企业知识产权战略及其运用课件

企业知识产权战略及其运用 主讲人 楼高潮总经理 南京经纬专利商标代理有限公司 Email njjw jingweiIP comTel 025 86649148南京市广州路1号 2 2008年6月5日 我国颁布了 国家知识产权战略纲要 提出了 激励创造 有效运用 依法保护 科学管理 的指导方针 2009年 江苏省一号文件颁布了 江苏省知识产权战略纲要 3 胡锦涛总书记主持中央政治局集体学习时强调 要坚持走中国特色自主创新道路 大力实施科教兴国战略 人才强国战略 知识产权战略 4 国务院总理温家宝在视察海尔集团时指出 世界未来的竞争就是知识产权的竞争 5 前言 我国加强知识产权保护的重要意义 知识产权制度是立国之本 强国之路美国经济发展的成功之路日本经济发展典型案例知识产权保护已成为国际竞争的基本规则 TRIPS 世界贸易组织 WTO 经济联合国 货物贸易的国际规则服务贸易的国际规则与贸易有关的知识产权保护规则 6 知识产权战略是创建创新型国家的需要成为经济强国的必由之路加速经济发展的法宝充分利用知识产权的功能是保护和发展民族工业的需要 知识产权是双刃剑 打倒竞争对手之矛维护生存发展之盾 7 内容提要 第一章企业知识产权战略概述第二章企业专利战略概述第三章企业专利战略的制定与实施第四章企业专利战略的运用 8 第一章企业知识产权战略概述 一 企业知识产权战略的概念与特点二 企业知识产权战略研究的意义和主要内容三 企业知识产权战略的类型四 国外实施知识产权战略简介 9 一 企业知识产权战略的概念企业知识产权战略是指企业运用知识产权保护法律制度 以充分维护自身合法权益 获得与保持市场竞争优势 遏制竞争对手 谋求最佳经济效益为目的 以企业知识产权的取得与运用为核心而进行的整体性 长远性的筹划以及为此采取的一系列策略与手段的总称 一 企业知识产权战略的概念与特点 10 二 企业知识产权战略的特点1 整体性关于企业知识产权工作整体的 全局性的筹划与安排 2 长远性以企业的长远目标规划当前的行动方案 3 以知识产权的取得与运用为核心4 具有地域性特征立足于企业自身的发展前景 实现跨国保护 5 与企业经营管理战略的紧密相关性企业知识产权的取得 管理 保护应当与经营管理战略紧密结合 11 一 企业知识产权战略研究的意义 1 有利于我国建设创新型国家 2 有利于指导企业的知识产权战略的制定及实施 3 有助于企业充分保护知识产权 防止和控制无形资产流失 4 是建立企业预警机制 防范企业风险的重要保障 5 有利于加强我国企业竞争力 二 企业知识产权战略研究的意义和主要内容 12 二 企业知识产权战略研究的内容 企业知识产权战略涉及法律 经济 管理 科技 文化等学科的内容 主要涉及 1 企业知识产权的基本理论 如企业知识产权的概念 特征 2 知识产权战略的类型和具体的实施策略 3 不同类型的企业的知识产权战略 4 企业知识产权战略的法律保障 5 发达国家企业知识产权战略的实施及其对我国企业的启示等 13 一 按知识产权类型分 1 企业专利战略 2 企业商标战略 3 企业著作权战略 4 企业商业秘密战略 5 企业知识产权综合战略 三 企业知识产权战略的类型 14 二 按对知识产权的运作方式进行划分 1 企业知识产权取得战略 2 企业知识产权使用战略 3 企业知识产权保护战略 4 企业知识产权管理战略 15 三 按主体分 1 国家知识产权战略 2 地方知识产权战略 3 行业知识产权战略 4 单位知识产权战略 16 一 美国的企业知识产权战略实施情况 1 美国在技术成果固定和产权保护方面的经验 1 技术发明文字记录制度 2 技术创新成果固定和产权保护 四 外国实施知识产权战略简介 17 2 美国在知识产权管理方面的经验 1 企业对知识产权所有权的控制 2 知识产权管理职能的发挥a 设定法务部门进行管理 b 法务部门与研发部门密切合作 c 商业秘密保护的加强 18 3 美国企业在知识产权动态使用方面的经验 1 排他产权保护a 通过诉讼维护知识产权 b 运用各类知识产权组合来加强竞争优势 c 通过交叉许可获得企业发展自由权 2 知识产权资产的动态利用a 知识产权许可战略的实施 b 