员工福利待遇_福利经济学概述1

第20章福利经济学 福利经济学是经济学的一个分支 主要研究社会福利最大化的有关问题 它并不是一个清晰的 统一的思想体系 经济学本身经常被定义为一门研究社会如何选择使用其有限资源以达到最大满意程度的学科 所以 几乎经济学的每个方面都包含了福利经济学的内容 但是 有几位对经济学作出过重要贡献的经济学家比其他人更关注以下两个方面或其中之一 1 定义并且分析如何达到福利最大化 2 确定妨碍福利最大化实现的因素并且对去除这些因素的方式提出建议 我们将这些经济学家称之为福利经济学家 包括 帕累托 庇古 冯 米塞斯 兰格 阿罗和布坎南 这些人中有一部分是新古典学派的支持者而另外一些则是反对者 福利经济学家强调一些不同的主题 比如 达到最大化福利的原则 外部成本与外部收益问题 收人不平等 在社会主义制度下达到最大化福利的潜力 与多数人投票相关的各种难题以及公共部门中的决策 丁长发博士副教授cfding 思想史是思想的战场 不是亡灵的画廊 20 1维尔弗雷多 帕累托 维尔弗雷多 帕累托 VilfredoPareto 1848 1923 意大利经济学家 社会学家 洛桑学派的主要代表人之一 生于巴黎贵族家庭 在意大利都灵大学学习理科 初在铁路公司当工程师 后成为意大利铁路公司的总经理 思想史是思想的战场 不是亡灵的画廊 1891年帕累托读了马费奥 潘塔莱奥尼的 纯粹经济学原理 后 开始对经济学产生兴趣 1892年 瓦尔拉斯推荐帕累托接替其成为瑞士洛桑大学经济学教授 帕累托继承了瓦尔拉斯的数学传统 发展了瓦尔拉斯的一般均衡理论 在此基础上 提出了帕累托最优等思想 成为 新 福利经济学的开拓者 在社会学上他属于 机械学派 认为阶级在任何社会制度中都是永恒存在的 因而反对平等 自由和自治 从而成为意大利法西斯主义的重要思想来源 主要著作有 政治经济学讲义 政治经济学提要 普通社会学纲要 社会主义体系 思想史是思想的战场 不是亡灵的画廊 20 1 1帕累托最优 也称为帕累托效率 Paretoefficiency 是指资源分配的一种理想状态 假定固有的一群人和可分配的资源 从一种分配状态到另一种状态的变化中 在没有使任何人境况变坏的前提下 使得至少一个人变得更好 帕累托最优状态就是不可能再有更多的帕累托改进的余地 换句话说 帕累托改进是达到帕累托最优的路径和方法 帕累托最优是公平与效率的 理想王国 产品的最优分配 即能够最大化消费者福利的分配 边际替代率相等资源的最优技术配置 边际技术替代率相等最优的产出数量 边际替代率 边际转换率 思想史是思想的战场 不是亡灵的画廊 20 1 2评价 帕累托的福利理论是对经济学的一个重要贡献 在帮助经济学家更好地理解经济效率的条件和经济效率的福利意义方面 帕累托做了很多工作 帕累托最优标准 1 强调资源配置 忽视分配公平 2 存在一些不太符合帕累托最优标准 但却增加了国家总产出和福利的公共政策 3 帕累托标准建立在静态效率基础之上 但短期静态效率可能会以长期动态效率为代价 4 完全抛弃价值判断 思想史是思想的战场 不是亡灵的画廊 帕累托定律又称80 20法则 The80 20Rule 帕累托法则 最省力法则或不平衡原则 犹太法则 帕累托定律认为 原因和结果 投入和产出 努力和报酬之间本来存在着无法解释的不平衡 若以数学方式测量这个不平衡 得到的基准线是一个80 20关系 结果 产出或报酬的80 取决于20 的原因 投入或努力 思想史是思想的战场 不是亡灵的画廊 80 20法则专家告诉我们 要遵守下列事项 鼓励特殊表现 而非赞美全面的平均努力 寻求捷径 而非全程参与 选择性寻找 而非巨细无遗的观察 在几件事情上追求卓越 不必事事都有好表现 在日常生活中 找人来负责一些事务 不需事必躬亲 小心选择事业和雇员 如果可能 就自己当老板 只做我们最能胜任且最能从中得到乐趣的事 从生活的深层去探索 找出那些关键的20 以达到80 的好处 平静 少做一些 锁定少数能以80 20法则完成的目标 