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第1章文献信息检索概论 2020 3 3 1 2 2020 3 3 1文献信息检索概论 1 1信息 知识 文献1 2文献信息检索基础知识1 3文献信息检索的途径 方法与步骤 3 2020 3 3 1 1信息 知识 文献 1 1 1信息信息是物质的一种属性 是物质的一种存在形式 信息存在于自然界 也存在于社会 包含在任何物质之中 信息是一种十分广泛的概念 它在自然界人类社会以及人类思维活动中普遍存在 不同事物有着不同的特征 这些特征通过一定的物质形式 如声波 电磁波 图象等 给人带来某种信息 4 2020 3 3 综上所述 信息不是事物的本身 而是存在于事物当中 是事物运动的状态与方式 是对事物运动方式的抽象反应 信息 人类生存与发展的重要资源人类社会各时期富有的象征 原始社会 占有更多的生活资料奴隶社会 占有更多的奴隶封建社会 占有更多的土地资本主义社会 占有更多的生产资料社会主义社会 占有更多的信息 2020 3 3 5 6 2020 3 3 1 1 2知识 知识是人类社会实践经验的总结 是人的主观世界对于客观世界的概括和如实反映 因此 人类不仅要通过信息感知世界 认识和改造世界 而且要根据所获得的信息组成知识 可见 知识是信息的一部分 7 2020 3 3 1 1 3文献文献是用文字 图形 符号 声频 视频等技术手段记录人类知识的一种载体 文献不仅包括各种图书和期刊 而且包括下节介绍的会议文献 科技报告 专利文献 学位论文 科技档案等各种类型的出版物 甚至包括用声音 图象以及其他手段记录知识的全部现代出版物 文献是记录有知识的一切载体 GB T3792 1 2009 8 2020 3 3 1 1 3 1文献的基本要素 知识 信息内容 构成文献的核心要素 是文献所表达的思想意识 知识信息的涵义和内容 信息符号 文字 图形 编码 声频 视频等 载体材料 记录方式 书写 雕刻 印刷 拍摄 录制 复印和计算机录入 9 2020 3 3 1 1 3 2文献类型 按载体形式区分 印刷型 通过铅印 油印和胶印等手段 将知识固化在纸张上的一类文献 例如 图书 期刊以及各种印刷资料 这是一种有着悠久历史的传统文献形式 至今仍广为应用 优点 便于阅读和流传 缺点 体积大 信息密度低 10 2020 3 3 缩微型 以印刷型文献为母本 采用光学摄影技术 把文献的影象固化在感光材料上的一类文献 常见的缩微型文献有缩微平片和缩微胶卷两种 优点 体积小 信息密度高 缺点 阅读必须借助阅读机或利用缩微复印机 11 2020 3 3 电子 机读 型 这是近年来由于计算机的广泛应用而产生的一种新文献 常见的是各种已录有内容的磁带 磁盘和光盘 这种文献的存贮 阅读和查找利用都须通过计算机才能进行 所以既有信息量大 查找迅速的优点 又有设备昂贵 使用费用高的缺点 12 2020 3 3 声像型 这是一种非文字形式的文献 常见的有各种视听资料 如唱片 录音带 电影胶片 激光声视盘 CD ROM 幻灯片等 这类文献记录声音和图象 通过唱机 录音机 录像机 放影机和投影机等予以重现 可以使人闻其声 观其形 13 2020 3 3 近年出现的多媒体 multimedium 是一种崭新的文献载体 它将声音 图象 文字 数据录入光盘 通过计算机实现重放或检索 因此具有前几种文献载体的优点 发展特别迅速 14 2020 3 3 按文献的出版形式区分文献的出版类型一般分为十大类 图书 book 论述或介绍某一领域知识的出版物 图书往往是著者在收集大量第一手资料基础上 经分析归纳后编写而成的 图书主要用于需对大范围的问题获得一般性的知识或对陌生的问题需要初步了解的场合 