 标识存在问题而被拒绝的有487批次 此外 还有因不符合标准要求被拒绝的192批次 因生产加工方法不符合规定而被拒绝的有142批次 五 绿色贸易壁垒 绿色贸易壁垒 greenbarrier 指各国为了保护本国市场 借口为保护环境和国民健康 对进口商品提出带有歧视性 针对性地技术 安全和卫生标准 或不规范的使用国际公认的标准如达不到这些标准 进口国有权扣留 退回 销毁 索赔等 http www iso org iso home htm 2002年9月 欧委会颁布了关于纺织品 生态标签 Eco Label 申请最新标准的第2002 371 EC号法规从2005年8月13日起 欧盟两项新环保指令 关于报废电气电子设备指令 WEEE 和 关于在电气电子设备中限制使用某些有害物质指令 ROHS 将生效 按照欧共体成员国达成的法规 凡是在欧洲市场或准备在欧洲市场销售的产品必须保证其产品质量符合欧共体指令 必须加贴 CE 标志 资料收集 食品中残留农业化学品肯定列表制度的相关知识 及对中国出口食品带来的影响 六 歧视性的政府采购 歧视性政府采购政策 DiscriminatoryGovernmentProcurementPolicy 是国家通过法令 规定政府机构在采购时要优先购买本国产品的做法 据财政部最新提供的数据显示 2006年全国实际政府采购预算4122 2亿元 实际采购规模3681 6亿元 比上年增长25 8 节约资金440 6亿元 节约率为10 7 七 进口许可证制 进口许可证制 ImportLicense 是一种凭证进口的制度 在实行进口许可证制的国家 进口商在进口商品前必须向本国有关政府机构提出申请 经批准并发给许可证后 方能办理报关手续 没有许可证一律不准进口 1 进口许可证按照其与进口配额的关系可以分为两种 1 有定额的进口许可证 2 无定额的进口许可证 2 进口许可证按照许可的程度又可分为两种 1 一种为公开一般许可证 又称公开进口许可证 或一般进口许可证 或自动进口许可证 2 另一种为特种进口许可证 又称非自动进口许可证 链接 许可证申请表2007年出口许可证管理货物目录2007年进口许可证管理货物目录 八 外汇管制 外汇管制 ForeignExchangeControl 是一国政府通过法令对国际结算 外汇买卖和使用实行限制 以平衡国际收支和维持本国货币汇价的一种制度 在外汇管制下 出口商必须把他们出口所得到的外汇收入按官定汇率卖给外汇管制机关 进口商也必须在外汇管制机关按官定的汇价申请购买外汇 本国货币的携带出入国境也要受到严格的限制等 这样 国家的有关政府机构就可以通过确定官定汇价 集中外汇收入和批汇的办法 控制外汇供应数量 来达到限制进口商品品种 数量和进口国别的目的 常见的外汇管制的方式 1 数量性外汇管制 数量性外汇管制是指一国外汇管理机构对外汇买卖的数量直接进行限制和分配 2 成本性外汇管制 成本性外汇管制是指一国外汇管制机构对外汇买卖实行复汇率制度 利用外汇买卖成本的差异来间接影响商品的进出口 3 混合性外汇管制 混合性外汇管制是指一国同时采用数量性和成本性外汇管制 对外汇实行更为严格的控制 以影响商品的进出口 九 进口押金制 进口押金制 AdvancedDeposit 又称先期进口存款制 这是国家通过对进口商设置某种支付障碍来限制进口的措施 此外还逐渐出现了更多形式的非关税壁垒措施 例如最低限价 海关估价 社会壁垒 动物福利壁垒等等资料收集 SA8000 第三节其他对外贸易措施 一 鼓励出口措施 一 出口信贷1 含义出口信贷 Exportcredit 