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文档简介

客戶法律遵循評估底稿docx 事務所洗錢防制法案件遵循評估部分 一、案件基本資料(客戶代號_)1.案件評估日期/_/_2.客戶名稱3.客戶地址4.客戶電話5.客戶負責人6.連絡窗口7.客戶風險評估?高風險?一般風險 二、案件評估1.交易類型交易代碼(依洗防辦編碼)交易種類50買賣不動產51管理金錢、證券或其他資產52管理銀行、儲蓄或證券帳戶53提供公司設立、營運或管理服務54法人或法律協議之設立、營運或管理以及買賣事業體55擔任法人之名義代表人56擔任或安排他人擔任公司董事或秘書、合夥人或在其他法人組織類似之職位57提供公司、合夥或其他型態商業經註冊之辦公室、營業地址、居住所、通訊或管理地址58擔任或安排他人擔任信託或其他類似契約性質之受託人或其他相同角色59擔任或安排他人擔任實質持股股東99其他2.與本事務所獨立性之考量及因應措施3.其他 三、洗錢防制警示資訊說明案件有無以下相關情形1.客戶無正當理由，自行或要求多次或連續以低於洗錢防制法第九條所定之金額(新台幣50萬)以現金支付酬金或交易金額。 2.無正當理由或其直接資金來源交代不清，以新臺幣現鈔、外幣現鈔、旅行支票、外幣匯票或其他無記名金融工具支付酬金或交易金額。 3.經合理查證知悉客戶為重大刑事案件之涉案人，且其無正當理由要求立即買賣不動產或事業體。 4.客戶為法務部調查局公告之恐怖分子或團體；或法務部公告之國際洗錢防制組織或追查之恐怖組織。 5.交易金額直接源自或將支付於法務部公告之國際防制洗錢組織所公告防制洗錢與打擊資助恐怖分子有嚴重缺失或其他未遵循或未充分遵循國際防制洗錢組織建議之國家或地區，且與恐怖活動、恐怖組織或資助恐怖主義有關聯。 6.為客戶準備或進行洗錢防制法第五條第三項第四款交易，客戶未能說明具體事由，或其事由顯不屬實。 7.委任關係結束後，發現客戶否認該委任、無該客戶存在或其他有事實足認該客戶係被他人所冒用。 四、綜合評估1.其他應注意事項2.案件評估風險?高風險?一般風險3.案件承接與否?承接?不予承接4.案件完成與否?完成?未完成5.案件是否符合通報義務?不需通報?應通報通報日期通報連繫窗口（洗錢防制處電話02-29112241轉6210-6219傳真02-29148127） 五、附件(相關網站資料及當次案件之適當財力證明文件)評估時可查詢a.法務部調查局之網頁.mjib.tw/MLPC，確認其國籍是否為制裁名單中之國家。 b.台灣集中保管結算所aml.td.tw/AMLP，以帳號登入後，
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