不必苦苦追求所有机会 当我们处于创造力巅峰 幸运女神眷顾的时候 务必善用这少有的 幸运时刻 思想史是思想的战场 不是亡灵的画廊 8 20 2庇古的福利经济学 庇古 ArthurCecilPigou 1877 1959 是英国著名经济学家 剑桥学派的主要代表之一 他是英国一个军人家庭中的长子 青年时代入剑桥大学学习 初学历史 后受马歇尔的影响 并在其鼓励下转学经济学 毕业后从教 先后担任过英国伦敦大学杰文斯纪念讲座讲师和剑桥大学经济学讲座教授 任教授时 时年仅31岁 是剑桥大学历来担任这个职务最年轻的人 任期长达35年 一直到1943年退休为止 退休后 他仍留剑桥大学从事著述研究工作 庇古被认为是剑桥学派领袖马歇尔的继承人 思想史是思想的战场 不是亡灵的画廊 另外他还曾担任英国皇家科学院院士 国际经济学会名誉会长 英国通货外汇委员会委员和所得税委员会委员等职 主要著作 财富与福利 1912 福利经济学 1920 产业波动 1926 失业论 1933 社会主义和资本主义的比较 1938 就业与均衡 1941 等 阿瑟 塞西尔 庇古 ArthurCecilPigou 1877 1959 在1908年接替了马歇尔在剑桥大学的政治经济学教授职位 并且一直保持这一职位到1943年退休为止 在他的前任马歇尔去世后 他是最著名的新古典经济学家 和马歇尔一样 他表达了对穷人的强烈的人道主义关怀 并且希望经济学能够引导社会进步 以其谨慎的方式 庇古对于政府在改进社会某些不合宜方面所发挥的作用这一点上比马歇尔走得更远 在其写作于1920年的 福利经济学 一书中 庇古希望为政府实施提高福利的各种措施提供理论基础 作为一名经济学家 他非常关注经济福利 并定义经济福利为 能够与货币这个测量尺度发生直接或间接关系的那部分社会福利 庇古以杰文斯和马歇尔的货币的边际效用随着货币量的增加而不断下降的原理为基础 断言在特定条件下较大的收人公平能够提高经济福利 他写道 由于它能够以较不强烈的欲望为代价来满足更加强烈的欲望 所以从一个相对富有的人向一个性情相同的 相对贫穷的人所进行的任意的收入转移 都肯定会增加满意程度的总和 因此 从古老的 效用递减规律 可确定地得出这样的命题 任何能够提高穷人手中实际收入的绝对份额的行动 只要从任何角度看都不会引起国民收入规模的缩减 通常就会提高经济福利 思想史是思想的战场 不是亡灵的画廊 202 1 1经济福利与收入再分配庇古继承了马歇尔对穷人的人道主义关怀庇古认为凡是能给人们带来满足的一切东西都叫 福利 他根据货币边际效用随货币量的增加而不断下降的原理为基础 强调特定条件下的收入分配公平对福利的增进作用 提倡国家推行促进收入公平的收入再分配政策 屁古断言在特定条件下较大的收入分配能够提高经济福利 屁古认为对哪些在相同环境下长大的背景相同的人 可以对个人之间的满意程度进行合理的比较 从这个层面上说 与哪些过分注意避免价值判断并且宣称对不同人之间的满意程度进行比较是不可能的 所谓的 完全科学性 的经济学家相比 屁古更是改革者 思想史是思想的战场 不是亡灵的画廊 20 2 2 私人成本和社会成本 私人收益和社会收益之间的差别屁古与正统经济理论最主要的偏离在于他对私人边际成本和社会边际成本 私人边际收益和社会边际收益之间差别的关注 这种思量来源于亨利 西奇威克 一件产品或服务的私人边际成本是生产者生产额外一单位的产品或服务所产生的花费 社会边际成本则是生产那额外一单位产品给社会带来的花费或服务所产生的花费 一件产品的私人边际收益是用它提供给迈着的额外的满意程度来度量的 社会边际收益是从生产那额外一单位的产品给得到的额外的满意程度 外部性 溢出效应 社会成本 内部成本 外部成本外部性的福利含义 并不是所有的竞争性市场都能产生使社会总福利最大化的产出水平庇古税 这些区分是非常重要的 因为生产和消费行为可能会强加给生产者和消费者之外的人以成本或收益 这些外部成本和外部收益 或称外部性 会溢出到其他当事人身上 因此有时被称为 