牛栏沟审核内容和日程安排.doc

内部审核实施计划编 号 2012-89受审核单位名称： 牛栏沟项目部 地址： 云南昭通 一、审核性质：内部质量、环境和职业健康安全管理体系审核二、审核目的：审查受审核单位质量/职业健康安全/环境管理体系是否按标准和体系文件要求有效运行三、审核依据：GB/T19001ISO9001:2008 GB/T 24001ISO 14001:2004 GB/T 28001OHSAS 18001:2001 GB/T 50430-2007 手 册 程序文件 其它文件 各种管理规定 产品/服务范围：水利水电施工等工程 四、审核范围：1.受审核单位与管理体系有关的职能部门/活动 2.管理体系手册覆盖的所有办公、施工、服务场所及所有条款。 五、审核组 审核组成员表代号姓 名职 务性别单 位专 业联系电话A罗燕秋组长女院工程管理柴磊组员男院工程管理部C刘诚诚组员男 牛栏沟项目部审核日期：2012年11月12日至11月15日 地点：云南昭通审核内容和日程安排时间审核人员：ABC13日8：3012：00查看现场13日14：00至14：30ABC内审首次会议（项目部领导、部门、厂队负责人等）与项目部领导沟通：3.3/5.4.2项目部体系的策划；3.2.3、3.2.45.4.1.1/5.4.2.3目标的制定,质量目标管理制度的建立与实施3.4/6.1、6. 3、6.4人员、技术、资金、设备等资源的配置4.2、4.3/5.5.1各级岗位职责的确立13日14：30至18：00A监理部QEO 7.1/项目监理规划、监理细则的策划QEO 6.2/6.3/6.4/项目人员、基础设施配置及工作环境管理QEO 7.5/9.2.3/9.2.4/9.3/监理过程实施、监控监理服务考评、发现问题的处理及改进14日8：30至10：00A设计部QEO 7.1/7.3/9.2.4/9.3设计过程策划及控制、设计文件校对审核及不合格品的控制QEO 7.5.1f)项目的现场服务14日10：00至12：00A工程技术部：文件管理QJ 3.5/ Q 4.2.4、4.2.4，5.4.2.2技术文件和资料的管理；业务相关的文件资料（包括试验记录）的管理，适用法律法规及其他要求的收集等； QEO 5.4.2.1相关的重要危险源/环境因素的识别及控制措施；建筑材料、构配件和设备管理QJ.1、8.2/Q7.4对工程使用的建筑材料、构配件和设备技术要求、职业健康与环保要求是否明确；分包管理QJ9.3.1、10.5/Q7.5.1、7.5.2项目施工前对分包方施工或服务要求的所有相关交底(包括安全和环境)；对分包方施工方案的审核批准；对分包方施工条件进行确认和验证；对分包方施工过程的监控；施工措施、作业指导书、规范、图纸等的发放；对分包方施工过程的监控；施工过程的质量管理记录。对特殊过程和突发事件的监控；工程成品及半成品的保护措施及实施;施工准备QJ 10.4 开工申请、监理批复等施工质量管理QJ10.1、10.2/Q7.1施工质量管理制度的建立；施工组织措施策划，质量管理策划是否包括了15项要求，是否得到批准并得到业主、监理的认可；QJ10.5施工过程中的质量管理记录，包括施工日记及专项施工记录，交底记录，图纸接收发放，设计变更的有关记录；QEO 9.3、 9.5.2、9.5.3不合格品处置，纠正预防措施的制定；QEO 9.4 数据分析的实施QEO 5.4.2.1重要危险源/环境因素的识别及确定、清单QEO 8.1/技术方案及措施中重要危险源/环境因素的控制措施、专项安全措施的编制；QEO 5.4.2.2 适用法律法规及其它要求的收集；14日14：00至18：00A安全监察部： 