加工型企业联结农户混合结构的治理.doc

加工型企业联结农户混合结构的治理以缫丝企业为例摘要：利用交易成本经济学理论结合实地调研获得的案例，分析了加工型企业与农户的交易属性，指出目前大量存在的以合同为纽带的加工型企业联结农户的方式是一种混合结构。这种结构与交易属性是相匹配的，是一种有效的治理结构。混合结构需要不断面对稳定性问题，治理的关键是减少交易者的机会主义行为。加工企业对农户承诺保护价，投入资金，构建技术服务网络、管理网络，实行二次返利等等都是对混合结构的治理。成功的治理使得公司与农户形成长期稳定的合作关系，加工企业获得了最大利润，农户也取得了最佳收益。关键词：混合结构 治理 加工型企业 农户加工型企业通过合同与农户建立长期的合作关系，是我国农业产业化主要组织形式之一。实地调研发现，这种合作关系的成功与否，关键取决于企业是否有投入、是否讲诚信。在成功的案例中，企业往往投入资金帮助农户开始特定农产品的生产，企业还投入人力对农民进行技术培训、技术辅导。在双方签订的购销合同中，企业承诺，以不低于市场的价格收购农户的产品（较普遍的是采用保护价。当市场价低于保护价时，以保护价收购，当市场价高于保护价时，以市场价收购）。农户要承担的主要义务是，按规定生产特定的农产品并全部卖给签约企业。按照某些博弈模型，这种情况下，农户一定会将产品卖给签约企业。因为，农户的产品卖给签约企业的收益总是高于卖给市场，是占优策略。如果是这样，企业又何须投入资金、技术、构建管理网络呢？在宣传资料甚至一些学术文献上，这样的企业往往被冠以“龙头”称号，并称赞其做法是“服务农民”、“对农户让利”。追求利润最大化的企业果真会让利给农户（原料供应者）吗？如果所需农产品可以在市场上购买，企业为什么要通过合同与农户建立长期的合作关系？ 本文试图利用交易成本经济学理论、结合实地调研所得的案例，说明在特定条件下，加工型企业利用合同联结农户是一种有效的治理结构；在这种治理结构下，企业和农户可以双赢，双赢的基础是交易成本的下降、生产效率的提高；企业所有的行为，包括对农户投入资金、人力、构建管理网络、承诺保护价等等都是为了稳定治理结构、实现利润最大化。一、 有效的治理结构与新古典经济学不同，在交易成本经济学的视野里，企业不再是生产函数，而是一种治理结构，这种结构可以被剖析、比较、选择。与企业一样，市场也是一种治理结构。所谓治理结构，是指一种制度安排，在这种制度安排下，交易得以有效实现。受科斯的经典论文企业的性质（1937）影响，很长时间里，人们关注企业边界问题，做（make）还是买（buy）成了划分的标准，似乎除了市场就是企业。在进一步的研究中，人们发现，现实中存在大量的合作生产和合作经营，并非“非做即买”。从制度安排的角度来看，市场和企业是交易得以实现的两个端点，在这两种治理结构之间，存在大量中间形态，威廉姆森（Oliver E. Williamson）称之为混合结构(intermediate or hybrid forms)1，有人称之为准市场（quasi-market）、准企业(quasi-firm) 或准一体化(quasi-integration)，国内有学者称之为中间性组织。交易成本经济学认为，某种治理结构是否有效，主要在于其是否与交易的属性相匹配。交易属性由资产专用性、不确定性和频率等三个维度界定。资产专用性是指为支撑某种具体交易而进行的耐久性投资2；是指在不牺牲生产价值的前提下，某项资产能够被重新配置其他替代用途或是被替代使用者重新调配使用的程度3。某项资产能够被重新配置的程度越高，其专用性越小。反之，越大。在交易过程中，交易双方既要面临来自环境的不确定性，还要面临来自交易双方行为的不确定性。环境或市场的不确定性是指市场未来状况的不确定性。