溢出效应 比如 庇古说 铁路机车的火花可能会对周围的树木或农作物造成损害 而其所有者并没有因为损害而受到补偿 因此 对于铁路来说社会成本 内部成本十外部成本 大于私人成本 内部成本 净私人边际产品超过了社会净产品 与此相类似 一个企业家在一个居民区建造一座工厂 破坏了别人财产的大部分价值 增加酒精饮料的销售对于酿酒厂来说是有利可图的 但当因此而需要更多的警察和监狱时就产生了外部成本 庇古说 同时存在一些相反的情形 在这些情形下 私人行动的一些利益会溢出成为社会利益 但是产生这种利益的人并没有得到补偿 这样 社会边际净产品超过了私人边际净产品 比如 某行业中一个企业的扩张可能会在整个行业中产生外部经济 这将会减少其他企业的生产成本 私人投资于种植树木会使周围的财产所有者获益 防止工厂的烟囱排放烟雾对整个社会的好处远远大于它对工厂所有者的好处 尽管专利法的目标是使私人边际净产品与社会边际净产品更加接近 但科学研究对社会通常比对研究者和发明者具有更大的价值 庇古从他的分析中得出了一个重要的福利含义 并不是所有的竞争性市场都能产生使社会总福利最大化的产出水平 根据庇古的观点 政府的福利任务就是使私人和社会的边际成本与私人与社会的边际收益相等 政府可通过运用税收 财政补贴或者立法等手段来实现这一目标 比如 根据屁古的观点 政府的福利人物就是使 1私人和社会的边际成本与私人与社会的边际收益相等 对无论何时何地我们都可以依靠竞争性市场来最大化社会的经济福利 产生帕累托最优 提出了挑战 思想史是思想的战场 不是亡灵的画廊 旧福利经济学与新福利经济学 西方经济学家把20世纪30年代以后在批判庇古福利经济学基础上建立起来的福利经济学称为新福利经济学 1932年英国经济学家罗宾斯 L C Robbins 发表了 经济科学的性质和意义 对庇古的福利经济学进行了批评 1939年卡尔多 N Kaldor 发表了 经济学的福利命题和个人间的效用比较 将帕雷托的系数边际效用价值论引入福利经济学 并把帕雷托提出的社会经济最大化的新标准 帕雷托最优准则作为福利经济学的出发点 历史借鉴20 1屁古与科斯论外部性 1959年 还在弗吉尼亚大学的罗纳德 科斯发表了一篇关于联邦通讯委员会的晦涩的论文 对庇古的外部性分析提出了挑战 发表在 法和经济学杂志 的这篇论文引起了其编辑阿伦 迪莱克特 AaronDirector 和其他著名的芝加哥学派经济学家的兴趣 他们邀请科斯去芝加哥 这样他可以更加详细地解说他的观点 这些经济学家包括马丁 贝利 MartinBailey 米尔顿 弗里德曼 MiltonFriedman 阿诺德 哈伯格 ArnoldHarberger 格雷格 刘易斯 GreggLewis 和乔治 斯蒂格勒 GeorgeStigler 一天晚上 他们在迪莱克特的家中与科斯会面 尽管这篇论文引起了他们的兴趣 但是他们仍然坚持认为庇古是正确的而科斯是错误的 但是 经过科斯的说明和大家的讨论 他们都改变了想法 当这些经济学家离开迪莱克特家时 许多人都相信他们见证了经济理论上的一个重大进步 一年之后 科斯发表了 社会成本问题 一文 正是这篇论文使他获得了1991年的诺贝尔经济学奖 在这篇论文中科斯阐明了外部性是相互的 庇古的 方法倾向于使必须作出的选择的本质模糊不清 问题通常被认为是A对B造成了损害 从而必须决定 我们应该如何来限制A 但这是错误的 我们正在处理的是一个具有相互性的问题 即为了避免对B的伤害可能又会造成对A的伤害 所以必须决定的真正的问题是 应该允许A对B的伤害还是允许B对A的伤害 问题在于要避免较严重的伤害 科斯接下来证明了后来被斯蒂格勒命名为 科斯定理 的理论 他解释道 当双方中的任意一方拥有受到另一方行动负面影响的产权时 双方就会有通过协商达成一个可接受的结果的激励 科斯用一头牛从一个牧场溜到邻居的土地上并且破坏了农作物的例子来说明上述观点 科斯定理的结论是 在交易成本可以忽略的情况下 产权的清晰配置可以消除对庇古税和财政补贴的需求 当然 