人力资本产权理论文献综述.doc

重庆理工大学2010级硕士课程论文人力资本产权理论国内文献综述 基于学者黄乾的研究摘要：20世纪70年代以来，随着新制度经济学的兴起和产权制度重要性的发现，人们认识到人力资本产权制度对人力资本投资增长和人力资本使用效率的重要性，因而，人力资本产权问题开始受到研究者的重视。特别是20世纪90年代，随着硅谷在高科技创新方面的巨大成功与人力资本产权制度的创新存在密切联系的奥秘被学者们广泛关注，人力资本产权理论取得了长足的发展。本文基于学者黄乾自2000年以来对人力资本产权理论的一系列研究成果，对人力资本产权理论的演进、人力资本产权理论的相关概念、特征、功能、制度等进行了梳理和陈述。关键词：人力资本；人力资本产权；人力资本产权理论1 引言学者黄乾于2000年2004年对人力资本产权理论进行了详细的研究和论述，其研究成果先后被经济学家当代财经财经科学等期刊收录，可以说在国内人力资本产权领域具备代表性和前沿性。本文基于该学者的11篇文献，对人力资本产权理论的框架进行总览和综述。人力资本产权理论的历史演进过程及其研究成果，对于正在迎接工业化和信息化双重挑战的中国来说，具有较强的启发和借鉴作用。孔令峰、黄乾（2003）分别从马克思的劳动力产权理论、人力资本理论对人力资本产权的阐述和企业理论对人力资本产权理论的研究三个角度，对人力资本产权理论的发展演化过程进行了详细阐述。随着人力资本价值的不断上升和物质资本价值的不断下降,产权制度变迁和创新的主要领域将是对人力资本产权的确立和制度安排。人力资本产权作为人类社会的一种产权形态,既有与物质资本产权相同的方面,也有其特殊性。准确理解人力资本产权的范畴和特征,对认识人力资本产权具有根本的意义。黄乾在经济学家（2000）上主要探讨过人力资本产权的三个基本问题:人力资本产权的定义、结构与特征。随着人力资本在知识经济时代对社会经济的发展具有重大意义的观点被逐步认同，黄乾（2002）在论述了人力资本产权的功能后，提出我国在进行物质资本产权制度改革的同时，必须尽快建立一个有效的人力资本产权制度，以促进人力资本的形成和有效利用。在人力资本产权运行机制（2001）的保障下，该学者在财贸研究（2003）上提出了人力资本产权的价值在于交易，并从人力资本产权交易的特性、基础、必要条件、成本等方面对这一问题进行了论述，并就对中国的指导意义做出了初步探讨。2 人力资本产权理论的历史演进 如前所述，孔令峰、黄乾于2003年论述过人力资本产权理论的历史演进，而黄乾的另三篇文献论马克思的劳动力产权理论（2001）、人力资本价值、外部性与产权（2004）、人力资本、企业性质与企业所有权安排（2001）则是对人力资本产权理论发展的三个阶段的分项阐述。综合几篇文献来看，人力资本产权理论的发展情况可以归纳为以下三个部分：2.1 马克思关于人力资本产权理论的研究在历史上对劳动力产权进行系统探讨的第一人当属马克思，黄乾对马克思的劳动力产权理论的概括主要包括四个方面。（1）劳动力产权性质。第一，劳动力产权关系是经济关系的反映；第二，劳动力产权关系变动和发展的根源在于生产关系的变革，其中最根本的是生产资料所有制的变革；第三，劳动力产权关系是所有制现实运行的基础。（2）劳动力产权形式与权能结构。第一，劳动力产权形式分为劳动力公有产权和劳动力私有产权。第二，劳动力产权权能结构。它是指构成劳动力产权总体的不同权项的状况及其组合分离形式。马克思把劳动力产权看成是一组权利的组合，包括劳动力所有权、占有权、支配权、使用权、处置权和收益权等。他认为这组权利既可统一也可分离。进一步，分离的条件：第一，劳动者必须首先拥有自身劳动力的所有权和自由支配权。第二，劳动者一无所有，劳动力成为他的“唯一财产”，资本家拥有生产资料的所有权和自由支配权，劳动力的实现条件生产资料表现为“他人的财产”，由此，劳动的客观条件和主观条件都同劳动力完全分离。第三，劳动者要有人身自由。马克思还分析了分离的形式，即“契约交易”形式，在劳动力市场上，买卖双方即资本家和自由工人在法律上是平等的，任何一方都不能采取暴力的手段强行交易，而是用契约形式规范和约束交易。（3）资本主义社会的劳动力产权。第一，劳动力产权是资本主义商品货币关系发生的重要条件；第二，劳动力所有权和资本所有权是资本主义经济关系对立的两极；第三，在资本主义条件下，劳动力产权难以真正实现。