基于R软件的非参数估计谈工业化中级阶段的R.doc

基于R软件的非参数估计谈工业化中级阶段的R自20世纪80年代中期以来，伴随着知识经济的发展和经济全球化的不断深化，各国为了适应日趋激烈的全球化竞争，开始加大海外R&D投入、合作与交流，在全球范围内组建R&D网络，由R&D驱动的技术变化与创新，已经成为促进一个国家经济增长与福利增加的最主要来源，以R&D跨国化为特征的技术创新国际化已成为跨国公司开展全球技术合作与创新的全新模式。海外R&D投资是国内R&D投资的衍生，因此，我们有必要从源头开始分析，探索世界各国R&D投资的历史发展演变规律。辩证唯物主义认为，物质世界不仅是普遍联系的，而且是变化发展的，事物的变化发展是有规律的，人们要正确地认识世界和改造世界，就必须用联系的观点和发展的观点分析问题，按规律办事。 根据唯物辩证法，本文大胆推测， R&D投资的存在机制和发展机制均具有普遍性和发展性：不管是“技术领先型”的美国、“技术追赶型”的日本、“跨越式发展”的韩国，还是“工业化中级阶段”的中国，其R&D投资行为普遍存在，虽然发生的时间不一样，但是其发生发展的动态演化路径是有规律的。本文力求找出这个普遍规律，从而更好地指导我国跨国R&D投资向更好的发向发展变化。二、工业化中级阶段划分1.划分依据根据美国经济学家H.钱纳里的划分，按照1970年美元计算，当人均GDP位于140-280美元/人之间时，该经济体处于初级产品生产阶段；当人均GDP位于 280-2100美元/人时，该经济体处于工业化阶段，其中：280-560美元为工业化初级阶段，560-1120美元为工业化中级阶段，1120-2100美元为工业化高级阶段；当人均GDP超出2100美元/人时，该经济体则进入了发达经济发展阶段。按照该划分，我国1983年才开始进入工业化初级阶段，而美国人均GDP早在1970年以前就已经超出2100美元，领先成为发达经济体之一。根据世界银行对高、中、低收入国家的划分标准（按1980年美元计算），人均国民总收入在745美元以下的为低收入国家，746-2975美元为中下收入国家，2976-9205美元为中上收入国家，9206美元以上为高收入国家。2.国际比较本文按1980年美元计算，通过对1980-2008年的人均GDP的整理发现（如下表1），中国1989年之前属于低收入国家，1989-2002年属于中下收入国家，2003年开始步入中上收入国家。而美国1978年的人均GDP（10225USD）就已经超出9206美元，成为高收入国家；日本也早在1981年实现人均GDP9951USD，从中上收入国家转变为高收入国家，其增长率变化类似于美国，这与日本施行的“追赶式战略”可能相关；韩国经济起步慢些，1981年人均GDP（3140USD）才突破中下收入上限，但增长很快，于1991年（人均GDP9573USD）步入高收入之列，年增长速度超过美、日等发达国家（表2）；印度不仅发展水平低，而且增长缓慢，自从1988年（人均GDP746.6USD）摆脱低收入线后，至今仍处于中下收入行列。表1 数据源自中国商务年鉴和OECD数据库人均GDP单位：美元/人年份中国美国日本韩国印度3.一般规律国际通行指标研发强度（R&D/GDP），消除了各国币制和通货膨胀的影响，具有较强的国际可比性。 根据国际经验规律及部分学者（曾国屏、谭文华，03，05）的检验，在工业化初级阶段，R&D强度一般不超过1.15%；工业化中级阶段，R&D强度约为1.15%2.15%；工业化高级阶段；R&D强度一般大于2.15%。他们还指出，工业化中级阶段中的国家R&D强度增长最快。以此为依据，本文首先通过相关数据进一步验证该结论（表2和图1）。表2数据根据中国科技部（）、世界经济年鉴和相关资料整理得研发强度拐点的国际比较美国日本韩国中国（1.07%）图1作者借鉴相关资料及通过数据验证、改进后绘制三、工业化中级阶段的R&D投资演变规律为了进一步验证上述国际一般规律，并且便于分析各国间的差别即特殊发展演变规律，下面运用非参数估计方法（R语言软件工具）分析工业化进程中尤其是工业化中级阶段的韩国R&D强度演变规律，并且对同样处于工业化中级阶段的中国数据进行检验。韩国工业化进程中的R&D投资演变散点图选取韩国1980-2007年（涵盖工业化中级阶段）的R&D/GDP和人均GDP两个指标，从两者的散点图（图2）可看出，研发强度随着工业化发展水平的提高而不断增长，且呈“先缓慢增长，再快速增长，最后基本稳定”的发展趋势，这与作者图1总结的规律一致。图2 横坐标为韩国人均GDP，单位为“美元/人”；纵坐标为韩国研发强度（R&D/GDP），单位为（%），数据根据中国科技部（）、世界经济年鉴和相关资料整理得工业化进程中的R&D投资增长趋势2. 一元线性OLS估计假设原模型为yk= + .xk+ ，运用一元线性OLS估计方法，检验研发强度和人均GDP间的线性关系。(yk:korea r&d/gdp韩国研发强度；xk:korea per gdp韩国人均GDP)程序和结果如下：结果显示，一元线性方程的R-squared为 0.8566，说明研发强度和人均GDP之间存在显著的相关关系，但一元线性关系不显著，因此我们有必要运用非参数估计方法，描绘出二者的非线性关系。3. 三次方样条非参数估计为了描绘出研发强度和人均GDP之间的非线性增长规律，我们运用R语言描绘出两指标数据的演变图像。过程为：模型矩阵帽子矩阵 样条非参数估计样条估计图像根据上述过程，先将函数形式写成如下的形式：R程序设计如下：xksj xksj B spl.X q n X X,2 Xxn X m ind xord yfit 从程序运行结果（图3），可看出两指标间的非线性增长规律基本与前文总结的一致图3 业化进程中的R&D投资一般规律中国工业化中级阶段的R&D投资增长同样，选取中国1987-2007年（包含工业化中级阶段起点）的R&D/GDP和人均GDP两个指标，运用R程序描绘出中国工业化中级阶段的R&D投资增长规律（图4）。图4 国工业化中级阶段的R&D投资演变对比图3（韩国工业化进程中的R&D投资增长一般规律）和图4（中国工业化中级阶段的R&D投资演变），中韩两国的R&D投资增长趋势与前文结论（图2）一致，可推断，R&D投资在工业化进程中遵循着一般规律，发达经济体在研发创新上的历史经验对我国具有借鉴意义，我国应学习韩国等跨越式发展国家，在工业化中级阶段大力投入R&D，促使R&D投资快速发展。四、结论结合工业化进程，通过对中韩两国的R&D发展趋势的描述及简单对比，并且运用非参数估计的实证方法进行检验，中国同其他R&D先行国家一样，工业化进程中的世界各国R&D投资行为存在着一般演变规律。我国当前仍处于工业化中级阶段，2009年R&D