5.4.2.1重要危险源/环境因素控制清单建立及动态管理; 5.4.2.3厂队安全/环境管理目标分解、完成情况检查、考核；5.4.2.4对重要危险源、环境因素控制和改进方面是否制定了管理方案;6.2安全教育、培训；8.1重要危险源/环境因素控制措施制定；9.2.5.2部门适用的法律法规及其它要求的识别、运用.8.2应急预案归口管理； 9.2.3监督检查及考核制度，以及执行情况; 9.5.2/9.5.3事故/事件处置以及纠正/预防措施的实施，事件/事故台帐建立； 9.2.1顾客满意信息;9.4数据分析记录； 9.2.5.2.合规性评价15日8:：30至12：00A质量管理部：目标管理QJ3.2 质量目标管理制度的建立体系的策划和建立QJ3.3/QEO4.1.1包括对公司制定的质量管理体系、职业健康安全管理、环境管理体系的响应与实施；质量管理制度的制定；文件管理QJ3.5/QEO4.2.3，4.2.4，5.4.2.2公司体系文件的管理，业务相关的文件资料的管理，适用法律法规及其他要求的收集等；职责权限QJ4.3.3/ 5.5.1本部门的质量管理职责权限的确定施工质量检查与验收QJ11.1/Q7.1施工质量检查制度的建立与实施；检查和验收人员的资质；施工质量检查所需的各类检测设备是否满足要求；QJ11.2、11.3/QEO9.2.4施工质量检查、验收的策划，策划的结果是否得到批准并实施。工程资料的形成与工程进度的同步情况；施工质量问题的处理QJ11.4/QEO9.3施工质量问题处理制度建立与实施，对出现的各类质量问题处理结果跟踪检查验收；质量事故责任追究制度的建立实施；服务QJ10.6.3/QEO7.5.3、7.5.5产品标识和防护的监督检查；质量管理自查与评价QJ12.1质量管理自查与评价制度建立；QJ12.2/QEO9.2.2质量管理活动的监督检查与评价；QJ12.2.6/QEO9.2.1顾客满意信息的收集渠道和利用；业主、监理信息的反馈与处置； QEO 5.4.2.1相关的重要危险源/环境因素的识别及控制措施；13日14:30至18：00B综合办：文件管理QJ 3.5/ QEO 4.2.3、4.2.4、5.4.2.2文件管理制度的建立与实施；文件的管理范围、审批及发放；适用法律法规、标准及其他要求的收集；职责和权限QJ 4.3/ QEO 5.5.1岗位职责的确定人力资源管理QJ 5.2/ QEO 6.2.1人力资源的管理，岗位任职条件的明确，特种作业人员证书管理；员工绩效考核制度的建立，农民工工资发放的监控管理； QJ 5.3/ QEO6.2.2 员工培训计划的制定，计划实施情况，培训效果的评价；QEO 5.5.3 内外部沟通QEO9.4 数据分析危险源/环境因素识别EO 5.4.2.1办公/生活区域重要危险源/环境因素的确认及控制措施。14日8:3012：00B财经部：文件管理QJ 3.5/ QEO 4.2.3、4.2.4、5.4.2.2与工程施工适用法律法规、标准及其他要求的收集；合同管理QJ 7.1、7.3/ QEO 7.2合同管理制度的建立；合同交底记录、合同发生变更信息的接收处理；成本核算分析；合同的履约情况；分包管理QJ 9.1分包管理制度的建立与实施； QJ 9.2/ QEO 7.4.1、7.4.2、7.4.3分包方的选择、评价；分包方提供资质材料真实性的确认；合同订立的及时性、有效性；对分包队伍职业健康安全和环境管理要求及责任的明示和确认；意外伤害保险的购买；分包方特种作业人员的持证情况；QEO 5.4.2.1重要危险源/环境因素的确认。