（4）社会主义社会劳动力产权的两重性。首先，劳动力产权属于劳动者本身；其次，劳动力产权也归社会所有。劳动力产权的两重性在社会主义具有重要意义：首先，它使人类最终进入人的自由个性的理想境界；其次，它能实现劳动力的最大节省，使劳动力得到有效使用。2.2 人力资本理论关于人力资本产权问题的研究 黄乾认为，人力资本理论从人力资本外部性和价值角度论证了建立人力资本产权制度的必要性。关于人力资本的外部性, 从人力资本理论的奠基者舒尔茨贝克尔到新经济增长理论的代表罗默卢卡斯等, 都进行了论述。舒尔茨通过研究人力资本、生育和经济增长三者之间的关系, 根据资本的时间贴现率理论, 建立了内生的人力资本经济增长理论。认为只有通过人力资本投资, 促进生育率下降,才能有利于整个社会经济发展。新经济增长理论是建立在人力资本的“外部效应”基础之上的, 即经济的持续增长源于人力资本的外部效应。罗默认为,知识的生产具有私人收益(出售专利权获益) 和由正外部效应形成的社会收益, 对于研究部门而言具有正外部性, 对于中间产品部门而言, 新知识引起分工深化, 使资本和劳动等要素投入也产生递增收益, 从而使整个经济的规模收益递增, 而递增收益可以保证经济持续增长。卢卡斯认为, 在高人力资本环境中, 每一技术层次上的人都具有高生产率。父母的人力资本水平越高, 子女人力资本生产的投入产出率也越高。2.3 企业理论关于人力资本产权理论的研究在现代企业理论发展过程中, 人力资本产权研究逐步受到重视。黄乾也将企业理论的研究成果进行了概括：德姆塞茨和阿尔钦从激励监督角度研究了人力资本与企业所有权问题, 他们认为,企业生产方式是团队生产方式, 企业产出是团队生产的结果。但是,企业产出无法准确地表达成单个队员的产出之和,因此, 在团队生产中容易产生队员偷懒的激励,同时, 尽管队员的个人贡献无法直接测出,但其可观察的行为却可以间接地反映出他的生产效率, 这样就可以通过赋予监督者享有企业所有权,监督者越是努力工作, 团队中的其他成员就越难偷懒, 从而团队的生产效率越高, 要素报酬和监督者剩余也越多。德姆塞茨和阿尔钦的企业理论已经认识到企业内部人力资本激励有其产权安排对企业绩效的影响。随后, 企业理论研究了人力资本特性及其对企业所有权安排的影响。威廉姆森研究了人力资本的专用性,专用性的人力资本和非人力资本是企业准租金(即剩余) 的源泉。人力资本的专用性加强了人力资本所有者的谈判力, 从而影响企业所有权安排和企业治理结构。加护野忠男和小林孝雄研究了人力资本的抵押性质, 他们认为, 从业员之所以与企业结成命运共同体的原因是由于他们在企业中具有“人质”特征。一方面, 他们以隐形出资方式押出其人力资源,另一方面, 工人在工作之余不索取任何报酬地学习钻研业务技术, 由此形成了企业的特异能力, 但这种特异能力在企业外部得不到充分地评价, 是一种难以进入市场交易的资源押出, 从业员离开企业会给本人或企业带来损失。因此, 资源抵押形成了从业员与企业的命运共同体, 并取得了企业的实际所有权。3 人力资本产权的含义、特征与功能 综合黄乾人力资本产权的概念、结构与特征（2000）、论人力资本产权特征（2000）、论人力资本产权功能（2002）和论人力资本产权的配置功能（2003）四篇文献，可以将人力资本产权的基础概念和定义归纳如下：3.1 人力资本产权的概念黄乾认为，将人力资本产权理解为人力资本所有权或从企业产权角度将人力资本产权问题理解为人力资本所有者能否拥有企业所有权的观点都是片面和狭隘的。为此，他将人力资本产权定义为：人力资本产权是市场交易过程中人力资本所有权及其派生的使用权、支配权和收益权等一系列权利的总称,是制约人们行使这些权利的规则,本质上是人们社会经济关系的反映。这个定义反映了人力资本产权的基本含义:第一,人力资本产权必须与交易相联系,并在市场交易过程中得以体现；第二,人力资本产权是一种行为权；第三,人力资本产权是反映人与人之间社会经济关系的范畴，是对不同利益主体之间的权益关系进行界定和调整的制度规范。同时，在论述人力资本产权的权能结构时，黄乾借用马克思的定义，认为人力资本产权是一组权利束，包括人力资本所有权、支配权、处置权、使用权和收益权等。