行为的不确定性是由交易者机会主义的动机和行为引起的。将频率作为维度之一，是考虑构建专用治理结构的组织成本。“对于反复发生的大额交易，为建立这种专用治理结构所花费的成本是很容易补偿的。”2在上述三个维度中，资产专用性最为关键，因为资产专用性的存在，会使交易发生根本性转变。假定某一买方，面对众多的卖方，可以采用竞标的办法择一与之签约。签约后，买卖双方投入为支撑该交易而进行的耐久性投资专用性资产。这时，交易发生了根本性转变匿名的即时交易转变为双边的长期交易。由于资产的专用性，双方形成相互依赖的关系，无法回到匿名的即时交易，或者说这样做成本很大、缺乏效率。因此，对于涉及专用资产的交易，采用市场治理是缺乏效率的。交易者会采取措施保护其交易，例如提供抵押品、费心建立信誉机制或借助第三者来解决纠纷等。当交易频率足够高时，交易者会建立专用的治理结构来保护其交易。如果不确定性很大、资产的专用性很高（是一种独特资产），那么，纵向一体化是有效的，企业这种治理结构就会出现。如果不确定性可以控制在一定范围、资产的专用性不是很高，那么，介于市场和企业之间的专用治理结构长期的双边治理或混合结构就会出现。特许经营、合作经营、相互持股等各种形式的长期缔约都是一种混合结构。在这三类治理结构中，市场的组织成本最低、激励强度最大，但无法进行有目的的治理；企业的组织成本最高、激励强度最小，最适于有目的的治理；混合结构在这三方面都介于市场与企业之间。与市场相比，混合结构牺牲了激励而有利于各部门之间更高级的协作。而与等级制（企业）相比，混合结构牺牲了合作性而有利于更大的激励强度3。考察现实中加工型企业与农户建立的长期合作关系，对于加工企业来说，其投入的加工设备通常具有专用资产的属性；其所需的原料农产品生产一般是季节性的，市场的不确定性较高；设备长年运作，要求原料源源不断，交易的频率也较高。根据这样的交易属性，建立专门的治理结构来保护其与农户之间的交易是有效的。如果企业对所需的农产品原料有特定的要求，则更需要建立专门的治理结构。从现实情况来看，加工企业与农户之间的联结更多采用购销合同、辅之以其他手段构建长期合作关系，较少采用租赁土地、雇佣农民为其生产农产品原料的方法。也就是说，基本采用混合结构这种形式，而很少采取后向一体化。不管是“公司农户”、“公司合作社农户”，还是“公司基地农户”，都可以看成是一种混合结构。之所以是加号，就表明他们还不是一体化后形成的企业整体笔者认为，澄清“混合结构”和”一体化企业”这两者之间的区别是重要的。在加工企业与农户的交易关系中，由于涉及专用资产，市场这种治理结构是缺乏效率的；两者的一体化，由于组织成本、监督成本过高，现实中很难运作，或者说，采用企业这种治理结构，很多情况下是缺乏效率的；混合结构由于较好地保留了交易双方的独立性、保留了较高的激励强度和足够的灵活性，很多情况下是有效率的。我国农业产业化的现实，证明了这一点有学者认为，以合同为联结纽带的农业产业化经营，属于初级形式，它必然会发展到以资产为联结纽带、企业化经营的高级形式。按照交易成本经济学理论，这一观点不正确。以缫丝企业为例，缫丝厂的主要设备缫丝机，只能用于缫丝，不能用于其他用途；缫丝厂的厂房，可能用于其他用途，但用于其他用途时，其价值会大大折损，即缫丝厂的投资具有很强的资产专用性。缫丝厂需要的原料蚕茧是一种农副产品，生产的季节性很强 在我国主产地江、浙一带，一年最多5次，一般3次。，市场行情相当不稳定。当缫丝厂开始运行后，蚕茧来源的稳定性，蚕茧价格的高低，直接影响缫丝厂的生存。在缫丝厂运作期间，要不断购买蚕茧，交易频率相当高。同时，蚕茧的质量直接影响其成品生丝的质量，缫丝厂总希望购得高质量的蚕茧，即对蚕茧有特定要求。另一方面，当农民开始蚕茧生产时，他需要学习栽桑养蚕的知识，投入桑园、蚕房的建设等，这些对蚕农来说是一种专用资产。