开立NRA账户所需材料.doc

南京银行开立NRA账户所需材料一、客户需到外汇管理局国际收支处统计科进行特殊机构代码申领，然后到服务贸易科凭申领到的特殊机构代码进行企业基本信息备案。二、开户材料：（一）开立单位银行结算账户申请书（根据附件1境外机构开户申请书填写说明填写）；（二）境外机构合法注册成立的证明文件原件和复印件；证明文件等开户资料为非中文的，还应同时提供对应的中文翻译。境外机构开立的银行结算账户的账户名称应使用境外机构的中文或英文名称全称，并与其在境外合法注册成立的证明文件(或对应的中文翻译)记载的名称全称一致，一个国家或地区境外机构的中文（或英文）名称全称应唯一。（三）特殊机构代码证原件和复印件（客户无法提供特殊机构代码证的应出具书面说明，总、分行国际业务部和经营外汇业务的支行凭客户提供的特殊机构代码登录国际外汇管理局外汇账户信息交互平台，查询客户备案信息，并将信息打印、加盖业务专用章做为补充资料。特殊机构代码证申领表格式见附件2）；（四）法定代表人有效身份证件原件及复印件；（五）授权代理人的有效身份证件原件、法定代表人出具的授权书原件（如系代理）；（六）境外机构需开展跨境人民币业务的证明材料原件及复印件（如贸易合同）；（仅限于境外机构人民币账户）（七）开立境外机构外币/人民币银行结算账户承诺书原件（附件3）； （八）银行结算账户管理协议原件；（九）境外机构开立银行结算账户，应在开户银行预留签章。境外机构预留签章为境外机构公章或财务专用章及账户有权签字人的签章；没有公章或财务专用章的，可为账户有权签字人的签章。账户有权签字人非法定代表人的，还需向开户银行出具法定代表人授权委托书原件以及被授权人身份证件原件。（十）本行要求提供的其他相关资料。备注：NRA外汇账户不得存取外币现钞，不得直接或者变相将该外汇账户内资金结汇。香港地区企业提供：商业登记证、公司注册证书CR、赋码申领表（写企业联系人，提供联系人证件，加盖银行业务章）附件1：境外机构开户申请书填写说明 1、存款人名称“存款人名称”栏内应填写境外机构的中文或英文名称全称，并与境外机构在境外合法注册成立的证明文件(或对应的中文翻译)记载的名称全称一致。存款人名称为中文的，应填写简体中文全称；存款人名称为英文的，应填写大写英文字母。 2、电话“电话”栏内应填写境外机构的联系电话，可为境内、境外的联系电话，并加注电话区号。 3、地址“地址”栏内应填写境外机构的联系地址，可为境内、境内的联系地址，并使用简体中文或大写英文填写。 4、邮编“邮编”栏内应填写境外机构在境内联系地址的邮政编码(6位数字)，如境外机构的联系地址为境外的，则无需填写。 5、存款人类别“存款人类别”栏内应填写“境外机构”，不得填写其他内容。 6、组织机构代码“组织机构代码栏”栏内应填写国家外汇管理局核发的特殊机构赋码。 7、法定代表人或单位负责人信息“姓名”栏内应填写境外机构法定代表人或单位负责人的姓名的中文或英文全称，法定代表人或单位负责人身份证件上的姓名为其他文字的，应翻译为中文或英文。姓名为中文的，应填写简体中文全称；姓名为英文的，应填写大写英文字母。“证件种类”栏内应填写境外机构开户时出具的法定代表人或单位负责人身份证件的种类。“证件号码”栏内应填写境外机构开户时出具的法定代表人或单位负责人身份证件的编号。 