黑龙江2015年期货从业资格专业技术分析模拟试题.doc

黑龙江2015年期货从业资格：技术分析模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1、会员制期货交易所要在6月25日召开会员大会，则应当在（）前通知所有会员。 A6月15日 B6月18日 C6月20日 D6月22日 2、6月5日，买卖双方签订一份3个月后交割的一揽子股票组合的远期合约，该一揽子股票组合与恒生指数构成完全对应，此时的恒生指数为15000点，恒生指数的合约乘数为50港元，假定市场利率为6%，且预计1个月后可收到5000港元现金红利，则此远期合约的合理价格为_。 A15000点 B15124点 C15224点 D15324点3、分立的说法，不正确的是（）。 A期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 B期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 C期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除 D期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继 4、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。 A交易所规定标准 B经营成本或行业自律标准 C证监会规定的标准 D期货公司规定的标准5、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。 A企业法人 B自然人 C会员 D国有企业 6、以下关于期货的结算说法，错误的是_。 A期货的结算实行每日盯市制度，即客户开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果 B客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出 C期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。当客户处于赢利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓 D客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差 7、申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资本的比例（）。 A不得低于85% B不得高于85% C不得低于15% D不得高于15% 8、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当向（）报告。 A中国证监会 B公司住所地中国证监会派出机构 C财政部 D地方财政局 9、沪深300股指期货合约的交易代码是_。 ACU BAL CFU DIF 10、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是_。 A共同基金 B对冲基金 C商品投资基金 D套利基金11、期货市场的基本功能之一是_。 A消灭风险 B规避风险 C减少风险 D套期保值 12、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）。 A及时向主管部门报告 B公平对待该投资者 C及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险 D了解投资者的投资目标 13、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。 A5 B10 C20 D3014、关于开盘价与收盘价，正确的说法是_。 A开盘价由集合竞价产生，收盘价由连续竞价产生 B开盘价由连续竞价产生，收盘价由集合竞价产生 C都由集合竞价产生 D都由连续竞价产生 15、期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）年。 A3 B5 C10 D20 16、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。 A资产 B营业成本 C资本金 D负债 17、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题： 根据期货从业人员执业行为准则的规定，赵某受到暂停营业处分后，应当（）。 A在处分期间不得从事任何与期货相关的活动 B参加协会组织的专项后续职业培训 C自我反省，公开道歉 D向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为 18、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。 A予以批准 B不予批准 C给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准 D予以批准，但应当限制其结算业务范围 19、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以（）。 A为客户从事期货交易提供融资或者担保 B代客户下达交易指令 C协助期货公司向客户提示风险 D利用客户的期货结算账户进行期货交易 20、某一期权标的物市价是95.45点，以此价格买进10张9月份到期的3个月欧洲美元利率(EUBIBOR)期货合约，6月20日该投机者以95.40点的价格将手中的合约平仓。在不考虑其他成本因素的情况下，该投机者的净收益是_。 A1250美元 B-1250美元 C12500美元 D-12500美元 21、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。 根据上述资料，请回答以下问题。 有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是_。 A期货公司会员 B期货业协会 C期货交易所 D证监会22、我国期货交易所会员必须是（）。 A自然人 B事业单位 C境内企业法人 D境外企业法人23、某投资者在2月份以500点的权利金买进一张执行价格为l3000点的5月恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张执行价格为l3000点的5月恒指看跌期权。当恒指跌破_或恒指上涨_时该投资者可以赢利。 A12800点，13200点 B12700点，13500点 C12200点，13800点 D12500点，13300点24、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是_。 A会员均具有与期货交易所进行结算的资格 B会员由期货公司会员组成 C期货交易所对会员结算 D会员对其受托的客户结算25、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要经过（）的批准。 A中国证监会 B期货业协会 C中国证监会派出机构 D期货交易所二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1、保证金可以以（）方式支付。 A现金 B标准仓单 C可流通国债 D支票 2、在我国，期货公司应当保证期货（）资料的完整和安全。 A交易 B结算 C交割 D价格3、下列关于成交量和持仓量关系的说法，正确的是_。 A成交量和持仓量的变化可以反映合约交易的活跃程度和投资者的预期 B只有当新的买入者和卖出者同时入市时，持仓量才会增加，同时成交量增加 C当买卖双方有一方做平仓交易时(即换手)，持仓量不变，但成交量增加 D当买卖双方均为原交易者，双方均为平仓时，持仓量下降，成交量增加 4、期货公司的期货从业人员不得进行的行为有（）。 A代理客户从事期货交易 B进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C收付、存取或划转期货保证金 D挪用客户的期货保证金5、业务活动、财务状况等进行检查。 A询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明 B查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 C查询期货公司及其营业部的期货保证金账户 D检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统 6、期货市场的两大巨头是_。 A伦敦国际金融期货交易所 B芝加哥商业交易所 C芝加哥期货交易所 D法国期货交易所 7、股票指数期货交易的特点有_。 A以现金交收和结算 B以小博大 C套期保值 D投机 8、期货公司办理（）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。 A公司停业 B变更业务范围 C参股境外期货类经营机构 D控股股东发生变化 9、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。 对于该期货公司的行为，中国证监会可以采取下列（）监管措施。 A给予警告 B没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款 C没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款 D情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证 10、下列哪些情况将有利于促使本国货币升值_ A本国顺差扩大 B降低本币利率 C本国逆差扩大 D提高本币利率11、关于侵权行为责任的正确描述有（）。 A期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担 B期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失 C期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80% D期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任 12、期货公司的董事会除应当行使公司法规定的职权外，还应当履行下列（）职责。 A研究制定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求 B研究制定风险管理、内部控制制度 C审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求 D审议并决定风险管理、内部控制制度 13、风险管理的基本流程包括_。 A风险识别 B风险的预测和度量 C风险控制 D风险消除14、下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有（）。 A履行职责应当保持充分的独立性 B对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝 C应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息 D履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项 15、洁身自好的有（）。 A期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时，为其保守秘密 B期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时，及时向有关部门反映或举报 C期货从业人员为了业务的发展可以暂时不顾投资者信誉 D期货从业人员发现投资者有违法违规行为时，应该及时向所在期货经营机构报告 16、下列对系统风险的描述正确的是_。 A这种风险对投资者来说是不可抗拒的 B系统地作用于整个市场 C可通过投资组合策略加以控制 D是根据风险发生的普通程度划分的 17、下列关于中国证监会的表述中正确的有（）。 A依法对期货公司进行监督管理 B无权对期货公司分支机构进行监督管理 C中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理 D中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理 18、期货市场风险管理的必要性主要包括_。 A期货市场充分发挥功能的前提和基础 B减缓和消除期货市场与社会经济产生不良冲击的需要 C适应世界经济自由化和国际化发展的需要 D保护投资者利益免受损失的需求 19、下列属于期货经纪合同无效的情形有（）。 A没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务 B不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 C从事期货经纪业务导致客户产生重大损失的 D违反法律、法规禁止性规定的 20、期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），（），予以公开谴责。 A情节严重 B情节较轻 C造成严重后果 D未造成严重后果 21、期货公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。 A接受不符合规定条件的单位或者个人委托的 B允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易 C违反规定从事与期货业务无关的活动的 D从事期货自营业务的22、期货交易所章程中应当载明的事项包括（）。 A设立目的和职责 B名称、住所和营业场所 C注册资本及其构成 D对会员的纪律处分23、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5