因此，缫丝厂与蚕农建立专门的治理结构是有效率的。例如，广东始兴县缫丝厂1994年投产后，从市场购买蚕茧进行生产，由于原料不足，长期处于半停产状态，成为当地的亏损大户。1998年，该厂开始与农户签订合同，承诺以保护价收购蚕茧，同时提供资金帮助农户投入桑园建设、提供技术服务帮助农民提高栽桑养蚕水平。1998、1999年行情低落，该厂信守承诺，以保护价13元/公斤收购签约户的蚕茧（市场价1998年为11元/公斤、1999年为10元/公斤），取得了农户的信任，蚕桑生产规模扩大，工厂所需蚕茧原料逐步稳定。随后几年，行情好转，缫丝厂开始赢利。2001年始兴县缫丝厂重组成为金兴茧丝绸有限责任公司（以下简称金兴公司）。到目前，该公司已经成为连接蚕农5000户、桑园1.5万亩，主营生丝，兼营蚕种、蚕药、蚕具等产品的贸工农结合的公司。该公司所属的缫丝厂由亏损大户转变为盈利大户、由经常性停工待料到满负荷生产、由只能生产低品位的生丝到可以生产高品位的生丝、直至成为广东省丝绸（集团）公司出口生丝的定点采购单位，主要原因是构建了与农户联结有效的治理结构调研笔记广东省始兴县金兴茧丝绸有限责任公司，2004年7月23-25日。又例如，四川某缫丝厂采用租赁荒山、雇佣农民栽桑养蚕的方式组织其原料生产基地，然而不到几年，即难以为继。转而将桑园承包给雇佣的农户，企业与农户签订土地承包合同和蚕茧购销合同，经营效益开始逐步显现调研笔记四川省合川市某缫丝厂，2004年8月12日。这个案例说明，缫丝厂的后向一体化（拥有自己的桑园、雇佣农民生产蚕茧）是失败的。主要的原因是，农民人数多、涉及的生产环节多、农民的努力程度无法及时查看，监督成本太高。或者说，这种治理结构交易成本太高，致使总成本居高不下，同时蚕茧质量无法提高。而该缫丝厂后来采用的方式，就其与蚕农的关系而言，是一种混合结构。实践证明，这种混合结构优于后向一体化（企业）。交易成本经济学理论以及我国农业产业化的实践都说明，混合结构是加工企业联结农户有效的治理结构。二、 混合结构的治理在匿名的、即时的市场交易中，市场竞价的过程可以使交易者免受机会主义行为的侵害交易成本经济学假定人在行为上是机会主义的。因为人总是追求私利的，而且是“狡诈地追求自我利益”。，由于是一次性交易，未来环境的不确定性对交易者来说没有意义。当交易双方被一体化在一个企业里时，实行的是统一治理，交易双方关系稳定性问题不复存在。混合结构是一种双边治理，是一种长期的、动态的利益联盟。任何一方的机会主义行为将侵害这个联盟，未来环境的不确定性将影响双方的合作关系，带来双边关系的不稳定。因此，稳定性问题成为混合结构治理的关键。混合结构治理的基础是交易双方的合同。合同明确双方的关系，规定双方的权利、义务，是双方合作的起点和基础。但是，混合结构的治理仅有合同这个基础是远远不够的，因为合同总是不完全的，合同没有、也不可能对实际履行时可能出现的问题一一加以规定，一些问题要么没有涉及，要么规定得不够具体而无法操作。从交易成本经济学的角度来看，人的理性有限，试图在签订合同时预见所有偶发事件的成本极为高昂。这些交易成本包括与不确定环境相联系的、与更详细地明确规定合同有关的搜寻信息和再谈判成本。就交易者而言，对许多潜在的、不一定发生的偶发事件提前采取预防措施而付出成本是一种浪费4。交易者总是有意无意地将这些问题留待发生时再去解决，因此，合同，尤其是长期合同，注定是不完全的。合同的不完全，表明合同并没有解决混合结构需要面对的未来环境的不确定性问题。这样的合同显然对来自交易者的机会主义行为交易者行为的不确定性或战略的不确定性更加无能为力。环境的不确定性是客观的，行为的不确定性是主观的。交易者往往利用环境的不确定，施展其机会主义行为。