公共选择理论.doc

第四章 公共选择理论1、公共部门与私人部门资源配置的区别：公共部门与私人部门资源配置的区别在于：前者是通过非市场的政治过程来决定；后者是基于需求与供给关系，由市场来决定。私人部门场合进行资源配置的主要机制是：市场价格体系和市场竞争，决策是以个人为基础作出的。公共部门场合主要机制是投票：产生偏好显示和偏好加总的问题。2、选民意见差异的原因：（1）选民们的偏好互不相同（2）他们的收入水平不同（3）他们面临的税收水平不同。1、公共选择理论的研究对象政府包括选民、政治家、使选民和政治家相连结的选举程序、以及官僚理论。3、无差异曲线：曲线上的每个点都代表了不同产品的一种消费组合，而消费者从这些不同的组合中得到的满足程度是一样的。4、不同类型政府的偏好产生的各种结果：（1）在实行民主政治体制的国家，政府官僚的偏好取代了全体选民的偏好；（2）集权国家中，统治者偏好取代全民偏好；（3）专制国家中，独裁者的个人偏好取代整个社会的偏好。5、不同类型政府的决策。（1）柏拉图式的政府，即大公无私的只为全民利益服务的公仆政府。该类型的政府根据社会偏好向全体社会成员提供法律和秩序等公共产品，同时从私人部门课税，用来支付政府人员工资；（2）专制君主政府，与公仆政府相反，是一种自私自利的国家机器；（3）官僚政府的目标函数是整个官僚机构工资收入的最大化；（4）所谓的民主政府。指社会各利益集团通过各种渠道来影响国会，政府的决策是各种利益集团对抗、妥协、讨价还价的结果。6、唐斯在民主的经济理论中指出，决定选民是否参与投票的主要因素：（1）自身投票的重要意义：指选民对自己参与投票能否影响选举结果的主观推测；（2）对各政党间的期待效用差：指选民对参加选举的政党所提出政策的效用差异的认知；（3）投票成本：选民参与投票所需的费用；（4）投票的长期利益源自于选民参与投票有益于维持民主体制的考虑：选民依靠民主体制的保持来为何和发展切身利益。7、选民投票热情的决定因素：（1）决定这选举中是否出现短兵相接的选民的主观能动性越强，对不同政党之间的期待效用差别越大，选民就越有可能参与投票；（2）投票成本有碍于选民参与投票（3）投票的长期利益有助于选民参与投票。统一税制，每个人都要缴纳同样数量的税收，不论其收入水平如何。比例税制，每个人按照相同的收入百分比纳税。累进税制，对富人课税较重。累退税制，对富人课税较轻。8、投票者效用曲线的由来：作为选民的消费者，在决定购买多少私人产品和决定投票要求多少公共产品时，他们决策均衡点是由自己的收入预算线与无差异曲线所决定的。收入预算线，指对应于一定的收入水平，消费者能够购买的不同产品的组合。无差异曲线，反映了消费者对不同产品组合的偏好。9、投票规则（1）多数票规制：指一项决策必须有一半以上的投票者赞成才能通过。包括简单多数、比例多数。1简单多数票规则，赞成票只要超过半数，决策即可通过。2比例多数票规则，赞成票必须高于半数以上相当大的比例，如2/3、3/5、4/5。（2）投票悖论：早在18世纪80年代，法国哲学家孔多塞观察到了多数票规则的一个重要特性，即它可能无法在多个备选方案中达到平衡，在各种选择之间循环。这现象就称为投票悖论。（3）阿罗不可能定理：即不存在一种能够把个人对多种备选方案的偏好次序转换为社会偏好次序，并且准确表达全体社会成员各自的个人偏好的社会选择机制。（4）最优多数规则，当且仅当两者相等时，人们无法再通过任何方法来进一步降低总成本，这时就是实现了总成本的最小化，也就是最优的多数规则。1决策成本分为：决策外部成本、决策时间成本决策外部成本，指在集体决策中，个体因其他成员的行动而承担的成本，发生在集体决策强加给个体的场合。决策时间成本，为了是集体决策得到所需的赞同人数而花费的时间和努力。10、决策外部成本与决策时间成本之间的权衡：若结果能使两者之和达到最低，那就是最优效率的多数投票均衡点。如果时间成本高于外部成本，那么人们就可以通过减少前者的方法来降低总成本；反之，则可以降低后者。只有当两者相等时，才可以达到总成本的最小化。11、中间投票人定理：两党相争，A、B党为了争取更多的选民，其政策就会向最接近中间投票人所偏好的立场移动。12、公共行动费用的分散性，是指赋税负担的分散性。利益分配的相对集中性，指选民中的某些人能够从维持或增加政府开支的行动中得到显著的好处。13、利益集团在公共政策决定中的影响力：（1）组织优势（2）信息优势（3）财政优势7、官僚理论官僚，在这里指的是各级政府机构中任职的个人。官僚的行为特征有：1.无产权约束；2.高度垄断；3.缺乏明确的考核指标；4.