问题是许多现实世界的外部性比如空气和水污染会影响许多人 从而使协商变得非常困难 比如 全球变暖问题涉及不同国家的数千家企业和数百万人 在这些情形中 讨价还价的成本是非常大的而政府干预可能被证明是最优的 思想史是思想的战场 不是亡灵的画廊 20 2 3其他贡献1 对经济中不断增加储蓄的意愿的强调 庇古效应 财富消费效应 实际货币余额效应 庇古效应是由英国古典经济学家阿瑟 庇古在1943年代提出 它是宏观经济学中利率传导机制的一种 描述了消费 金融资产和物价水平之间相互关系 具体是指物价水平下降造成金融资产实际价值的增加 从而产生的消费刺激效应 解释为什么总需求曲线向右下方倾斜2 价格歧视 一级 二级和三级价格歧视一级价格歧视 又称完全价格歧视 就是每一单位产品都有不同的价格 即假定垄断者知道每一个消费者对任何数量的产品所要支付的最大货币量 并以此决定其价格 所确定的价正好等于对产品的需求价格 因而获得每个消费者的全部消费剩余 二级价格歧视是指 垄断厂商按不同的价格出售不同单位的产量 但是购买相同数量产品的每个人都支付相同的价格 一个垄断的卖方还可以根据买方购买量的不同 收取不同的价格 三级价格歧视 Third degreepricediscrimination 即对于同一商品 完全垄断厂商根据不同市场上的需求价格弹性不同 实施不同的价格 思想史是思想的战场 不是亡灵的画廊 20 3米塞斯 路德维希 冯 米塞斯 LudwigvonMises 1881 1973 知名的经济学家 现代自由意志主义运动的主要影响人 也是促成古典自由主义复苏的学者 他还被誉为是 奥地利经济学派的院长 他的理论也影响了之后的经济学家如弗里德里克 哈耶克 穆瑞 罗斯巴德等人 思想史是思想的战场 不是亡灵的画廊 米塞斯生于奥匈帝国的兰堡 他的父亲在那里担任建筑工程师 1900年 他入读维也纳大学 1906年取得了博士学位 在维也纳大学 他深受卡尔 门格尔的影响 1913 1934年间 米塞斯在维也纳大学授课 同时也担任了奥地利政府的经济顾问 为了躲避国家社会主义对奥地利的威胁 米塞斯于1934年逃往瑞士的日内瓦 并在那里担任国际研究学院的教授直到1940年 米塞斯于1940年移居美国纽约 从1945年开始一直担任纽约大学的客座教授直到1969年退休为止 不过他始终没有从大学领取薪资 他的生计是由一些赏识他的商人所资助的 尽管其名望日渐增长 但他仍直接将自家通讯地址列于电话簿上 并且欢迎所有学生前来拜访 思想史是思想的战场 不是亡灵的画廊 20 3 2社会主义国家的经济核算 十月革命 之后苏联实行计划经济 尽管仅仅是开始 但弊端已经暴露 效率低下 资源浪费 物资严重短缺 米塞斯看出这种经济体制的问题 1920年发表了 社会主义国家的经济核算 拉开了这场争论的序幕 1922年他又出版了 社会主义 一种经济学与社会学分析 与他站在一起的是另一位奥国学派经济学家哈耶克和英国经济学家罗宾斯 社会主义的支持者 旅美波兰经济学家兰格 美国经济学家泰勒 英国经济学家迪金森等人起而迎战 这就是历史上有名的计划经济大论战 这场论战持续了近二十年 过了将近五十年之后才有了最终结论 思想史是思想的战场 不是亡灵的画廊 米塞斯的基本观点是 计划经济用公有制代替了私有制 用计划体制代替了市场调节 没有自由市场 就没有价格制度 就不能进行经济计算 没有经济计算的经济体制必定资源配置失误 效率低下 而市场经济是以私有制为基础的 这符合人利己的本性 人的理性会根据自己的利益做出使用自己拥有的资源的决策 在市场机制的引导之下 这些分散的决策会使整个社会的资源配置实现最优 利润和损失具有两个在社会主义制度下无法被复制的重要功能 此外 米塞斯认为 经济体系是不断变化的 企业家精神是实现动态经济福利的一个最主要的方面 而社会主义却无法复制在动态经济有效引导资源所必需的企业家精神 即没有资源的私人所余值 自由市场和企业家 进行这些核算是不可能的 思想史是思想的战场 不是亡灵的画廊 20 4奥斯卡 