如果说环境的不确定性对统一治理（一体化企业）同样存在，那么行为的不确定性是混合结构必须面对的一个特殊问题。关于混合结构的治理，威廉姆森（1985）构建了抵押模型（hostage model），说明涉及专用资产的中间品交易，利用抵押作为保护措施，可以提高交易效率，对交易双方都有利2。威廉姆森(1996)进一步指出，如果合同得到可信承诺的支持，就会进行更持久的专用性投资，并且会实现更好的交易条款，提供和接受抵押是可信承诺的一个早期凡例3。克瑞普斯(David M. Kreps,1990)利用重复博弈模型说明了声誉机制的形成，以及该机制在双边交易中的稳定作用5。克莱因(Benjamin Klein,1978)根据专用资产改作他途成本很高的特点， 引入“可剥削性准租”(appropriable specialized quasi rents)的概念，提出拥有专用资产的一方为了避免被“敲竹杠”(hold-up)，应支付一个“价格升水”(price-premium)。这种升水可以被认为是企业为防止欺诈活动而支付的保险费。这一未来升水的现期贴现值必须高于潜在欺诈者通过欺诈和终止合作关系能实现的财富的增加6。这些理论都是针对如何降低交易者机会主义的企图、提高混合结构的稳定性展开的。这些理论也说明，虽然混合结构在特定的交易属性下，是一种有效的治理结构，但为了获得最大效益，交易者需要付出代价，使该结构稳定。这可以解释加工企业联结农户时，为什么需要承诺保护价，需要对农户投入资金、技术、构建管理网络。仍以缫丝企业联结农户为例。缫丝厂投入了大量的专用资产，如果没有蚕茧原料，这些资产将沉没。但农户基本上不会对蚕桑生产进行初始的投入。原因是：农户持有的资金有限；农户对投入的收益并无把握；对蚕桑基地的投入是一种专用性投资，在农户看来，风险很大。因此，为了促使农户开始栽桑养蚕，缫丝厂只好对农户投入资金。四川名山县三旭茧丝绸有限公司（以下简称三旭公司）采取的做法是调研笔记四川省名山县三旭茧丝绸有限责任公司，2004年8月21日：与农户签订“共建协议”，农户提供土地，公司无偿提供种子、肥料、薄膜等搞桑园建设。这个投入，解决了农户初始投资问题。同时，这个投入相当于公司对农户提供了抵押，公司向农户做出了可信承诺：你尽管放心生产，我一定会按保护价购买你的蚕茧。对蚕农的调查，证实了这一点。农民虽然没有栽桑养蚕的经验，也不了解茧丝绸行业，但他知道公司对每亩地投了300元，不可能不购买蚕茧。农民接受了这个投入（抵押），也就相信了这个承诺，他就会拿出部分土地种桑。过了1、2年，见到效益后，他会拿出更多的土地种桑（调查到的情况是，许多农民除了口粮田，其余土地都种了桑）。而他的行为，带动附近的农民，公司需要的1.5万亩桑园规模3年后就达到（这个效果比通过政府发动好很多）。除了资金的投入，公司还聘请技术人员、构建技术服务网络（同时也是管理网络），对农民进行技术服务。公司为什么愿意做出这样的投入呢？一是因为技术投入使蚕茧的质量稳步提高。优质的蚕茧原料，是加工高品质生丝的基础，是缫丝加工产生经济效益的源头。二是因为技术投入使蚕农的生产成本下降，蚕茧的收购价格可以定在一个合理的价位，降低了缫丝加工的原料成本。有了这样的基础，并不等于说双边关系就能够长期稳定下来了。事实上，公司还必须面对农户的机会主义行为。蚕茧是专用产品，只能供缫丝厂作原料，但缫丝厂有很多，专门从事蚕茧经营的丝绸公司也不少。当行情高涨的时候，就有茧贩子以高于公司的价格上门收购，有些蚕农会将蚕茧卖给贩子。公司不是承诺保护价，并且随行就市吗？是的。公司的价格是明示的，当行情高涨时，贩子总是略高于公司的价格，如每公斤高0.10.2元。公司不可能追着贩子，一天一个价，但贩子可以。因此，公司仍然面临着蚕茧外流的风险调研笔记广东省始兴县金兴茧丝绸有限责任公司，2004年7月23-25日。