由于公共产品的投入与产出之间并不存在清晰的关系，因此难以对政府行政部门的生产活动进行有效的成本分析；5.监督困难。官僚预算最大化理论，“尼斯卡南”认为官僚的预算由政治家决定，政治家根据对官僚产出量来决定预算规模。官僚效用最大化理论，“米盖”和“贝兰格”认为官僚们不会一味追求预算规模的最大化，而是追求能够为自己所得的预算结余的最大化。第五章 公共支出理论1、公共支出：公共支出最先是由政府生产公共产品的支出所引起的，后来又包括各种符合公共需要的收入转移行为。2、公共支出的分类：（1）从公共支出的性质来看，它分为：消耗性支出、转移性支出消耗性支出：消耗性公共支出是政府各部门的消费性和投资性支出，包括政府对经常性的产品与服务以及资本与劳动的购买。转移性支出：政府按照一定的方式将一部分财政资金无偿转移给受益人，包括养老金、补贴、公共利息、失业救济金等。财政挤出效应：在其他条件不变的情况下，公共支出的增加会引起银行利率的提高，而银行利率的提高会减少人们的投资需求，从而使私人投资活动遭到排挤。（2）按公共支出的功能划分，分为：民用、国防，也可以划分为：生产性支出、非生产性支出（3）按公共支出政府层次来划分，有中央与地方政府的公共支出。地方公共支出与中央公共支出的区别：公共服务带来的利益受到空间的限制，每个管辖当局提供并支付的公共服务所带来的利益仅限于管辖区内。3、公共支出的作用：（1）再分配；（2）反垄断；（3）纠正由于缺乏远期市场和保险市场所造成的影响；（4）消除长期不均衡；（5）纠正外部性；（6）提供公共产品；（7）有益品需要。主要两方面：一是转移支付，属于微观方面，二是稳定经济收入，属于宏观方面。4、公共支出的宏观模型：（1）公共支出增长的发展模型：马斯格雷夫与罗斯托经济发展的阶段理论，解释公共支出的增长原因，公共部门投资在整个社会的总投资中有较大比重，因为经济发展需要公共部门来提供社会基础设施，以及用于人力资本的投资。（2）瓦格纳法则： 19世纪的德国经济学家，研究公共部门支出占GDP比例不断上升的原因。从政治因素看，公共支出的相对增长是国家活动规模扩大的结果。从经济因素看，由3个原因促成：工业化、城市化、需求的收入弹性。（3）皮考尔与瓦埃斯曼的分析政府在决定预算支出的规模时，应该密切关注公民关于赋税承受力的反应。任何一个社会在其发展中都可能遇到战争、饥荒或其他灾难等非正常情况，这时就需要公共支出急剧增加。为了给公共支出的扩张提供资金，政府将被迫提高税率，公民也可以接受。政府的公共支出不断增加的两原因：（宏观经济解释公共支出的变化）1.内因，即GDP上升-收入上升-税收上升；2.外因，即由战争与灾难等外生变量引起的公共支出的增加。5、替换效应，危机时期公共支出替换了私人支出。检验效应，在危机或社会变动过程中，选民将认识到增加公共支出的必要性，他们能够容忍的税收水平也将提高。6、鲍莫尔模型，把经济部门分为：累进部门、非累进部门。提出了关于公共支出增长的可能解释：如果公共部门生产率增长低于经济中其他部门，且公共部门雇员的工资与经济中其他部门的工资同步变动的话，那么在其余因素不变时，公共支出将会提高。7、从微观角度分析，影响公共支出增长的因素：（1）产出水平起决定作用（2）服务环境因素（3）人口变化（4）公共部门投入品的价格8、私人企业投资的决策步骤：（1）确定一系列可供选择的方案（2）分析各种方案可能产生的后果（3）估算各种投入与产出的价值（4）将各方案的肉如与产出价格进行比较，选择可得利润最大的方案。9、公共支出与私人支出的不同：公共支出行为：（1）公共支出的主要目标不是利润（2）公共支出在很多情况下不能像私人企业那样用市场价格来估算。私人支出行为：（1）只关注影响项目盈利性的因素（2）在市场中进行，受市场价格影响。10、公共支出成本分析的基本工具：影子价格、机会成本。影子价格：政府为了计算利润，所使用的不是主导的市场价格，而是反映社会成本和社会收益的价格，这些价格被称为影子价格或会计价格。机会成本：为了得到该事物而不得不放弃的东西。11、影子价格与市场价格的区别：前者考虑了社会成本与社会收益。12、公共部门公共支出的贴现问题，需要考虑以下因素：（1）市场竞争是完全的还是不完全的（2）不确定性（3）风险（4）税收（5）宏观经济政策（6）机会成本（公共与私人的区别）13、社会贴现率：政府采用的贴现率被称为社会贴现率，核心问题是这一贴现率与消费者和生产者所面对的利率的关系。14、时间价值法，当人们能够节约时间，并将这部分时间投入到创造财富的活动中去，时间就可以带来金钱。生命价值法，公共支出的某些项目有助于减少道理交通事故，或有助于提高人们的健康水平。15、公