兰格 兰格 Lange Oskar 1904 1965 波兰经济学家 政治家 外交家 1904年生于明兹托马舒夫 1928年获法学博士学位 后在波兰克拉科夫大学讲授统计学和经济学 1938 1945年在美国密歇根大学 芝加哥大学讲授统计学和经济学 1945 1946年任波兰驻美国大使 1946 1947年任波兰驻联合国安全理事会代表 思想史是思想的战场 不是亡灵的画廊 1948年后一直任波兰华沙大学教授 讲授统计学和经济学 波兰共产党与社会党合并为统一工人党时 当选为中央委员 曾任波兰国家经济委员会主任 国务委员会副主席 波兰统一工人党议会党团主席 外交事务委员会主席 计划预算和财政委员会主席 曾获得波兰科学院院士 海牙社会研究院名誉院士 英国皇家统计学会名誉会员 国际统计学会会员 法国第戎大学名誉博士等荣誉 思想史是思想的战场 不是亡灵的画廊 20 4 1社会主义国家的经济理论兰格在其1937年发表的 论社会主义经济理论 一文中 提出了一个市场社会主义模型 兰格认为在一些列固定规则的管理下 这种形势的社会主义可以实现经济效率和最大化社会福利 兰格认为市场社会主义具有以下特点 1 消费品的私人所有制和对于可得到产品的自由消费选择 2 自由选择职业 3 生产手段的国家所有制 在市场社会主义经济中 存在产品 服务和劳动的市场和市场价格 但不存在资本和中间品的市场和市场价格 思想史是思想的战场 不是亡灵的画廊 兰格认为 价格可以采取一种非市场价格的形式 可以是一个影子价格或两种物品之间交换条件的指数 中央计划委员会可以通过试错过程制定资本品价格 并通过调整这些价格来消除短缺和剩余 中央计划委员会除了给所有的工人支付一份市场工资外 还支付一份由资本品和自然资源的总产出所决定的一定份额的社会红利 通过这种对社会红利额的控制 中央计划委员会能够缩小作为资本主义经济特征的巨大的收入差距 思想史是思想的战场 不是亡灵的画廊 中央计划委员会指令国有企业的经理们按照所有的价格都是固定的方式行动并且遵循两个规则 第一个规则是将各种资源结合起来 使任意产出水平的平均生产成本处于最低点 经理们通过保证资源间的边际替代率相等来达到这一点 第二个规则是产出规模通过阐明产出必须是固定的 边际成本必须等于产品价格来决定 这一规则起到了竞争机制通过允许一个企业自由进入或退出一个产业所起到的作用 兰格认为 坚持这些规则将意味着 通过试错 计划者能够将价格调整到均衡水平上 思想史是思想的战场 不是亡灵的画廊 20 4 2对兰格理论的批评 第一 在一个大经济体中 通过计划来达到经济效率从理论上来说是可行的 但在实践中却不可能实现 哈耶克第二 兰格的方法没有考虑到需要给予经济参与者有效配置资源和寻求增加产出机会的足够激励 思想史是思想的战场 不是亡灵的画廊 20 5肯尼思 阿罗 肯尼斯 J 阿罗 KennethJ Arrow 1921 生于美国纽约市 1940年 阿罗从纽约城市学院毕业 获得社会科学学士 主修课程为数学 1941年6月 阿罗从哥伦比亚大学毕业 获得数学硕士学位 由于二战的原因 1942 1946年 阿罗在美国陆军航空兵司令部服役 1949年 阿罗在哥伦比亚大学获得数学博士学位 1962年 他在美国总统经济顾问委员会工作 1953 1956年和1962 1963年 阿罗任斯坦福大学经济系主任 1968至1975年 阿罗被聘为哈佛大学经济学教授 1975年 阿罗又回到加州 任斯坦福大学经济学教授 而且仍担任哈佛大学特聘教授 1980年 阿罗从大学退休 但仍从事研究工作 思想史是思想的战场 不是亡灵的画廊 1957年荣获美国经济学会为40岁以下的经济学家的最杰出著作颁发的约翰 贝茨 克拉克奖 1972年与约翰 希克斯分享了诺贝尔经济学奖 1956年 阿罗担任经济计量学会会长 1963年 担任管理科学学会会长 1973至1974年 担任美国经济学会会长 阿罗的主要著作有 社会选择与个人价值 福利经济学的经典文献 线性规划与非线性规划研究 