证券交易总结.doc

证券交易个人总结单选题1、 上海证券交易所指定交易制度何时建立？1998年4月2、 对违法违规的交易进行监管的单位？中国证监会3、 单笔权证买卖数量不得超过？100万份4、 代办股份转让的定义？是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务。5、 为较大额度的个人与机构投资者进行个性化服务的是什么？一对一专人服务。6、 证券公司对客户的融资融券最长期限不得超过多少？6个月7、 证券公司进行证券承销与保监、自营业务、资产管理业务最低注册资本是多少？证券承销与保荐（1亿）自营业务（1亿）资产管理业务（1亿）但开立有以上业务中任意两个及以上需（5亿）8、 上海证券交易所证券交易收盘价是什么？当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价。9、 证券交易所的会员代表由什么组成？会员代表由会员高级管理人员担任，会员应当设会员业务联系人1-4名，根据授权代位履行会员代表职责。10、 证券公司经济业务合规风险与技术风险?P132 只需要能够从选项中区分出哪个是合规风险的内容，哪个属于技术风险的内容即可。11、 某投资者当日申报，债转股500手，当时转股初始价格为20元，投资者可转换成公司股票数量是多少？500*1000/20=25000股。12、 证券公司自营账户，应当在几个交易日内交证券交易所备案？3日13、 证券公司进行自营买卖，交易方式在什么范围内进行自主选择？时间和条件14、 债券回购交易按什么进行申报？融资方（正回购方、卖出回购方、资金融入方）为买入方；融券方（逆回购方、买入返售方、资金融出方）为卖出方。15、 T+3滚动交收适用于什么？B股16、 证券账户卡的挂失，其有关投资者的数据应传送给什么机构？中国结算公司17、 网上定价发行认购成功者确认方式是什么？按抽签决定（摇号抽签，中签处理）18、 某投资者投资10000元，申购费为1.5%，则申购手续费为多少？10000*1.5%=15019、 在认购的股票过户前，股票权益已属于认购人，这体现了什么原则？权益与所有权一致的原则。20、 下列关于融资融券业务及账户体系概述的说法，错误的是（B ）A. 投资者在融资融券业务当中，涉及向证券公司借入证券或款项，需要向证券公司提交相应的担保物。B. 客户向证券公司融资买入证券时，客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金，该保证金必须是现金。C. 将所有客户融资买入的证券以及充抵保证金的证券记入到客户信用交易担保证券账户中，并将该账户内的证券定义为信托财产，由证券公司名义所有。D. 在证券公司自行维护投资者信用证券账户的基础上，由中国结算公司维护投资者信用证券账户记录作为备查账，防止证券公司串用、挪用。21、下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是（D ）A.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己的名义进行的证券自营买卖。B.目前银行间市场的交易品种主要是债券C.采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交。D.交易手续简单、清晰、费时少。22、下列关于自营业务的说法，错误的是（A ）A.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到2亿元人民币，净资本不得低于5000万元人民币。B.自营业务是证券公司以盈利为目的的，为自己买卖证券，通过买卖差价获利的一种经营行为。C.在从事自营业务时，证券公司必须使用自由或依法筹集可用于自营的资金。D.自营买卖只能买卖买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。23、证券营业部经纪业务内部控制的重点防范（ B）A.客户资料丢失B.挪用客户交易结算资金C.设备服务器故障D.网络中断故障24、上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量，按照（A ）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。A.无偿送股比例B.有偿送股比例C.有效送股比例D.约定送股比例25、某上市公司通过10股送2股的分红方案，送股登记日为T日，托该公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通股的红股到帐日为（ A）日。A.T+1 B.T C.T+2 D.T+326、证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（B ）。A.风险预警指示B.风险监控阀值C.敏感性指标D.风险测量阀值27、标准券折算率管理办法规定，每（B ）收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。A.星期二 B.星期三 C.星期四 D.星期五28、证券公司应当向客户明确告知（C ）。A.公司的不同产品B.公司的业务风险。C.公司的法定业务范围D.