内审员培训教材(ppt 51页).ppt

内审员培训教材 授课 徐湘江电话mail ISO 1 审核概论2 审核实施3 审核员资格 审核要领 审核概论 审核分类 审核目的 审核活动的特点 审核时机 审核依据 审核方法 审核内容 1 审核分类 2 审核的目的 客观评价质量体系执行的状况顾客的要求是否被充分识别 实施及完全满足明文规定的管理体系是否符合质量体系标准的要求所有的管理规定 办法 作业指导书等是否被遵守和执行发现质量管理问题的一种手段自我完善的一种机制 审核内容符合性 满足审核准则有效性 达到预定目标适合性 适于目标实现 3 审核活动的特点 1 审核活动属性系统性 正式的 有序的活动独立性 客观地 公正地文件化 3 审核活动的特点 2 抽样审核是一个抽样过程 在审核过程中一般抽样3 12个 3 审核活动的特点 3 PDCA审核过程按P 计划 D 实施 C 检查 A 改进 过程进行 3 审核活动的特点 4 4 审核的时机 1 发生了严重的质量问题或用户有严重申诉 2 组织的领导层 隶属关系 内部机构 产品 质量方针和目标 生产技术及装备以及生产场所等有较大改变 3 即将进行第二 第三方审核或法律 法规规定的审核 4 第三方审核后获得认证注册资格和证书 ISO TS16949 2002质量体系要求质量手册 程序文件 管理文件 指导书 办法 技术文件 操作文件质量计划合同国家有关法律法规 顾客要求其他 5 审核的依据 IATF建议的 乌龟图 6 审核时采用的方法 7 ISO TS16949审核的内容 至少12个月的运行绩效趋势指标生产力不良质量成本过程有效性和效率生产输出质量绩效和设备利用率内外部顾客的满意供方业绩 审核实施 审核准备 现场取证 效果追踪 审核报告 不合格项 纠正要求 审核技巧 1 准备 1 成立内审小组 选择审核员2 拟订内审计划 确定审核目的范围和标准审核的计划安排和频率审核行程 时间表3 编制检查表4 审核前小组会议 审核通知 起始会议 内审组长职责 全面负责审核工作 对文件审核负责 协助选择审核组其它成员 制定公司审核计划 组织 指导编制检查表 控制审核过程并对审核观察结果作最后结论 提交审核报告 组织整改效果跟踪审核及确认 内审员职责 实施具体的审核工作 按分工编制相应的检查表并准备审核文件 收集客观证据并将结果形成文件 报告审核结果 验证所采取纠正措施的有效性 收存和保护与审核有关的文件 配合并支持审核组长的工作 检查表 检查表的好处 确保准备工作的完整性审核的客观依据和证据作为审核员的审核引导及备忘录减少记录时间和记录的真实性帮助撰写审核报告 2 执行 文件审核现场审核 现场审核 会议目的参加人员会议内容 收集证据审核观察结果 目的和范围报告局限性提交不符合项总结受审方确认建议 1 首次会议 2 现场检查 3 末次会议 4 审核报告 内部质量体系审核的阶段 执行 沟通观察 收据证据评审 抽样技巧 1 分层次抽样 具有代表性 覆盖面全面 产品上分层 时间上分层 场地上分层 2 随机抽样 3 自已抽取 4 适宜的抽样数 如 在作文件审核时 所抽的样本应包括已换版过的 这样才能确认其修改是否符合要求 还应包括外来文件 这样才能确认外来文件的控制是否符合要求 如 在作检验审核时 所抽的检验作业最好包括结果为不合格的 这样方便同时确认不合格品的控制和纠正预防措施两项目 内部质量体系审核的阶段 执行 沟通 分类 内部沟通 外部沟通技巧 提问的技巧 信息的理解 聆听 审核时提问的方式 