对企业需求的时间体系分析 风险负担理论文集 组织的限制 思想史是思想的战场 不是亡灵的画廊 阿罗不可能定理 在 社会选择与个人价值 中 阿罗提出了著名的 阿罗不可能定理 或称 投票悖论 阿罗不可能定理 或称 投票悖论 为了通过民主投票来确定个人偏好和社会选择之间的关系 阿罗首先确定了如果要准确反映个人投票者的偏好 社会选择所必须满足的四个最低条件 1 社会选择必须是可传递的 即它们必须是一致的 如果对A的偏好强于对B的偏好 对B的偏好强于对C的偏好 那么对C的偏好就不能强于对A的偏好 2 集体决策不能是由社会内部或外部的任何人以独裁方式作出的 3 社会选择不能向与个人选择相反的方向改变 换言之 社会以其他方式作出的选择绝对不能仅仅因为某人更加喜欢它而被抛弃 4 对于两种可供选择方案的社会偏好必须仅取决于对这两种可供选择方案的偏好而不能取决于人们对其他选择的意见 接下来 阿罗仔细考察了多数人投票方案 以确定民主决策是否能够在不违反上述任意一个条件的情况下在所有可供选择的方案中作出选择 经过认真的研究 他得到了一个令人吃惊的结论 并不存在既能尊重投票人的个人偏好 又能保证最大化福利并且与投票顺序无关的多数人投票方案 阿罗列举了这样一个例子 假设由一个由三个投票人 I 2 3 组成的社会 这个社会有三个可供选择的政策 并要从中选择一个 裁减军备 A 发动冷战 B 和进行热战 C 按照福利理论 社会将会根据它的偏好排出这三种可供选择方案的顺序 并且可能的话 选出排在最前边的那个方案 这意味着投票人会表示他们对A的偏好强于对B的偏好 等等 那么 使用多数人规则就可以确定集体偏好的结果 即我们可以在A与B之间进行一次投票 然后在获胜者与C之间再进行一次投票 下表列举了这三种政策 A B C 和三个投票人 1 2 3 的个人偏好 它告诉我们投票人1对政策A的偏好强于对政策B的偏好 对政策B的偏好强于对政策C的偏好 暗含着对政策A的偏好强于对政策C的偏好 投票人2的第一选择是政策B 第二选择是政策C 第三选择是政策A 这意味着他对政策B的偏好强于对政策C的偏好 对政策C的偏好强于对政策A的偏好 暗含着对政策B的偏好强于对政策A的偏好 投票人3对政策C的偏好强于对政策A的偏好 对政策A的偏好强于对政策B的偏好 因此 对政策C的偏好强于对政策B的偏好 我们接下来的任务就是确定由多数人投票决定的几个假设的成对选择的结果 让我们进行三次这种投票 A对B B对C A对C 在A与B之间的比赛中A将获胜 因为投票人1和投票人3对A的偏好都强于凡投票结果是2 1 有利于A 我们在表中表示出了这个结果 如果在政策B与C中进行投票 那么B将成为获胜者 因为投票人1和投票人2将会选择政策B 那么我们可以得知这个社会的大多数人对A的偏好强于C 我们的结论是正确的吗 为了保险起见 让我们在A与C之间进行一次投票 我们发现投票人的大多数 投票人2和3 对C的偏好强于对A的偏好 我们已经违反了一致性要求或传递性要求 对A的偏好强于B 对B的偏好强于C 但是对C的偏好却强于A 因此 这种多数人投票方案无法合理地对投票人的偏好进行排序 阿罗的分析表明我们需要以一种能够避免更加明显的缺陷的方式来设计我们的决策程序 完美的民主是不可能的 我们必须接受次优或第三优的选择 在一个拥有巨大的公共部门的经济中实现经济福利决不是一件容易的事情 阿罗的主要贡献在于他对作为政治和经济思想体系基础的那些假设提出了挑战 思想史是思想的战场 不是亡灵的画廊 阿罗在严密的数理逻辑基础上进一步推导出了一个尖锐的社会性结论 如果消费者的价值观能由相当广泛的个体排序表示出来的话 那么公民主权学说和集体理性学说就是相互矛盾的 阿罗认为 投票僵局不仅会在以多数规则为基础的制度下发生 而且还会在除独裁制度以外的任一种可设想的制度下发生 因此 在逻辑上是不可能把个人的选择累加或间接地通过政党和国会议员来操纵 制度 即便是把所有的备择方案限于两个备选对象 这样 寻找合理的社会选择机制的努力就似乎陷入了困境 