图书主要在各类图书馆中查阅 15 2020 3 3 优点 内容比较系统 全面 观点成熟 可靠 缺点 但出版周期较长 报道速度相对较慢 16 2020 3 3 图书又可分为三类 教科书 科普读物和一般生产技术图书 属阅读性的图书 辞典 手册和百科全书等 属工具性的图书 含有独创性内容的专著 它属原始文献 17 2020 3 3 期刊 Journal Magazine 又称杂志 期刊一般是指名称固定 开本一致的定期或不定期连续出版物 期刊论文内容新颖 报道速度快 信息含量大 是传递科技情报 交流学术思想最基本的文献形式 据估计 期刊情报约占整个情报源的60 70 因此 受到科技工作者的高度重视 大多数检索工具也以期刊论文作为报道的主要对象 18 2020 3 3 对某一问题需要深入了解时 较普遍的办法是查阅期刊论文 各种期刊既可在图书馆 也可在情报所查阅 19 2020 3 3 报纸按出版发行的周期分 日报 晚报 双日报 周报 旬报等 20 2020 3 3 会议文献 这是指在国际或国内重要的学术或专业性会议上发表的论文 会议文献学术性强 往往代表着某一领域内的最新成就 反映了国内外科技发展水平和趋势 是获得最新情报的一个重要来源 会议文献可分为会前文献 如会议日程预报和会议论文预印本 以及会后文献 如各种会议录 会后文献是主要的会议文献 会议文献可在图书馆和情报所等处查阅 21 2020 3 3 政府出版物 指各国政府部门及其设立的专门机构发表的文献 政府出版物的内容十分广泛 既有科学技术方面的 也有社会经济方面的 就文献的性质而言 政府出版物可分为行政性文件 如国会记录 政府法令 方针政策 规章制度以及调查统计资料等 和科学技术文献两部分 我国政府发表的 科学技术白皮书 就是一种科技类政府出版物 22 2020 3 3 学位论文 学位论文是指为申请硕士 博士等学位而提交的学术论文 学位论文的质量参差不齐 但都是就某一专题进行研究而作的总结 多数有一定的独创性 学位论文是非卖品 除极少数以科技报告 期刊论文的形式发表外 一般不出版 属难得文献 23 2020 3 3 技术档案 指科研生产活动中形成的 有具体事物的技术文件 图纸 图表 照片和原始记录等 详细内容包括任务书 协议书 技术指标 审批文件 研究计划 方案大纲 技术措施 调查材料 设计资料 试验和工艺记录等 这些材料是科研工作中用以积累经验 吸取教训的重要文献 技术档案一般为内部使用 不公开出版发行 有些有密级限制 因此在参考文献和检索工具中极少引用 24 2020 3 3 专利文献 专利文献主要由专利说明书构成 所谓专利说明书是指专利申请人向专利局递交的有关发明目的 构成和效果的技术文件 它经专利局审核后 向全世界出版发行 专利说明书的内容比较具体 有的还有附图 通过它可以了解该项专利的主要技术内容 由于只有符合新颖性 创造性和实用性的发明创造才能获得专利权 所以专利说明书对于工程技术人员 特别是产品工艺设计人员来说 是一种切合实际 启迪思维的重要情报源 25 2020 3 3 标准文献 指标准化工作的文件 其中主要为工业产品和工程建设的质量 规格和检验方法等的技术规定文件 作为一种规章性文献 它具有一定的法律约束力 一个国家的标准文献反映着该国的生产工艺水平和技术经济政策 而国际现行标准则代表了当前世界水平 国际标准和工业先进国家的标准常是科研生产活动的重要依据和情报来源 国际上最重要的两个标准化组织是国际标准化组织 ISO 和国际电工委员会 IEC 标准文献可在国家标准文献馆 各地的标准研究所 技术监督所或情报研究所查阅 26 2020 3 3 产品技术资料 指产品目录 