知识产权动态管理 19 二 日本的企业知识产权战略实施情况 1 日本企业的专利文化 1 高层管理重视专利和知识产权事务 2 专利和知识产权成为所有工程师共同关注的问题 3 强调商业项目和知识产权的整合 4 明确的专利目标 5 对各人和部门获取专利的激励制度 6 培养与专利有关的价值观念和行为规范 7 具备来自政府 协会等积淀深厚的社会文化基础 20 2 日本企业知识产权的组织管理 1 投入到知识产权管理上的人力资源非常多 而且常常达到西方公司的10倍以上 2 专利和其他知识产权事务的管理职能被整合和集中于一个综合的知识产权部门 3 专利知识产权部门的地位和权力大大提升 知识产权经理经常直接向首席执行官汇报 4 专利部门动用大量的资源和精力来完成技术信息的管理 5 专利部门和R D机构拥有良好的工作合作关系 21 3 日本的专利信息管理战略 1 日本企业非常重视对专利信息的管理 2 充分发挥专利地图的价值 3 知识产权信息管理评估指标 22 三 欧洲企业的企业知识产权战略实施情况 1 欧洲企业的知识产权管理机构 1 企业的知识产权管理机构 2 企业对发明人的激励机制 3 企业对员工聘用 解职或员工退休后知识产权的保护2 欧洲企业的知识产权战略实施 1 企业专利技术转让的策略 2 关于委托外单位研究开发的新技术成果的知识产权管理 23 四 发达国家企业知识产权战略对我国企业的启示 1 这些企业多设立专门的知识产权管理部门 负责知识产权战略的制定与实施 这些部门在工作中注意与技术部门及公司其他部门工作的协调 2 这些企业均十分重视知识产权的信息收集与处理工作 以便为企业知识产权发展及技术研发提供借鉴 3 这些企业注重对自身研发能力的培养 采取各种奖励措施鼓励本企业科研人员进行科研创新 以拥有更多的自主知识产权 24 4 在知识产权的运作方面 跨国公司知识产权运作经验主要有以下几点 1 从技术 市场和法律三维坐标决定研究开发路线 规划知识产权的伸展空间 把握技术竞争主动权 2 严格保护对支撑核心竞争力的核心技术保护 如基本发明专利的多重保护屏障 关键技术秘密的高度保密 3 通过资本输出带动技术输出 谋求市场竞争优势 25 4 通过推进高技术前沿研究开发和兼并科技型中小企业以培育经济增长点 5 实行研究开发本土化 生产适销对路的产品 扩大市场占有率 6 运用技术授权契约条款对受让后续改进和二次开发层层设卡 限制竞争对手的知识产权空间 7 严密安排知识产权和市场份额 实行强强联合 开展对重大技术的突破 谋求对未来市场的持续垄断 8 促进本企业知识产权纳入国家标准或者融入国际技术标准 使其技术优势不仅转化为产品优势 而且形成产业优势 26 一 企业专利战略的概念 企业专利战略是指企业运用专利法律制度 以充分维护自身合法权益 获得与保持市场竞争优势 遏制竞争对手 谋求最佳经济效益为目的 以专利的取得与运用为核心而进行的整体性 长远性的筹划以及为此采取的一系列策略与手段的总称 一 企业专利战略的概念与特征 第二章企业专利战略概述 27 二 企业专利战略的特征 1 保密性 专利人员对有关专利申请等事务都要保密 2 目的性 专利战略是关于企业专利经营长远发展的纲领 是为企业适应未来环境变化具有革新性质的对策 3 风险性 专利战略是确定未来企业竞争行动的 具有高收益和高失败率的风险性 28 4 法律性 专利战略所应用的专利保护 以专利法为主要依据 5 特殊性 专利战略不同于具体管理方法和手段 没有一个固定不变 通用的模式 6 综合性 专利战略还要与企业经营的其他战略综合运用才能取得最佳效果 29 企业专利战略具有以下作用 一 有利于企业在激烈的市场竞争中求生存 发展 二 有利于推进技术创新体现在以下几个方面 1 增大技术创新的源泉 2 保护企业技术创新的积极性 3 有利于加强技术创新的环境建设 4 有利于对技术创新实现战略性管理 二 企业专利战略的作用 30 一 战略背景 战略背景即制定和实施企业专利战略的内外部环境 1 企业内部环境企业管理 资质 经营 技术状况 专利取得 运用 保护 管理状况2 企业外部环境国内外专利法律和政策状况 行业专利 技术 竞争状况和行业发展前景等 三 专利战略的内容 31 二 