8、行业分类“行业分类”中各字母代表的行业种类如下：A：农、林、牧、渔业；B：采矿业；C：制造业；D： 电力、燃气及水的生产供应业；E：建筑业；F：交通运输、仓储和邮政业；G：信息传输、 计算机服务及软件业；H：批发和零售业；I：住宿和餐饮业；J：金融业；K：房地产业；L：租赁和商务服务业；M：科学研究、技术服务和地质勘查业；N：水利、环境和公共设施管理；0：居民服务和其他服务业；P：教育业；Q：卫生、社会保障和社会福利业；R：文化、教育和娱乐业；S：公共管理和社会组织；T：其他行业。 9、注册资金境外机构有注册资金的，需填写注册资金币种及金额；境外机构无注册资金的，无需填写注册资金。 10、地区代码“地区代码”栏应依据世界各国和地区名称代码 (GBT2659-2000)，填写境外机构注册国别或地区的代码。世界各国和地区名称代码的简表如下：代码国别和地区简称代码国别和地区简称ALB 阿尔巴尼亚MLT 马耳他DZA 阿尔及利亚MDV 马尔代夫AFG 阿富汗FLK 福克兰群岛(马尔维纳斯群岛)ARG 阿根廷MWI 马拉维ARE 阿闻酋MYS 马来西亚ABW 阿鲁巴MLI 马里OMN 阿曼MKD 前南马其顿AZE 阿塞拜疆MHL 马绍尔群岛EGY 埃及MTQ 马提尼克ETH 埃塞俄比亚MYT 马约特IRL 爱尔兰MUS 毛里求斯EST 爱沙尼亚MRT 毛里塔尼亚AND 安道尔USA 美国AGO 安哥拉ASM 美属萨摩亚AIA 安圭拉UMI 美国本土外小岛屿ATG 安提瓜和巴布达VIR 美属维尔京群岛AUT 奥地利MNG 蒙古AUS 澳大利亚MSR 蒙特塞拉特MAC 澳门BGD 孟加拉国BRB 巴巴多斯PER 秘鲁PNG 巴布亚新几内亚FSM 密克罗尼西亚联邦BHS 巴哈马MMR 缅甸PAK 巴基斯坦MDA 摩尔多瓦PRY 巴拉圭MAR 摩洛哥PSE 巴勒斯坦MCO 摩纳哥BHR 巴林MOZ 莫桑比克PAN 巴拿马MEX 墨西哥BRA 巴西NAM 纳米比亚BLR 白俄罗斯ZAF 南非BMU 百慕大ATA 南极洲BGR 保加利亚SGS 南乔治亚岛和南桑德韦奇岛MNP 北马里亚纳SCG 塞尔维亚和黑山PLW 帕劳NRU 瑙鲁BEN 贝宁NPL 尼泊尔BEL 比利时NIC 尼加拉瓜ISL 冰岛NER 尼日尔PRI 波多黎各NGA 尼日利亚POL 波兰NIU 纽埃BOL 玻利维亚NOR 挪威BIH 波斯尼亚和黑塞哥维那NFK 诺福克岛BWA 博茨瓦纳PCN 皮特凯恩BLZ 伯利兹PRT 葡萄牙BTN 不丹JPN 日本BFA 布基纳法索SWE 瑞典BDI 布隆迪CHE 瑞士BVT 布维岛SLV 萨尔瓦多PRK 朝鲜SLE 塞拉利昂GNQ 赤道几内亚SEN 塞内加尔DNK 丹麦CYP 塞浦路斯DEU 德国SYC 塞舌尔TMP 东帝汶SAU 沙竺阿拉伯TGO 多哥CXR 圣诞岛DOM 多米尼加共和国 STP 圣多美和普林西比DMA 多米尼克SHN 圣赫勒拿RUS 俄罗斯联邦KNA 圣基茨和尼维斯ECU 厄瓜多尔LCA 圣卢西亚ERI 厄立特里亚SMR 圣马力诺FRA 法国SPM 圣皮埃尔和密克隆FRO 法罗群岛VCT 圣文森特和格林纳丁斯PYF 法属波利尼西亚LKA 斯里兰卡GUF 法属圭亚那SVK 斯洛伐克ATP 法属南部领土SVN 斯洛文尼亚VAT 梵蒂冈SJM 斯瓦尔巴岛和扬马延岛PHL 菲律宾SWZ 斯威士兰FJI 斐济SDN 苏丹FIN 芬兰SUR 苏里南CPV 佛得角SOM 索马里GMB 冈比亚SLB 所罗门群岛COD 