产品样本和产品说明书一类的厂商产品宣传和使用资料 产品样本通常对定型产品的性能 构造 用途 用法和操作规程等作具体说明 内容成熟 数据可靠 有的有外观照片和结构图 可直接用于产品的设计制造中参考 产品技术资料一般向厂商直接索取 在情报所可以查到一部分 有些以汇编形式正式出版的可以在图书馆查到 27 2020 3 3 各种类型出版物特点的比较 内容新颖性 科技报告 专利 期刊 会议文献 图书 信息报道速度 科技报告 期刊 会议文献 专利 流通范围广度 期刊 图书 会议文献 专利 政府出版物 发行量 期刊 专利 期刊 会议文献 易于获取程度 期刊 图书 会议文献 专利 标准 政府出版物 学位论文 科技报告 28 2020 3 3 3 按文献的加工深度划分1 零次文献 未经任何加工处理的 未经公开发表或未交流的文献 包括实验记录 手稿 个人通信 原始记录 文章草稿 私人日记等 是一种零星的 分散的和无规则的信息 具有原始性 新颖性 分散性和非检索性等特征 29 2020 3 3 2 一次文献 首次出版的各种文献 也称原始文献 如期刊论文 科技报告 会议论文 专利说明书等 具有新颖性 创造性和系统性等特征 一次文献是以科研生产活动的第一手成果为依据而创作的文献 内容丰富 参考价值大 是我们利用的主要对象 30 2020 3 3 3 二次文献 报道和查找一次文献的检索书刊 又称检索性文献 如各种目录 题录和文摘等 具有浓缩型 汇集性 有序性等特点 二次文献是图书情报工作者在大量收集原始文献的基础上 经过分析 归纳 重组后出版的 二次文献是一次文献的集约化 有序化的再次出版 是贮藏 利用一次文献的主要的 科学的途径 31 2020 3 3 4 三次文献 利用二次文献提供的线索 选用大量一次文献的内容 经综合 分析和评述再度出版的文献 如各种述评 进展报告 动态综述 手册 年鉴和百科全书等 具有参考性和指导性 我们使用的各种教科书属三次文献 32 2020 3 3 四者之间的关系 上述的零次文献由于没有进入出版 发行和流通这些渠道 收集利用十分困难 一般不能作为我们利用的文献类型 而后三种文献是一个从分散的原始文献到系统化 密集化的过程 一般说 一次文献是基础 是检索利用的对象 二次文献是检索一次文献的工具 故又称之为检索工具 三次文献是一次文献内容的高度浓缩 也是我们利用的一种重要情报源 33 2020 3 3 上述各种文献类型在出版时间上是有先后的 如果某作者完成了一篇手稿 他希望以最快的形式发表 那么除了学位论文以外 会议 报告和专利是最理想的选择 但这三种形式都要求论文满足一定的特殊要求 而期刊则没有这些要求 且品种多 容量大 速度也很快 从而成为多数论文的发表渠道 目录 题录和文摘 略后于专利 报告 会议和期刊 取原始文献的主要内容作客观报道 而综述 图书和百科全书则需取大量原始文献的精华 或作评论 或汇编成册 所需时间更长 至此 从出版形式上说的文献周期就大致完成了 这种文献周期又称之为文献链 34 2020 3 3 1 1 4信息 知识 文献之间的关系 事物信息知识文献 35 2020 3 3 1 2文献信息检索基础知识 1 2 1文献信息检索的概念文献检索 DocumentRetrieval 是以文献为检索对象 从已存贮的文献库中查找出特定文献的过程 例如 关于自动控制系统有些什么参考文献 这就需要我们根据课题要求 按照一定的检索标识 如主题词 分类号等 从所收藏的文献中查出所需要的文献 36 2020 3 3 1 2 2文献信息检索的类型 根据检索的内容分类 书目检索 以文献线索为检索对象 检索系统储存的是 二次文献 获得与检索课题有关的一系列文献线索 然后再通过阅读决定取舍 37 2020 3 3 全文检索 