ES4.4.1质量/安全/环境投入计划及资金明细建立，资金落实情况；14日14：0018：00B机电物资部：职责权限QJ4.3.3/ 5.5.1本部门的质量管理职责权限，在职业健康安全和环境管理体系中的职责确定；文件管理QJ3.5/QEO4.2.3，4.2.4，5.4.2.2业务相关的文件资料（包括试验记录）的管理，适用法律法规及其他要求的收集等；施工机具管理QJ6.1/QEO6.3施工机具管理制度的建立(响应)；QJ6.2施工机具配备计划，审批与实施；对施工机具供应方的评价，供应合同，施工机具验收记录；需确定安装或拆卸方案的是否经批准并经验收使用；设备档案的建立；QJ6.3施工机具的使用、安全和技术管理、维修保养等的规定（包括租赁设备）；建筑材料、构配件和设备管理QJ8.1建筑材料、构配件和设备管理制度的建立（响应）；QJ8.2/ QEO7.4.1采购计划的批准实施；对供应方的选择和评价；采购合同的订立；QJ8.3/ QEO7.4.3、9.3.1建筑材料、构配件和设备验收，验收不合格品的处置；QJ8.4/ QEO7.5.3、7.5.5建筑材料、构配件和设备的贮存、防护和标识；材料发放记录是否具有可追溯性； QJ8.5对甲供建筑材料、构配件和设备的验收；在验收、安装或使用过程中出现问题的处理记录；QEO 5.4.2.1相关的重要危险源/环境因素的识别及控制措施；13日14:30至18：00C试验室：职责权限QJ4.3.3/ 5.5.1本部门的质量管理职责权限，在职业健康安全和环境管理体系中的职责确定；文件管理QJ3.5/QEO4.2.3，4.2.4，5.4.2.2业务相关的文件资料（包括试验记录）的管理，适用法律法规及其他要求的收集等；检测设备管理QJ11.5/QEO7.6，试验设备的使用、维护保养、检定情况；经检定设备的标识，检定记录；自检设备的校准标准及自检记录；设备的使用和管理人员是否经过培训；施工过程质量控制QJ10.5/QEO7.5.3、9.2.4原材料及半成品的检验试验,，检验试样的标识与防护；QEO9.3.1不合格品的控制; QEO9.4数据分析; QEO 5.4.2.1相关的重要危险源/环境因素的识别及控制措施；14日8:3012：00C测量队：职责权限QJ4.3.3/ 5.5.1本部门的质量管理职责权限的确定文件管理QJ 3.5/ QEO 4.2.3、4.2.4、5.4.2.2与工程施工适用法律法规、标准及其他要求的收集；人力资源管理QJ5.2.1/6.2.1 测量人员持证情况施工过程质量控制QJ10.5.5 测量设备的管理记录; 设计变更的信息收集记录;检测设备管理QJ11.5/7.6 测量设备的使用、维护保养、检定情况；经检定设备的标识，检定记录；Q9.2.4测量的实施和记录QEO 5.4.2.1相关的重要危险源/环境因素的识别及控制措施；14日14：0018：00CC混泥土队质量目标QJ3.3/QEO 5.5.1；职责权限QJ4.3.3/QEO 5.5.1 岗位职责的落实；文件管理QJ3.5/QEO4.2.3，4.2.4，5.4.2.2业务相关的文件资料的管理，适用法律法规及其他要求的收集等；施工机具管理QJ6.3施工机具的使用、安全和技术管理、维修保养；建筑材料、构配件和设备管理QJ8.4/ QEO7.5.3、7.5.5、设备的使用、维护和保养；施工过程质量控制QJ10.5/ QEO7.5.1、7.5.2施工图纸、作业指导书、等到资料是否齐全；特殊过和关键工序的确认；施工现场标识，环境的控制；施工过程中的质量管理记录，包括施工日记及专项施工记录，交底记录，图纸接收发放，设计变更的有关记录；产品的防护；施工质量检查与验收QJ11.2、11.3、11.4/QEO7.5.1、9.3.1检