战略思想 战略思想是在战略背景基础上进行战略分析后得出的分析结论 1 总体定位总体定位是对专利状况的总体评估 也是企业专利战略制定与实施所基于的总体基础 2 总体战略思想是制定与实施专利战略所应遵循的基本原则 3 工作策略工作策略是战略思想的细化 是按照专利创造类 运用类 保护类和管理类工作类别提出的各种工作的策略 32 三 战略目标 战略目标是基于战略分析所提出的战略实施要达到的目标 其包括总体目标和阶段目标 总体目标结合企业经营的目标和特点确定 阶段目标是根据战略不同阶段的要求来确定 33 四 战略重点 战略重点是实现战略目标所需要解决的突出问题和重大问题 包括重点工作 重点产品 重点技术和重点机构等 专利创造工程专利运用工程专利保护工程专利管理工程 34 五 战略措施 战略措施是保障专利战略有效实施的战术和手段 创造 运用 保护和管理工程的各种手段 实施战略的物质保障与支撑条件 35 六 战略步骤 战略步骤是实现战略目标和落实战略措施的方法步骤和实施方案 1 实施内容2 实施时间3 实施条件4 保障措施5 实施效果的考核方式 36 一 制定原则 1 实用原则战略方案应当完整 可操作性强 实施步骤具体 可考核 可调整 2 合理原则战略目标应当合理而明确 可实现 好理解 好贯彻 一 专利战略的制定 第三章企业专利战略的制定与实施 37 3 适配原则战略方案应当密切结合企业内部实际和企业外部环境 量身定做 4 促进原则战略方案应当体现对技术创新和市场占有的促进作用 38 二 制定步骤 1 进行制定准备a 立项 通过立项获得课题任务和课题经费 b 制定计划 明确工作内容 工作目标 工作人员和工作进度等 2 调研战略背景调研是战略研究的重要环节 全面而深入的调查是制定企业专利战略的基础 调研必须对企业内外部与专利相关的情况进行全面深入的清查盘点 3 提出战略思想a 定位和评估专利状况 b 策划总体战略思想 c 提出专利工作策略 39 4 确定战略目标战略目标的确定要以各种事实为基础 有理有据 不能随意想象 也就是必须量体裁衣 提出企业通过努力可以达到的各项指标 5 确立战略重点说明实施专利战略所要解决的主要问题 6 选择战略措施说明达到战略目标的途径和办法 7 拟定战略步骤将战略措施融入各项具体工作中 8 撰写战略报告战略制定完成的最终成果体现为战略研究报告 包括战略背景 战略思想 战略目标 战略重点 战略措施和战略步骤六部分 作为战略实施的依据 40 一 实施准备 1 设立组织机构a 负责组织和监督战略的实施b 发挥战略实施的领导作用c 统筹安排相关部门的任务 责任和决策权限d 随时了解和处理实施中出现的各种问题2 提供人财物保障人员配置 财务预算 管理制度等统筹协调 二 专利战略实施 41 二 实施注意事项 1 保持稳定不宜对战略内容作轻易更改 2 适时调整当企业内外部环境发生变化时 应当相应地对战略内容进行动态调整 3 绩效评估对在不同时间阶段 不同组织层面 不同专利领域的实施情况进行经常性反馈 考核 评估 42 一 专利情报战略 1 反映技术系统全面2 集技术 法律 经济情报于一身3 重复性强 便于检索 翻译4 公开技术详尽5 对新技术反应灵敏6 独家报道 包罗万象7 统一格式 便于查找 一 专利文献的特点 第四章企业专利战略的运用 43 二 专利情报的作用 1 申请专利前 检索已有技术2 避免重复 提高科研起点3 无偿使用外国技术 失效的中国专利4 在技术贸易 产品出口中摸清对方底牌5 了解竞争对手科研 市场动向6 反击专利纠纷中的原告 44 三 专利情报与产品开发 1 开发研究前的专利检索2 竞争对手专利情报跟踪与分析3 开发成果的专利申请保护4 专利产品的市场侵权监督5 建立预警机制避免侵权风险 45 四 专利情报的分析和利用 1 专利情报的收集 检索 分析与利用 1 检索国内 外专利文献 2 检索国内 外有关非专利文献的出版物 3 查阅国家知识产权局的专利登记簿及专利档案 4 进行社会实际调查2 专利文献的检索 1 中国专利文献检索 2 外国专利文献检索 46 3 专利情报的分析 1 分析方法a 定性分析法 b 定量分析法 c 拟定量分析法 d 图标分析方法 2 