3.2 人力资本产权特征黄乾提出，人力资本产权与其他产权一样，具有产权的共同属性，同时又具有其特殊属性。人力资本产权的一般属性有：排他性、可分解性、可交易性。在论述人力资本产权特征时，黄乾首先提出了“人力资本载体并不天然拥有其人力资本所有权，人力资本载体并非天然是人力资本产权主体的观点”。随后他从人力资本所有权的历史演进过程，论证了人力资本并不是一种天然的财产。在原始社会,由于生产力水平极其低下,人们只有通过共同劳动才能实现其生产目的,因此它是以个人属于氏族共同体为前提而对外部自然的占有,人们把本共同体的劳动力看成共同的“财富”,个人的人力资本是属于共同体的；在封建社会,独立的个体生产者的人力资本完全是归个人所有的,但农奴的人力资本则部分地归农奴主所有；到了资本主义社会,人力资本载体拥有对自己的劳动力的所有权,并能在劳动力市场自由地出卖自己的劳动力商品。以上我说明了在一定的制度安排下,人力资本所有权既可以属于人力资本载体,也可以属于其他主体,即人力资本所有权可以与其载体相分离。但是这种分离在现代市场经济条件下在很大程度上是一种低效率的产权制度安排,如人们经常看到的企业员工“偷懒”、“搭便车”等现象。因此,人力资本所有权制度安排的变迁过程就是,人力资本载体与人力资本所有权主体的逐步结合。这是一种有效的制度安排,因为这可以在不完备信息和经济人的机会主义倾向条件下,降低监督成本和激励成本。在市场经济条件下,一旦制度确定了人力资本所有权属于人力资本载体,那么在人力资本产权交易过程中,人力资本所有权就无法转移,交易和转移的只是人力资本的支配权和使用权。人力资本所有权不能转移的原因,一方面是因为人力资本与其载体天然结合在一起；另一方面更为重要的是因为人力资本所有权一旦发生转移,可能导致其载体人身自由的限制物质资本产权在交易过程完成分解为所有者产权和经营者产权后,物质资本可以独立于所有者之外并由经营者自主支配、使用和处置等。但经营者在支配和使用人力资本时将始终受到人力资本载体的影响和控制。3.3 人力资本产权的功能黄乾认为，我国在进行物质资本产权制度改革的同时必须尽快建立一个有效的人力资本产权制度, 充分发挥人力资本产权的激励、收入分配及配置等重要功能, 以促进人力资本的形成和有效利用, 这是我国在知识经济时代能否实现现代化目标的重要保证。第一，人力资本产权具有激励功能。人力资本产权能够将人力资本正外部性内部化，使人力资本的私人收益接近社会收益；人力资本产权能够激励人力资本投资，既包括通用性投资，还包括专用性投资。第二，人力资本产权具有收益分配功能。产权制度是影响收入分配的一个主要因素，人力资本产权是其产权主体获取收入的基础；人力资本产权的界定有利于收入分配制度的规范化；人力资本产权的演进促进了收入分配制度的变迁。第三，人力资本产权具有配置功能。人力资本是人力资本产权的载体或客体，人力资本配置反映了一定的人力资本产权关系，人力资本产权制度内含了其配置功能。一方面，人力资本产权制约着人力资本配置机制；另一方面，人力资本产权是人力资本市场形成和运行的前提。其中，人力资本产权是人力资本市场有效运行的条件主要表现在两个方面：一是人力资本产权是人力资本市场价格与价值相一致的保证；二是由于人力资本产权具有独立性和排他性，这奠定了人力资本交易的自愿原则。4 人力资本产权运行机制与人力资本产权交易黄乾认为，人力资本产权关系是人与人之间的权利关系，这种关系首先必须在制度上进行安排。因此，其在论人力资本的产权与有效利用（2002）中，对于人力资本产权制度建立的必要性进行了系统论述。但是，黄乾进一步提出，人力资本产权制度安排并不能保证人力资本产权能够实现，从微观层面必须为人力资本产权的运行构建一个有效的机制。于是他在论人力资本产权运行机制（2001）中，从市场机制、契约机制和保证机制三方面对人力资本产权运行机制进行了探讨。而基于人力资本产权的价值在于交易的观点，黄乾在论人力资本产权交易（2003）一文中，提出人力资本产权的基础在于排他性产权，必要条件在于人力资本获取的现有收益与交易成本之和小于未来的预期收益。4.1 人力资本产权制度建立的必要性第一，人力资本的外部性是建立人力资本产权制度的动因。人力资本强正外部性可能对人力资本所有者造成损害并导致人力资本使用效率低下和人力资本投资不足。