思想史是思想的战场 不是亡灵的画廊 阿罗的 不可能性定理 打破了一些被人们认为是真理的观点 该定理表明了 少数服从多数 的社会选择方式不能满足前述的 阿罗5条件 因此 民主并不足以保证达到 公共意志 它最大的积极之处是防止了 最坏 情况的发生 此外 不可能性定理 还表明 以货币作为投票工具的市场机制 并不能保证作出符合社会公意的合理选择 因此 它的天然合理性是有限度的 思想史是思想的战场 不是亡灵的画廊 20 6詹姆斯 M 布坎南 詹姆斯 麦吉尔 布坎南 1919 美国经济学家 生于美国的田纳西州 他于1948年获芝加哥大学哲学博士学位 先后在田纳西大学 佛罗里达州立大学 弗吉尼亚科技学院 乔治 梅森学院任教 1962年与塔洛克共同创建公共选择学会 他还曾任美国经济学会副会长 布坎南最突出的理论贡献是创立了公共选择理论 并因此获得1986年诺贝尔经济学奖 布坎南将政治决策的分析和经济理论相结合 研究非市场决策 试图用政治市场运转理论来完善商品或劳务市场上的生产和交换理论 此外 布坎南在分析政治决策结构的基础上批评了凯恩斯的宏观经济政策 澄清了机会成本理论 布坎南1919年10月2日生于美国田纳西州的穆尔弗里鲍尔 他1940年毕业于中田纳西州师范学院 获理学学士学位 并在田纳西大学完成了一年的研究生课程 1941年获文学硕士学位 1948年 他在世纪顶级学府芝加哥大学获得经济学博士学位 3 1956年以前 他在田纳西大学 加州大学洛杉矶分校 加州大学圣巴巴拉分校 英国剑桥大学 伦敦经济学院等校任教 现任乔治 梅森大学经济学教授 3 1949年 布坎南接受田纳西大学的聘请 成为该校的教授 并开始了他的学术生涯 1955 1956年 布坎南靠富布赖特奖学金在意大利进行了为期一年的研究 受到了欧洲财政学派的影响 使他进一步坚定了关于政府不是一种理想的制度的观念 从意大利回国后 1956 1968年 布坎南在弗吉尼亚大学任麦金太尔讲座经济学教授 他与W 纳特建立了研究政治经济学和社会哲学的托马斯 杰斐逊中心 并于1958 1969年担任该中心主任 在这期间逐步奠定了公共选择理论的基础 1962年 他发表了公共选择理论的奠基著作 赞同的计算 与戈登 塔洛克合著 并与塔洛克一起创建了公共选择学会和出版名为 公共选择 的杂志 1968 1969年 布坎南在洛杉矶的加利福尼亚州立大学任教 1969年以后 布坎南在弗吉尼亚理工学院任教 与塔洛克一起创建和领导了公共选择研究中心 1982年他随该研究中心迁到弗吉尼亚的乔治 梅森大学 任该校经济学教授 布坎南是该中心主任并冠有霍尔伯特 L 哈里斯大学教授称号 布坎南曾获得两个荣誉博士头衔 一个是梅森大学于1982年授予的 另一个是泽里奇大学1984年授予的 自1976年以来 他还是美国企业研究所的名誉学者和美国科学艺术研究院院士 1983年 他成为美国经济协会的有突出贡献会员 1983 1984年担任了美国北部经济协会的会长 1984 1986年 担任了M T 皮莱林协会的会长 他在1971年还担任过美国经济协会副会长的职务 2013年1月9日 詹姆斯 布坎南在美国弗吉尼亚州辞世 享年93岁 20 6 1公共选择的视角布坎南认为 只有个人才知道什么能够给他们带来满足或者什么引起他们的不满 没有哪个外部的人或团体能替特们决定这一点 不同的个人拥有不同的品位 能力 期望 知识和视角 但他们有一个共同点 他们能以一种有目的的方式追求他们的个人利益 这种对自利的追求通过交换过程导致自发秩序的形成 个人寻求哪些能够提高他们福利的交易 在约束条件下最大化他们的效用 这个视角反映了古典经济学家和新古典经济学家关于经济人和市场交换的观点 但是布坎南提出了一个以前的经济学家没有深入探究的基本问题 如果个人在市场中寻求他们的个人利益 那么为什么我们会期望他们在政府中或通过政府追求社会利益 对于布坎南来说 人类的本性就是人类的本性 人们在约束条件下最大化他们的效用 不管是在市场中 政府服务还是在政治舞台上 