这些情况，没有实地调查是不可能掌握的。有些学者利用博弈模型证明，只要公司出价高于市场价，农户就一定会将产品卖给公司，因为对于农户，卖给公司是占优策略，就可以出现市场自动实现机制。这些理论上很完美的博弈模型，在现实中往往不堪一击。针对这种机会主义行为，有些公司，例如江苏富安茧丝绸股份有限公司（以下简称富安公司），采用价格升水的办法在保护价的基础上，实行“二次返利”（年终将缫丝厂利润的30%返还蚕农），违约农户就得不到返利调研笔记江苏富安茧丝绸股份有限公司，2005年7月27日。农民知道眼前卖给贩子，价格高0.10.2元/公斤，还不如年终的“二次返利”，机会主义行为自然得到遏制。有些公司，例如金兴公司，采用“以牙还牙”的重复博弈策略，让违约农户在行情低落的时候得不到保护价、甚至其蚕茧无处销售，受到经济损失。该农户如果愿意再与公司签约，公司用1年的时间看其是否遵守合同，若遵守，下一年才重新享受保护价，若不遵守，公司不与之签合同。经过这样的反复，违约户重新成为守约户，逐步稳定与所有农户的交易调研笔记广东省始兴县金兴茧丝绸有限责任公司，2004年7月23-25日。 虽然公司希望与农户建立长期的合作关系，但公司与农户签订的合同大多是短期的，如金兴公司与农户的合同，期限为1年，每年续签。这样做的目的：（1）对上年将蚕茧外卖的农户，公司不与其续签合同，也不实行保护价，为公司实行“以牙还牙”的重复博弈策略打基础；（2）针对上年出现的情况，修改和增补合同条款。例如，2003年上半年市场价8元/公斤，公司保护价是12元/公斤，签约的农户得到实惠。下半年市场价走高，最高时达18元/公斤，公司随行就市收购，仍有农户的茧子流失。于是2004年新增加条款：先按市场价收购，当保护价大于市场价，到年底时再结算。这样做，使中途违约者（若有一批外卖，即视为违约），得不到前面保护价的好处，可以减少违约率调研笔记广东省始兴县金兴茧丝绸有限责任公司，2004年7月23-25日；始兴县金兴茧丝绸有限责任公司，蚕茧保价收购合同，2003; 2004。经过这样的调整，合同的内容将逐步完善，预防农户机会主义行为的作用也越来越强。为了保护专用资产的投资，缫丝厂投资蚕农，承诺保护价，实行二次返利等等，似乎有些无奈。事实上，这种稳定的合作关系给缫丝厂带来了巨大的利润。稳定了原料来源、降低了交易成本，这些好处显而易见。上面提到的三旭、金兴、富安等公司通过与蚕农的稳定合作，提高了蚕茧质量（见表1），与周边地区相比，他们的蚕茧质量是最好的（见表2）。表1 三旭公司收购的蚕茧质量指标比较质量指标上车率上茧率解舒率毛折茧层1995年85%75%45%3202004年98%95%65%2604850资料来源：调研笔记四川省名山县三旭茧丝绸有限责任公司，2004年8月21日表2 金兴公司与周边地区鲜茧质量比较（2004年）质量指标金兴公司（第一批/第二批）周边地区（平均水平）上车率（%）97.55/98.0993烘率（%）40.59/40.2138-39解舒率（%）73.83/78.5260缫折295310资料来源：调研笔记广东省始兴县金兴茧丝绸有限责任公司2004年7月23-25日蚕茧质量的提高，降低了生丝加工过程中的物耗、能耗、人工费用，并且所生产的生丝等级不断提高，销售收入相应提高。据三旭公司介绍，5A级生丝比4A级生丝销售价格高4500元/吨，假定成本相同，相当于利润提高4500元/吨，该公司年生产300吨生丝，总利润可以提高135万元。同时，优质原料有利于公司创立品牌，在业界建立良好形象调研笔记四川省名山县三旭茧丝绸有限责任公司，2004年8月21日。公司利润提高的同时，蚕农的收益也不断增加。