以文献所含的全部信息作为检索内容 获得整篇文章或整部图书的全部内容 38 2020 3 3 根据检索的目的 对象 结果分类 数据检索 DataRetrieval 数据检索是以数据为检索对象 从已收藏数据资料中查找出特定数据的过程 包括电话号码 银行账号 等数字数据 图表 市场行情 化学分子式等非数字数据 例如 查喜马拉雅山有多高 杭州六和塔建于何年 等 39 2020 3 3 事实检索 FactRetrieval 事实检索即通过对存贮的文献中已有的基本事实 或对数据进行处理 逻辑推理 后得出新的 即未直接存入或所藏文献中没有的 事实过程 内容包括大量的科学事件和社会事件 例如 本学年成绩优秀的学生有多少 某同类产品中 哪种牌号的销量最大 40 2020 3 3 概念检索 ConceptRetrieval 查找特定概念的含义 作用 原理或使用范围等解释性内容或说明 最常见的查找各种参考工具书 例如字词典 百科全书 名录 手册 指南等 41 2020 3 3 数据和事实检索是要检索出包含在文献中的具体情报 文献检索则是要检索出包含所需要情报的文献 文献检索的结果是与某一课题有关的若干篇论文 书刊的来源出处以及收藏地点等 文献检索是最典型和最重要也是最常利用的情报检索 掌握了文献检索的方法就能以最快的速度 在最短的时间内 以最少的精力了解前人和别人取得的经验和成果 42 2020 3 3 1 3文献检索的途径 方法与步骤 1 3 1文献检索的途径总体途径 三次文献二次文献一次文献 43 2020 3 3 文献信息的内容特征 题名途径 根据文献的书名或篇名 如图书馆的馆藏书目等 著者途径 根据文献的作者姓名标引排列 如图书馆的馆藏书目等 序号途径 根据整篇文献的编号特征 如 全国报刊目录索引 44 2020 3 3 分类途径 根据文献所属学科性质来组织编排文献 主题途径 根据文献内容所属主题 出版者途径 已知检索文献的出版机构名 45 2020 3 3 46 2020 3 3 2 4文献发展趋势 2 4 1文献数量剧增 时效性增强2 4 2内容交叉重复2 4 3载文聚散有序 47 2020 3 3 2 5检索工具 1 直接检索文献检索的目的即是为了获取所需要的文献 因此 有时往往直接从报刊杂志中通过浏览的方法直接获得所需文献 称为直接检索 它具有快捷 方便的特点 适于浏览新到的书刊资料 有时是一种获得最新情报的方法 但同时又受到各种限制而漏查很多相关文献 它只能作为一种辅助性的检索方法 48 2020 3 3 2 间接检索间接文献检索是一个利用检索工具并从中查出特定文献的过程 这一过程就称为间接检索 它可以比较有系统地 全面地获得相关课题的情报 我们需要掌握的就是这种利用检索工具的间接检索的方法 它大体上可以有以下几个步骤 49 2020 3 3 1 分析研究课题 明确检索要求弄清楚课题的性质是什么 学科专业范围是什么 所需的文献类型 要求的文种 年代的限定 课题的关键词等等是检索的第一步 例如有人需要查找作为首饰用的 变色钻石 是一种钻石 从钻石 金刚钻或碳素材料的角度去查 那就会毫无结果 事实上 变色钻石 是一种刚玉 应从氧化铝或刚玉的角度着手检索 50 2020 3 3 2 选择检索工具根据检索课题的要求 选择最能满足检索要求的检索工具书 首先必须对各种检索工具所覆盖的学科范围有清楚的了解 然后从文献的类型 文种 出版的时间等方面来考虑选用哪种检索工具最合适 例如查找机械制造方面的资料选用电气电子类的文摘就不合适 若找专利文献利用期刊论文类的检索工具就会没有结果等等 除了考虑以上因素外 还需考虑文献在本地区的收藏情况 检索工具的索引是否适合本课题检索的要求 51 2020 3 3 