刚果(金)TJK 塔吉克斯坦COG 刚果(布)THA 泰国COL 哥伦比亚TZA 坦桑尼亚CRI 哥斯达黎加TON 汤加GRD 格林纳达TCA 特克斯科斯群岛GRL 格陵兰TTO 特立尼达和多巴哥GEO 格鲁吉亚TUN 突尼斯CUB 古巴TUV 图瓦卢GLP 瓜德罗普TUR 土耳其GUM 关岛TKM 土库曼斯坦GUY 圭亚那TKL 托克劳KAZ 哈萨克斯坦WLF 瓦利斯和富图纳HTI 海地VUT 瓦努阿图KOR 韩国GTM 危地马拉NLD 荷兰VEN 委内瑞拉ANT 荷属安的列斯BRN 文莱HMD 赫德岛和麦克唐纳岛UGA 乌干达HND 洪都拉斯UKR 乌克兰KIR 基里巴斯URY 乌拉圭DJI 吉布提UZB 乌兹别克斯坦KGZ 吉尔吉斯斯坦ESP 西班牙GIN 几内亚ESH 西撒哈拉GNB 几内亚比绍WSM 萨摩亚CAN 加拿大GRC 希腊GHA 加纳HKG 香港GAB 加蓬SGP 新加坡KHM 柬埔寨NCL 新喀里多尼亚CZE 捷克NZL 新西兰ZWE 津巴布韦HUN 匈牙利CMR 喀麦隆SYR 叙利亚QAT 卡塔尔JAM 牙买加CYM 开曼群岛ARM 亚美尼亚CCK 科科斯(基林)群岛YEM 也门COM 科摩罗IRQ 伊拉克CIV 科特迪瓦IRN 伊朗KWT 科威特ISR 以色列HRV 克罗地亚ITA 意大利KEN 肯尼亚IND 印度COK 库克群岛IDN 印度尼西亚LVA 拉脱维亚GBR 英国LSO 莱索托VGB 英属维尔京群岛LAO 老挝IOT 英属印度洋领地LBN 黎巴嫩JOR 约旦LBR 利比里亚VNM 越南LBY 利比亚ZMB 赞比亚LTU 立陶宛TCD 乍得LIE 列支敦士登GIB 直布罗陀REU 留尼汪CHL 智利LUX 卢森堡CAF 中非RWA 卢旺达CHN 中国ROM 罗马尼亚TWN 中国台湾MDG 马达加斯加 ZZZ 其他附件2：特殊机构代码申领表国家外汇管理局 ： 根据国际收支统计申报中特殊机构代码赋码业务操作规程的规定，特申请以下机构的特殊机构代码：机构名称所在国家或地区 1经济行业 2经济类型 3机构地址机构联系人联系电话邮政编码备注：机构名称：申领机构：银行联系人：联系电话：传真电话： 年 月 日 1 驻华使领馆和国际组织驻华机构填写“中国”2 该项由银行根据“国民经济行业分类与代码”填写3 该项由银行根据“经济类型分类与代码”填写 附件3：开立境外机构外币/人民币银行结算账户承诺书南京银行股份有限公司 我公司因 需要，申请在贵行开立境外机构外币/人民币银行结算账户，该境外机构特殊机构赋码为 ，对此我公司郑重承诺如下：1、我公司提供的在境外合法注册成立的证明文件等开户资料真实、完整、有效、合规。2、我公司所提交所有资料的中文版本与相应的非中文版本内容相一致。3、我公司所提交的资料的中文版本如与非中文版本发生歧义，概以中文版本为准，并承担相应经济和法律责任。 公司（公章）有权签字人签章 年 月 日附件4：单位基本情况表请选择：单位基本情况表新建 单位基本情况表变更 单位基本情况表停用 组织机构代码机构名称第一联 银行留存联住所营业场所名称及代码常驻国家（地区）名称及代码外方投资者国别（地区）名称及代码 国别1： 国别2： 国别3： 国别4： 国别5： 经济类型代码 所属行业属性代码是否特殊经济区内企业 是 否 所属外汇局代码特殊经济区企业类型保税区 出口加工区 保税物流中心B型 保税物流园区 钻