据名山县蚕农郑天雨介绍，他所在的清河村，从1995年到2004年，每张蚕种的单产，由20公斤，提高到平均38公斤，个别农户达到43公斤；栽桑养蚕的收益，由每亩桑园1000元，提高到2500元；由每张蚕种200300元，提高到570580元，个别农户达到700元调研笔记四川省名山县三旭茧丝绸有限责任公司，2004年8月21日。上述案例分析表明，通过公司与农户的长期合作，公司利润增加，农户收益也不断提高，达到双赢的效果。公司在追求自身利润最大的同时，也为农户提高了收益。这一经济效益的取得，来自有效的治理结构，也来自对该结构的有效治理。公司联结农户实现双赢的机理是：长期稳定的合作关系，使双方的专用资产得到最有效的利用，双方的交易成本下降，生产效率提高。三、 结论和进一步思考1、对涉及专用资产投入、不确定性较高、频率较高的交易关系，混合结构是一种有效的治理结构。通过上述理论分析和案例分析，可以认为，我国农业产业化组织大多数采用混合结构通过合同联结的长期的双边治理关系，有其合理性和必然性。认为这样的组织形式是初级的，必然向高级的企业化组织形式发展，是不正确的。政府等部门力图促使农业产业化组织向企业化方向发展，是徒劳的。2、企业联结农户的动因是利润最大化。在市场经济体制下，作为独立经营主体的企业总是追求利润最大化。在需要与农户合作时，她会寻求最有效的治理结构，在面对环境的不确定和交易者行为的不确定时，她会找到最有效的解决办法。企业对农户投入资金、技术，承诺保护价乃至二次返利，为的是构建长期的合作关系，这种合作关系使得她能够取得最大利润。当然，短期内她可能需要牺牲一些利润。例如，金兴公司与农户签约的头三年，由于行情低落，而公司坚持以保护价收购蚕茧，为此多支出了80多万元。公司将其称为 “信誉投资”，因为这以后，公司的信誉基本建立；三旭公司对1.5万亩桑园的投入，计516万元，公司将其称为“风险投资”。有这样投资意识的企业家，他着眼的是长远的、整个行业的利益，追求的是长期利润和行业利润的最大化。3、专用资产是构建企业联结农户治理结构的基础。虽然本文说明的是蚕丝类加工企业，但其实只要在交易中需要投入专用资产的交易者，本文的分析都是适用的。之所以强调要有专用资产的投入，是因为投入专用资产后，交易方会被锁定（lock-in）在某一交易中，她进行机会主义行为的成本比较高，也就是说，这样的交易方比较容易守信，混合结构能够通过治理得以稳定。由于农户的生产规模较小，在与公司签订合同的时候，天然处于弱势地位。有专用资产投入的公司依赖农户提供的产品，一定程度上会削弱其强势地位。这样，公司与农户的双边依赖关系会比较均衡。事实上，“公司农户”的关系中，公司一定处于核心地位，如果公司是机会主义的，合作关系一定不能维系。因此公司一方资产专用性的程度和投入多少是构建治理结构的基础。农户一方专用资产的投入也相当重要，农户为生产特定农产品而投入的土地、农具、房屋以及所掌握的生产技术等等都是专用资产，特定农产品本身也具有一定的专用性。4、在有效的混合治理结构中，农户的利益可以得到较好保障。在公司与农户的合作中，农户利益保障问题常被关心。由于农户处于弱势地位，担心农户利益不能得到保障是很正常的。但在公司与农户的合作过程中，公司方若有大量的专用资产投入，公司对农户的产品存在一定的依赖性，农户的弱势地位可以得到改善，有利于农户保障自己的利益。同时，如果公司所需的农产品存在竞争性的外部市场，公司就难以侵蚀农户的利益。如有人出高价收购蚕茧，公司就要想办法阻止蚕农外卖蚕茧的机会主义行为，其中最有效的办法是以不低于市场的价格购买蚕茧，或拿出部分利润与农户分享。因此，公司专用资产的存在提高了农户谈判地位，竞争性的外部市场遏制了公司对农户利润的侵蚀，农户的利益可以得到较好保障。关于农业产业化组织中的利益分享问题，传统方法是比较农户与公司各得了多少。从百分