开放式问题封闭式问题跟进式问题引导式问题没有声音的问题 开放式问题 5W1H鼓励被审核人员自由发言可获取大量资讯 封闭式问题 简单回答 是 否 有 没有可获得指定的资讯可用以总结结论又审核员控制问题回答易带来压力 跟进式问题 由获得的资讯进一步提出问题对问题深入一步探讨 引导式问题 可减轻被审核人员压力尽量避免使用 没有声音的问题 以肢体语言提出问题沉默 非常强而有力的工具 应避免的问题 欺诈式问题含糊不清的问题多重式问题有没有 怎样 如何混乱被审核人员选择回答绝对不用 倾听 认真专注的倾听 是对别人最大的尊重有效的听 专注查对澄清反馈记录做摘要 需要时 并确认内容 影响倾听的因素 不专注选择性的听个人偏见情绪与喜恶草率的结论 肢体语言 信心 踌躇满志 侃侃而谈 高唱入云疑惑 他问的是 如何回答惊慌 回答不对要下岗了 饶了我吧愤怒 怒火中烧 蓄势待发 火山爆发 被审核人员行为表现 紧张防卫少说少错 不说不错轻视审核员的意见高谈阔论 滔滔不绝主动介绍存在问题消极或气势汹汹的不合作对查到的问题百般辩解 观察和收集证据 通过检查文件 记录 与人交谈 现场观察等有关活动以收集符合要求的证据留意检查表内容以及有关不符合事项的线索验证通过感官观察或记录而获得的信息 评审 记录所有的观察点评审观察点以确定不符合事项对所有不符合项应有证据作为依据 不符合项的模式 文件问题 没有文件化标准的要求文件不能反应现实运作文件内容不足 不当或错误文件之间的衔接有矛盾执行问题没有按照文件要求操作设计问题方法错误 技术错误工具设计错误 不合格报告内容 1 受审核部门及负责人姓名 2 审核员姓名 3 审核依据 4 不合格事实的描述 客观证据 违反依据 5 不合格类型 严重 次要 观察 6 建议采取的纠正措施计划及完成日期 7 纠正措施完成情况及验证 不合格报告编写的注意事项 1 要求把不合格报告开到一个点上 而不是一个面和一条线上 确切的 时间 地点 标识 情况 普遍存在的问题 有严重不合格风险 2 不合格报告描述的事实 应具有可追溯的功能 3 开具的不合格报告一定要寻找到不符合哪个审核依据的哪个条款 4 开具不合格报告要注意不合格在条款和在部门方面的分布状态 不要过于集中 5 少量的相同类型的不合格开一个不合格报告 不合格事项分类 严重不合格项违反国家法律法规 国家 省一级以上监督部门抽查 判为不合格 完全缺少某一要求的体系要素 包括其程序的文件化或实施性 或多个轻微不合格项发生在一个要素上 生产过程控制失效 关键特性 过程参数等 质量监控能力失效 检验项目 检验能力等 不合格品可能装运 导致产品或服务的规定性能降低或破坏的情况由审核员经验和判断很可能导致体系失效或严重降低产品和过程能力 不合格事项分类 轻微不合格项在执行或控制中的一个孤立的或小的缺失文件化体系有部分缺失根据经验和判断不会导致出现如下问题的不符合情况导致体系失效严重降低产品和过程能力导致不合格产品发运 3 纠正要求 不合格原因分析制定纠正措施培训及实施纠正措施 4 追踪 验证整改效果确认同类问题得到改善确定新的目标 方法 审核报告目的 将所做的结论通知管理层对审核发现的结果总结讨论纠正措施和改善完成时间对必要的措施达成协议提供合适的审核结论管理层作出回应 审核报告内容 审核的目的和范围审核的资料和信息所审核的文件审核的结果审核小组作出的审核判断 能力 素质 知识 品德 3 审核员的资格 正直诚实守时保密尊重独立性 标准审核专业 计划检查报告控制沟通观察 公正客观礼貌严谨 审核员的特质 思想开放成熟正直诚实有好奇心情