公司的服务29、下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（ B）。A.发行人监事B.发行人的打字员C.持有公司10%股份的股东D.公司的实际控制人30、在我国证券市场发行过程中，投资者进行证券交易的资金存取方式曾先后有多种，下列各项中（C ）不是我国曾出现过的资金存取的方式。A.证券营业部自办资金存取B.委托银行代理资金存取C.结算公司代理资金存取D.银行转账存取多选题1、 我国目前上市公司分红派息的形式，主要有什么？现金股利（现金红利）和股票股利（红股）。2、集合资产管理合同应包括什么？前言、集合资产管理合同当事人、集合计划的基本情况、委托人情况、管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定、集合计划帐户管理、集合计划资产托管、集合计划费用、投资收益与分配、集合计划信息披露、当事人的权利与义务、委托人退出情况、集合计划的终止、不可抗力与免责、违约责任与争议处理、合同的成立与生效的条件。3、 证券公司开展定向资产管理业务。应了解客户的什么？证券公司开展定向资产管理业务，应当合理谨慎地对客户进行尽职调查，了解客户身份、资产与收入状况、投资经验、风险认知与承受能力和投资偏好等，并获取相关资料。客户为法人或者依法成立的其他组织的，应当进行实地调查。4、 纳入结算参与人最低备付金计算的交易品种包括什么？证券交易所交易上市交易的A股、基金、ETF、LOF、权证、债券。P2935、 目前，上海证券交易所用于国债买断式回购的券种有哪些？04国债（10）、05国债（1）、05国债（4）、05国（4）、05国债（5）、06国债（4）等10只国债。P2746、 对送股的股权登记增加某股东股数计算的依据包括什么？对送股(公积金转增股本)的股份登记。是根据上市公司提供的股东大会决议中红利分配方案确定的送股比例或公积金转增股本比例，按照股东数据库中股东的持股数，主动为其增加股数，从而自动完成送股的股份登记手续7、 深证交易所证券转托管的说法正确的有什么？P26转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。下面的具体程序大家也可以看看。8、 信用风险可细分为什么？本金风险和差价风险（重置风险）9、 客户交易结算资金的第三方存管的作用是什么？P76从制度上保证客户资金的安全、维护投资者利益、控制证券行业风险、维护市场稳定。10、 客户分析中不属于客户基本情况分析的内容是什么？家庭固定资产状 况，家庭年收入11、 上交所B股现金红利派发日程安排？1. 申请材料送交日为T-5日前。2. 中国结算公司上海分公司核准答复日为T-3日前。3. 向交易所提交公告申请日为T-1日前。4. 公告刊登日为T日。5. 最后交易日为T+3日。6. 权益登记日为T+6日。7. 现金红利发放日为T+11日。判断题1、 取得融资融券资格的证券公司还应向证券交易所申请交易权限。A2、 自营业务原始凭证及有关业务条件，至少应保存10年。B3、 证券交易特征表现在与通过证券交易可及时获得收益。B4、 在政府债券、公司债券及金融债券中，只有政府债券是。B5、 我国现行新股发行就是在互联网上发行。B6、 融资融券最长期限不超过12个月。B7、 在1990年7月与1991年12月，上海证券交易所与深证证券交易所分别成立。B8、 客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户中的重要环节。A9、 网上发行新股有经济性、高效性、连续性、市场性。A10、 目前我国在买入卖出证券时都可以零数委托。B11、 上海证券交易所开户当日即可当日交易。B12、 集合资产管理合同是证券公司和客户双方签署的。B13、 现阶段A股的股权配股权证不挂牌交易，不允许转托管。A14、 结算备付金利息每月结期一次。B15、 上海证券交易所规定每一申购单位为1000股，申购数量可少于1000股。B简答题1、 债券质押式回购交易定义及特点。答：债券质押式回购交易是指融资方（正回购方、卖出回购方、资金融入方）在将债券质押给融券方（逆回购方、买入返售方、资金融出方）融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由融资方按约定回购利率计算的资金额向融券方返回资金，融券方向融资方返回原出质债券的融资行为。特点：？等问老师，找不到2、 证券交易集合竞价确定成交价的原则。答：1.可实现最大成交量的价格2.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格。3.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。3、证券公司资产管理业务的种类及特点。答：种类：1.为单一客户办理定向资产管理业务 2.为多个客户办理集合资产管理业务 3.为客户特定目的办理专项资产管理业务特点：1.集合性，即证券公司与客户是一对多。 2.投资范围有限性和非限定性之分。 3.客户资产必须进行托管 4.通过专门账户投资运作 5.较严格的信息披露。4、融资融券的基本原则。答：（一）合法合规原则 （二）集中管理原则 （三）独立运行原则 （四）岗位分离原则5、证券经纪业务定义及特