是出口国的官方金融机构或商业银行为了鼓励商品出口 加强商品的竞争力 以优惠的条件向本国出口商 外国进口商或银行提供的贷款 2 种类 1 卖方信贷卖方信贷是出口国银行向本国出口厂商 即卖方 提供的贷款 2 买方信贷买方信贷是指出口国银行直接向外国进口厂商 即买方 或进口国银行提供的贷款 二 倾销 dumping 1 商品倾销 1 含义商品倾销是指出口商以低于国内市场价格 甚至低于商品成本的价格 在国外市场大量抛售商品的行为 2 按照倾销的具体目的和时间长短不同 商品倾销可分为以下几种类型 A偶然性倾销B掠夺性倾销C持续性倾销 商品倾销是通过人为的措施提高商品竞争力 扩大出口的手段 是一种不公平的贸易行为 这种行为受到各国的谴责 为此 WTO做出严格规定加以规范 授权进口国可以征收反倾销税进行抵制 市场经济地位是反倾销调查确定倾销幅度时使用的一个重要概念 非市场经济地位给中国带来三大负面影响 其一 它导致我国的出口企业在对外反倾销应诉中处于极为不利的地位 并成为我国企业败诉的主要原因 其二 中国企业难以胜诉 客观上又进一步刺激某些WTO成员对我国的产品提起更多的反倾销申诉 同时打击了我国企业应诉的积极性 形成恶性循环 其三 非市场经济地位否认我国建设市场经济的成果和现状 影响我国的国际形象 欧盟对我国彩电反倾销裁定备忘录 彩电巨头全球化布局回避欧盟重税2006年04月03日01 52中国证券网 上海证券报 欧盟3月31日发表官方公报称 欧盟将从即日起对中国7家彩电企业恢复征收44 6 的反倾销税 对此 国内相关彩电企业却泰然处之 在4月2日举行的 2006国美全球家电论坛 上 这些公司称已经在海外拥有多个生产基地 从而通过本土化来回避了重税的危险 欧盟在这份官方公报中表示 中国彩电厂家康佳集团去年拒绝接受欧盟方面有关现场调查的要求 因而违反了2002年的协议 欧盟为此决定废除这一协议 恢复征收反倾销税 除康佳集团外 此事涉及的另外6家中国电视机制造商分别是四川长虹 TCL王牌电器 惠州 公司 海尔电器集团公司 创维多媒体国际 厦门华侨电子公司以及海信进出口公司 从1988年起 欧盟就开始陆续发起对中国小尺寸和大尺寸CRT彩电的反倾销调查 海尔集团公司副总裁周云杰告诉记者 海尔是通过本土化来突破贸易壁垒 海尔海外有13个制造基地 这些基地就不属于制裁的范围 海尔今年出口欧洲的彩电同比增长了106 康佳很大一部分出口也来自于海外基地的产品 同样 国内其他几家主要彩电企业也在全球范围内拥有了多个生产基地 这就有效避开了欧盟的反倾销税 青岛海信营销公司总经理杨云铎还表示 欧盟的政策对企业影响不大的另一个原因是 国内彩电企业的CRT彩电基本都不输往欧洲 一般出口的是平板电视 2 外汇倾销外汇倾销是国家利用本国货币对外贬值的机会向国外倾销商品的一种特殊措施 当一国货币对外贬值后 用外币表示的本国出口商品的价格会降低 该商品的竞争力则相应地提高 从而有利于扩大出口 货币贬值可以起到促进出口和限制进口的双重作用 思考 结合实际分析人民币的变化 升值或贬值 对我国外贸的影响 三 其他措施 1 设立专门组织 研究和制定出口战略 扩大出口 2 建立商业情报系统 提供商业情报服务 3 组织贸易中心和贸易展览会 4 组织贸易代表团和接待来访5 组织出口商的评奖活动 日本商业情报网 据西方媒体报道 日本现在已建立起一个全球经济情报网 专门搜集世界各国的经济 政治 科技等方面的情报 目前 日本经济情报机构有两个 一是归科技厅领导的 科技情报中心 二是隶属于经济产业省的 经济组织联会 负责制定计划 掌管日本商业