检索工具分类 检索型检索工具 书目 索引 文摘 主要向用户提供经过加工 整理并按一定方式排列的文献资料线索 出处等 参考型检索工具 字词典 百科全书 年鉴 手册 直接向用户提供所需资料 52 2020 3 3 2 5 1书目 是著录相关文献的基本特征并按照一定的次序编排而成的揭示和报道文献的工具 1 国家书目 全面系统反映一个国家公开出版的所有图书目录 2 馆藏目录 全面 系统地反应一个图书馆或一个情报部门收藏的藏书目录 53 2020 3 3 3 联合目录 汇总若干图书馆或其他收藏单位就某一专题所藏文献的目录4 专题文献目录 针对生产和科研实际需要 围绕某一专题广泛收集国内外有关文献编制而成的目录 54 2020 3 3 2 5 2索引1 题录索引 主要收录文献的篇名 著者 著者署名单位 刊名 卷期 页码等 2 内容索引 从书刊内容中提取人名 地名 名词术语加以编排而成的索引 55 2020 3 3 2 5 3文摘 对原始文献的主要内容所做的简明扼要的叙述 它是二次文献的核心 是查找文献的主要工具 指示性文摘 60 70字 对标题补充 说明 报导性文摘 400 500字 对内容做介绍 2 5 4文摘指南 介绍检索工具 重要的参考工具书及其使用方法的一种检索工具 56 2020 3 3 2 5 5参考工具书 1 百科全书 百科全书收录的内容包括各学科或专业的定义 原理 方法 基本概念 历史及现状 统计资料 书目和重大事件等各方面的资料 百科全书有综合性和专科性之分 综合性百科全书 包含多个学科和领域的知识 专科性百科全书 提供的是只限于某个学科或领域的知识 57 2020 3 3 中外一些重要的百科全书有 中国大百科全书 中国经济百科全书 中文 中国企业管理百科全书 中国家用电器百科全书 简明不列颠百科全书 中译本或英文本 TheEncyclopediaAmerican 美国百科全书 世界大百科事典 日文 McGraw HillEncyclopediaofScienceTechnology 麦格劳 希尔科技百科全书 EncyclopediaofComputerScienceandEngineering 计算机科学与工程百科全书 等 要查电气电子类的基本概念 定义 学科术语含义 学科及其分支 名人名著等 在百科全书中都可以找到 58 2020 3 3 2 年鉴 年鉴是收录某年内发生的事情和其他动向性问题的年度性出版物 其内容包含年内的各类事实 数据 统计资料 图表 图片及近期发展动向等等 年鉴有综合性和专科性之分 按其收录的地域范围不同 则有地区性年鉴 国际性年鉴和世界性年鉴等 我国的重要年鉴有 中国百科年鉴 中国经济年鉴 世界经济年鉴 中国机械电子工业年鉴 中国工业经济统计年鉴 中国对外经济贸易年鉴 中国统计年鉴 等 国外与电气电子类有关的一些年鉴有 McGraw HillYearbookofScience 59 2020 3 3 Technology 麦格劳 希尔 科学与技术年鉴 ScienceYearbook 科学年鉴 YearbookofInternationalElectronicsData 国际电子学资料年鉴 ComputerYearbook 计算机年鉴 等 作为年度性的各类统计资料 尤以统计年鉴最有权威和详尽 如要查找我国某年度电气电子类工业企业的人员 各种产品的产销数据 重要研究成果或产品的进出口等各类事实和数据 可以在专业性年鉴或统计年鉴中检索 60 2020 3 3 3 手册 手册也有叫 指南 便览 须知 大全 英文手册则有 Handbook 和 Manuals 两类 按收录内容分 手册有综合性和专科性之分 手册属于简便的参考资料 它是围绕某一课题或学科的各种事实和数据 统计数