各种专利情报的分析a 技术信息分析 b 经济信息分析 c 法律信息分析4 专利情报利用 1 专利数据库的建设 2 专利地图的作用 3 专利地图的绘制 4 专利情报与专利预警 47 一 企业专利申请战略 1 是否申请专利 保护形式的选择 1 申请专利的情形 2 作为技术秘密保护的情形2 何时申请 专利申请时机的选择 1 提前申请 2 适时申请 3 延迟申请 4 为不丧失有关新颖性进行的申请 二 专利获得战略 48 3 何种专利 专利类型的选择 1 三种专利的选择 发明 实用新型抑或外观设计 a 选择单一类型的专利类型 b 同时申请发明及实用新型专利保护 2 选择何种类型 a 申请基本专利 b 申请改进专利 c 申请外围专利 d 申请进攻 防卫专利 49 二 专利申请保护范围的选择 1 专利保护范围的合理确定2 权利要求的组织 如何确定保护范围 1 独立权利要求的专利性原则 2 独立权利要求中的技术特征数目最少原则 3 技术特征表达尽量使用概括性用语原则 4 对具有不同限定技术特征的各种技术方案应当加以保护原则 5 运用等同原则 对基本等同的技术方案应明确加以保护 对不等同的技术方案应进一步深入开发 并予以保护的原则 6 步步为营 层层防御原则 7 技术诀窍的保留必须满足充分公开原则 8 内容单一性原则 9 优先修改原则 50 3 权利要求与说明书的配合 公开与独占的策略 1 独立权利要求与发明目的的一致性 2 发明目的与其创造性及尽可能宽的保护范围的一致性 3 独立权利要求的前序部分的技术特征与说明书中现有技术方案的共有技术特征的一致性 4 权利要求书中概括性用语与说明书中实施方案个数的一致性 5 独立权利要求保护的主题与发明名称的一致性 6 权利要求的技术方案与说明书中技术方案的一致性 7 发明目的 技术方案和效果的一致性 51 4 KNOW HOW与专利的组合 增强专利的力量 1 商业秘密的构成要件 2 商业秘密的保护 3 商业秘密与专利相结合保护5 专利申请策略的选择 1 集中申请策略 2 分散申请策略 3 超前申请战略 4 潜艇战略 52 三 专利国际申请战略 1 各国专利独立与专利申请的国际战略2 主要的国际公约 国家申请与国际申请 1 巴黎公约与各国专利独立 国民待遇和外国优先权 2 欧洲专利公约 EPC 3 PCT与专利的国际申请3 走出国门 向国外申请专利的策略 1 独立国家申请 2 PCT国际申请 3 应用 欧洲专利公约 申请专利 4 混合应用PCT 巴黎公约和欧洲专利公约等进行申请 53 一 进攻性专利实施战略 1 专利独占战略2 许可实施战略 1 专利许可合同的类型 2 专利许可费3 专利与产品相结合战略4 专利与商标相结合战略5 交叉许可战略6 专利协作战略7 引进专利策略 三 专利实施战略 54 8 专利收买策略9 专利出售战略10 专利回输战略11 专利与标准相结合策略12 基本专利战略13 专利网战略14 专利投资与产品输出战略15 专利共享战略16 专利诉讼战略 55 二 防御性专利实施战略 1 取消对方专利权战略2 专利地图战略3 文献公开战略4 异议干扰战略5 异议获取技术信息战略6 外围专利战略7 绕开障碍专利战略8 先使用权策略9 引进 收买 取得实施许可专利策略10 利用失效专利战略11 交叉许可战略 56 一 专利年费管理 1 年费缴纳原因2 年费计算3 滞纳金 四 专利维权战略 57 二 专利权放弃管理 1 放弃考虑的因素 1 技术发展状况 2 市场状况2 放弃管理的程序 1 设立审批程序 2 组成决策小组 58 三 专利无效应对 1 无效宣告启动要件 1 无效宣告请求的请求人 2 无效宣告请求的客体 3 无效宣告请求的理由 4 无效宣告请求的费用2 无效宣告提交的文件 1 无效宣告请求书 2 无效宣告理由相对应的证据 3 其他相关证据3 无效宣告应对技巧 1 认真分析理由和证据 2 正确撰写意见陈述书 3 适当修改专利文件 4 合理利用上诉程序 59 四 专利维权途径 1 选择维权途径的原则 1 以协商方式优先 2 以案情复杂程度为依据2 行政途径维权 1 行政保护机关 2 请求保护程序 专利侵权纠纷处理的程序包括 受理 送达 口头审理 