人力资本外部性的解决方法除了政府加大人力资本投资, 承担一部分人力资本投资成本外, 明确人力资本产权也是主要手段。人力资本产权的一个主要功能就是将人力资本外部性较大地内在化, 使人力资本的私人收益接近社会收益。当然, 人力资本的正外部性是无法完全消除的, 人力资本产权只能使人力资本所有者尽可能多地获取他应该得的收益。第二，人力资本效率的提高需要人力资本产权制度的保障。在人力资本产权明确的情况下人力资本的供给, 在这种条件下, 人力资本载体在风险和不确定性中会尽最大可能使用其知识、技术、经验等人力资本, 在无人监督时从不偷懒且勤勤恳恳, 原因就是经济利益与他的人力资本的供给多少存在直接的和对称的关系, 他供给的人力资本越多, 所获的经济利益越多, 外人不能采取任何手段来侵犯他的利益。这典型地表现在个体劳动者。人力资本产权主体既通过人力资本的供给获得相应的收益, 同时也承担相关的成本, 利益成本共担最终激励人力资本产权主体供给人力资本。可见, 激励人力资本供给的制度安排正是完整的不受侵犯地得到实现的人力资本产权。第三，人力资本产权制度是人力资本有效利用的保证。人力资本价值要求人们充分有效地利用人力资本。越来越多的事实表明，除了人力资本存量外，人力资本的有效利用与发挥是一国经济发展和企业经营绩效的决定性因素。只有充分调动人力资本载体的积极性和创造性，国家的经济和企业的效率才能提高，因此，人力资本的有效利用与激励取决于一个有效的产权制度安排人力资本产权制度的安排。4.2 人力资本产权运行机制第一，人力资本产权运行的市场机制。人力资本市场是人力资本配置的有效形式；有效的人力资本市场提供了人力资本所有者充分、理性的选择，能够形成合理的人力资本价格和报酬；有效的人力资本市场能节约人力资本交易费用；人力资本市场能够激励和约束人力资本的利用。从产权与市场的关系看, 人力资本产权制度和市场制度是相互作用、协同发展的, 从而使人力资本产权得以最终实现, 或者说人力资本产权实现程度取决于两者。没有人力资本产权制度, 就谈不上产权的实现, 也不会有人力资本市场的形成和运行；只有人力资本产权制度, 而没有人力资本市场制度及其相应的发展, 就很难出现人力资本的市场交易, 人力资本产权的实现程度也会很低。第二，人力资本产权运行的契约机制。人力资本产权关系从宏观上以人力资本产权制度为基础, 但是人力资本产权是市场交易的结果, 而市场交易是通过契约关系得以完成的, 契约规定了人力资本的收益分配和使用条件, 因此在微观上它更取决于人力资本所有者和非人力资本所有者之间签定的具体契约, 这说明人力资本产权是由契约安排并最终通过其得以运行和实现的。我们知道, 产权安排并不是稳定不变的, 而是处于不断的调整之中的, 这正是产权效率的关键所在。因为一项产权制度安排在当初是有效的, 但随着环境的变化可能会变为无效率。产权的调整过程也是契约关系的调整过程。此外，契约能减少人力资本产权运行的风险。第三，人力资本产权运行的保障机制。人力资本产权制度作为人类最基本和最重要的制度之一, 与国家紧密相连, 国家在人力资本产权制度的确立、实施等运行过程中起着重要的作用, 突出表现在为人力资本产权运行提供了保障机制。首先, 人力资本产权运行需要法律保证机制。具体而言, 人力资本产权的法律保障主要有以下功能：一是维护人力资本产权主体利益，二是规范人力资本产权运行, 促进人力资本产权顺畅交易。其次, 人力资本产权运行需要社会保障机制。社会保障可以说是一种宏观经济运行机制,这种机制既影响生产、分配、交换和消费等经济活动, 也反映了社会经济活动中人与人之间的关系。完善的社会保障制度为人力资本产权的实现创造了良好的社会环境。4.3 人力资本产权交易人力资本产权的价值在于交易：人力资本产权的价值必须在交易中得到体现。一个人拥有人力资本,如果他只供自己使用,而不去与其他人发生交易关系,那么在交易之前人力资本产权仅表现为一种物权(简单的所有权) ,它决定的只是“存在的合法权利”(支配人力资本的权利) 。只有通过人力资本交易,人与物、人与人之间的各种经济利益关系才会发生改变,人力资本产权的价值才能得以体现。如果没有交易,人力资本产权也就失去了存在的意义,而无法交易的人力资本产权实质上就是“产权的残缺”。产权交易的基础在于产权归属关系的明确,只