布坎南将自利行为的简单假设和交换过程的思想拓展到了 处于政治或公共选择角色或地位的人们的行为 他们或者是作为投票过程的参与者 或者是作为代理人代表国家 公共选择的创新 1 公共选择帮助我们理解某些共产主义国家的解体 共产主义的领导者和社会主义的管理者提高了他们的利益 而不是理想化的社会的福利 2 公共选择帮助我们理解在许多工业化国家中日益增加的公共债务 正如布坎南所说 被选举出来的政治家将会寻找任何理由来创造预算赤字 他们通过对于纳税人来说最小的短期成本来提高公共产品和服务以保持能够获得选举 赤字掩盖了公共产品的真实成本 因此使政治家在选民眼里看起来比实际上更好 3 议会的代表会互投赞成票 即交换选票 因为这个过程能够给予他们户的哦哦个人所无法实现的结果的能力 4 企业和劳动者团体会从事寻租行为 他们试图说服政府限制竞争 创造能够增加私人利润的特殊规则 5公共选择的观点解释了为什么官僚主义是政府所特有的并且倾向于引起更大的官僚主义 官僚们通过在他们手下拥有更多的职员来获得地位和薪水的增加 代理人也会不可避免地发现有越来越多的 问题 要求更大的预算和更多的人员来解决 20 6 2对传统福利经济学的批判布坎南对传统福利经济学试图对私人部门在现实世界中的结果和理论上的社会效用标准进行对比持批判态度 在一些福利计划中政府官员被看作是能够确定社会福利函数 个人效用偏好的加总 的人 政府是好的 它确定并且修正私人部门产生的坏的产品 因此 提高了社会福利 布坎南对这个推理过程的反对包括两个方面 1 因为只有个人才能知道效用 所以没有人能够确定一个集体的或社会的福利函数 2 即使社会福利函数是已知的 公共部门也不是一个实现社会福利函数的额可信赖的结构 公共部门是由按照他们自己的最优利益行动的人们所组成的 将这些个人利益与模糊的社会理想结合企业是非常苦难年的 即存在市场失灵 也存在政府失灵 20 6 3宪政经济学 布坎南的公共选择视角和关于宪政经济学的著作得出 政府的规模已经太大 政府需要新的制度性约束来保护最对制度的一致同意 他主张平衡预算修正案 要求联邦珍妮功夫每年都要平衡它的税收收入和支出 并要求联邦储备委员会制定每年以一个固定的百分比增加货币功绩的货币规则 他同时还强烈支持对各州的宪法进行税收限制的修正 思想史是思想的战场 不是亡灵的画廊 20 7阿玛蒂亚 森 阿玛蒂亚 森 AmartyaSen 1998年诺贝尔经济学奖获得者 当代最杰出的经济学家和哲学家之一 关于社会选择 福利分配和贫困研究领域的突出贡献者 人类发展与可行能力视角的理论奠基人 也是一位始终关注并肯定中国社会发展进程的重要学术领袖 思想史是思想的战场 不是亡灵的画廊 1933年11月 森出生于印度桑迪尼克坦地区由罗宾德拉纳特 泰戈尔创建的维斯瓦巴拉蒂大学 他的外祖父曾在这所享誉盛名的大学教授梵文以及古代和中世纪印度文化 他的母亲也曾是那里的学生 实际上 森的名字阿玛蒂亚正是泰戈尔为其所取的 1953年和1955年分别在加尔各答Presidency学院和剑桥大学三一学院获得经济学学士学位 1959年在剑桥大学三一学院获得博士学位 此后 曾分别在印度德里大学 德里经济学院 伦敦经济学院 牛津大学任教 1987至1998年担任哈佛大学经济学和哲学教授 1998至2003年出任剑桥大学三一学院院长 2003至今重返哈佛大学任经济学和哲学教授 森的研究跨越经济学和道德哲学两大重要学术领域 研究重点涉及社会选择 道德伦理 自由与理性 社会公正 福利经济学 以及发展经济学中几乎所有的重要课题 包括饥荒 贫困 社会保障 健康 性别 农村剩余劳动力与工业化 集体农业 技术选择 社会成本 效益分析等等 他的大量具有划时代意义的著作目前已经被翻译成多种语言流行于世界各地 成为多个领域的标志性成就 并对发展的理论和实践产生了革命性影响 森的妻子埃玛 罗斯柴尔德是一名杰出的经济史学家 曾在麻省理工学院和剑桥大学教过书 1991年以来 她担任剑桥大学历史和经济中心的主任 并担任了很多研究职位和