作出处理 决定 其他专利纠纷的处理程序 受理 调解 结案 60 3 司法途径维权 1 司法保护种类a 专利行政诉讼 b 专利民事诉讼 c 专利刑事诉讼 2 专利行政诉讼a 管辖 被告所在地中级法院 b 费用 包括诉讼费 律师费 c 审理程序 包括受理 审理 判决 3 专利侵权诉讼a 管辖 级别管辖 地域管辖 b 诉讼费用 包括诉讼费 律师费c 审理程序 包括受理 审理 判决d 侵权判定原则 包括全面覆盖原则 等同原则 禁止反悔原则 多余指定原则 61 一 企业专利工作的主要内容 1 机构建设与制度建设 1 工作机构建设a 设立专利工作机构 b 配备专职工作人员 c 建立中介服务体系 2 管理制度建设a 制定总的专利管理办法或工作条例 b 制定具体的专利管理制度 c 建立与制度配套的表单系统 3 战略制定与实施a 制定企业专利战略 b 实施企业专利战略 五 企业专利管理战略 62 2 权利获得与权利维持 1 专利申请a 组织专利申请 b 管理专利档案 2 专利权维持a 缴纳专利年费等年费管理工作 b 放弃专利权相关事务管理工作 c 应对无效等影响权利存续事件的管理工作 63 3 信息提供与信息利用 1 专利电子信息平台建立 2 专利数据库建立 3 专利信息分析利用4 研发支撑与研发管理 1 研发支撑包括研发前 研发中 研发后的专利及非专利信息支撑 2 研发管理包括研发成果的产权化与商业秘密保护 64 5 权利维护与风险控制 1 专利权的维护包括专利侵权监督 专利维权 2 专利风险控制包括建立预警和应急机制 提高应对预案 提出规避风险措施 65 6 专利实施与专利经营 1 专利实施包括市场调研 可行性论证 工艺设计 试验试制到标准确立 计划制订 批量生产 市场营销等一些列复杂的工作 2 专利输出包括专利权转让和专利实施许可 3 专利引进包括专利权受让和专利许可证贸易 主要工作内容包括 评估引进必要性 考察引进对象 衡量技术消化能力 洽谈和签订合同等 4 合同管理a 合同审核和管理 b 合同范本建立 c 合同备案 66 7 教育培训与考核奖惩 1 教育培训包括普及型培训 提高性培训和专门性培训等 2 考核奖惩制定考核指标 建立奖惩制度 3 获取资助包括各项资助和奖励费用 67 二 企业专利工作目标 1 工作目标内容 1 总体目标通过专利管理 提升市场竞争力 2 具体目标a 建立高效率的专利工作机构 造就高素质的专利管理队伍 形成完善的专利管理制度 提高企业专利工作的成效 b 提高员工的专利保护意识 激发员工的发明创造热情 有效利用专利信息 提高企业的技术创新能力 c 固化企业无形资产 避免企业专利资产流失 获得和维持更多的专利权 有效经营企业专利资产 提高企业的专利收益 d 预防可能发生的侵害企业专利权的行为 对侵权行为进行有效遏制 预防侵害他人专利权行为的发生 有效维护企业的合法权益和降低潜在的法律风险 68 2 工作的阶段性 1 阶段的划分标准a 入门阶段 可称为意识形成阶段 其特征为 有专利管理人员 有专利申请 有专利培训 b 起步阶段 可称为量能积累阶段 其特征是 有专利管理机构和管理制度 能策略性地部署专利申请 有一定量的专利申请 c 发展阶段 可称为战略运用阶段 其特征是 能运用专利战略指导专利工作 能熟练使用专利信息 有较强的权利维护能力 d 提升阶段 可称为标准融合阶段 其特征是 有专利技术进入国家标准 有很强的风险控制能力 有较强的反垄断能力 e 成熟阶段 可称为资本经营阶段 其特征是 有专利技术进入国际标准 有娴熟的专利经营技巧 已成为专利许可联盟成员 69 2 各阶段的工作要点a 入门阶段 建立专利管理制度 开展专利教育培训 鼓励专利申请 挖掘专利申请素材 b 起步阶段 完善专利管理体系 策划部署专利申请 建立专利情报资料库 实施和运用专利权 c 发展阶段 制定和实施专利战略 分析运用专利信息 维护专利权 d 提升阶段 许可转让专利 指导标准级技术开发 规避专利风险 e 成熟阶段 通过标准许可专利技术 通过联盟许可专利技术 70 3 企业专利工作体系 1 管理机构其职能为 a 组织企业专利管理制度和专利战略的制定与实施 组织企业专利工作长短期规划 计划的制定和