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工程总承包合同风险分担的比较研究样本 工程总承包合同风险分担的比较研究本文档所提供的信息仅供参考之用，不能作为科学依据，请勿模仿。 文档如有不当之处，请联系本人或网站删除。 分类号学号M学校代码10487密级硕士学位论文工程总承包合同风险分担的比较研究学位申请人:李婕学科专业:管理科学与工程指导教师:张伟副教授答辩日期:年1月月本文档所提供的信息仅供参考之用，不能作为科学依据，请勿模仿。 文档如有不当之处，请联系本人或网站删除。 Thesis Submittedin PartialFulfillment of the Requirementsfor theDegree ofMaster ofEngineering ComparativeStudy onRisk Allocationof Contract for Design-Build/EPC ProjectsCandidate:Li JieMajor:Management Scienceand EngineeringSupervisor:Associate Prof.Zhang WeiHuazhong Universityof Science&Technology Wuhan430074,P.R.China January,本文档所提供的信息仅供参考之用，不能作为科学依据，请勿模仿。 文档如有不当之处，请联系本人或网站删除。 独创性声明本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。 尽我所知，除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其它个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。 对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。 本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名:日期:年月日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即:学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。 本人授权华中科技大学能够将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，能够采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密，在在年解密后适用本授权书。 本论文属于不保密。 （请在以上方框内打“”）学位论文作者签名:指导教师签名:日期:年月日日期:年月日本文档所提供的信息仅供参考之用，不能作为科学依据，请勿模仿。 文档如有不当之处，请联系本人或网站删除。 摘要自自1984年国务院开始出台文件提出推行工程总承包建设项目以来，经过30年的发展，凭借其缩减工程建设周期、提高工程建设安全、提高工程建设质量和降低工程成本等优点，被国内工程领域广泛采用。 但是在工程总承包模式快速发展的同时，其弊端也日益凸显，产生的工程纠纷也日益增加，而工程总承包合同风险分担的不合理性正是导致工程纠纷的根本原因之一。 年，我国建设项目工程总承包合同示范文本（试行）颁布，弥补了我国工程总承包市场30年来合同范本的空白。 但是，由于我国工程总承包合同范本试行时间短，真正应用工程总承包范本为模板签订的工程项目还不多，国内学者对该合同范本的研究也较少。 本文以此为契机，探讨符合我国工程总承包模式的工程总承包合同风险分担方式。 首先，本文选择FIDIC设计采购施工（EPC）/交钥匙工程合同条件（1999年年版）与建设项目工程总承包合同示范文本（试行）为研究对象，分析两本合同范本的特点。 其次，在理论基础的研究上，将合同风险分为三级风险，归纳和梳理两本合同范本三级合同风险，构建合同的风险分担框架。 再次，本文从风险管理和补偿的角度，详细对比国内外工程总承包合同范本的三级合同风险的风险分担差异及产生差异的原因，提出在我国环境下选择合理的合同分担方式的建议和完善工程总承包合同范本的建议。 最后，以孟加拉国孟巴矿项目案例对合同风险分担的重要性与合理性予以验证。 关键词:工程总承包合同范本风险分担比较研究FIDIC I华中科技大学硕士学位论文本文档所提供的信息仅供参考之用，不能作为科学依据，请勿模仿。 文档如有不当之处，请联系本人或网站删除。 Abstract Sincethe EPCproject beingadvocated bythe StateCuncil in1984,it hasbeen achieveda greatsuess afterthree decadesdevelopment.However,EPCs fastdevelopment alsomakes itsdisadvantages beeincreasingly prominentand theunreasonable risk allocation mechanismis oneof themany reasons that causethe increasingcases ofdisputes inengineering constructionarea.In,the governmentissued“Conditions ofContract forEPC(model version)”.This new standard conditions of contractfills thegap ofno guidancefor contractfor ourGeneral Contracting Market inmore thanthirty years.However,since thisnewstandard conditions of contract justcarried outin ashort period,only afew engineeringprojects arecontracted usingthe guidancefor contractof GeneralContracting Marketand fewresearchers dedicateto studyingand developingthe standard conditions of contract.This thesisdedicates tostudy thebest wayfor our nations GeneralContracting Markets risksharing mechanism.First ofall,“Conditions ofContract forEPC(model version)”and the“Conditions ofContractforEPC/Turnkey Projects”are chosenas studysubjects,and thentheir specialtiesare analyzedrespectively.Moreover,in orderto establishthe risk allocation framework,contract riskallocation willbe firstlyclassified intothree categoriesand thenall thetwo studysubjectscontract riskallocation classificationsare identifiedand summarizedin termsof thetheoretical study.Furthermore,this thesismakes adetailed parisonofthedifference of riskallocationof thosethree riskallocation classificationsbetween domesticstandardconditionsof contractand internationalstandardconditionsofcontractand thereasonsthatare responsiblefor thatfrom therisk managementand pensationperspective.It alsoproposes areliable wayofcontractriskallocationmechanism anda maturedsuggestion forournations GeneralContractingMarkets standardconditionsofcontract.Last butnot theleast,Bangladesh miningproject isused toillustrate thereasonability andthe importanceofrisksharing ofcontract.Key words:EPC StandardConditions ofContract RiskAllocation ComparativeStudy FIDIC华中科技大学硕士学位论文本文档所提供的信息仅供参考之用，不能作为科学依据，请勿模仿。 文档如有不当之处，请联系本人或网站删除。 （63）华中科技大学硕士学位论文本文档所提供的信息仅供参考之用，不能作为科学依据，请勿模仿。 文档如有不当之处，请联系本人或网站删除。 1绪论研究背景与意义研究背景自自1984年国务院开始出台文件提出推行工程总承包建设项目以来，经过30年年的发展，工程总承包取得了快速的发展，与传统的设计计-采购-施施工（DBB,Design-Bid-Build）采购模式相比，工程总承包模式以其拥有的缩减工程建设周期、提高工程建设安全、提高工程建设质量、降低工程成本等优势，被国内工程领域广泛采用。 据中国勘察设计协会数据，年至年，参加全国工程总承包排名的前百强工程总承包企业工程总承包完成额从2759亿元增长至3297亿元增长19%1。 随着越来越多的工程建设项目采用工程总承包采购模式，国内外学者开始展开对工程总承包采购模式的研究工作，但从总体上来说，我国的工程总承包模式在工程建设领域还属于起步阶段，除了石油、冶炼、电力等少数行业，真正完全运用工程总承包采购模式的建设项目较少，工程实践的经验和教训未进行全面的梳理和总结，鲜见有关我国工程总承包范本的对比和实证研究。 本文即以此为契机，通过我国工程总承包合同范本与FIDIC合同系列银皮书的风险分担的对比研究，探索符合我国工程总承包采购模式的合理的合同风险分担方式，并为完善工程总承包合同范本提出一些建设性意见。 研究意义本研究具有理论与实践的双重意义:（ （1）在理论层面，为工程总承包合同风险分担的提供理论依据。 作为本论文的研究基础，首先将通过广泛的文献综述和合同范本风险归纳总结等方法，总结和分析中国工程总承包项目中主要合同风险的类别和风险分担方式，以期对工程总承包项目风险形成系统性的认识；其次，通过与国际知名工程总承包合同范本FIDIC银银皮书的风险分担比较，探索适用于我国国情的工程总承包项目的合同风险分担方案，提供工程总承包合同风险分担的理论论证，夯实基础理论体系。 （ （2）在实践层面，通过案例分析对工程总承包项目合同风险分担的合理性提供实证支撑。 工程总承包项目在全寿命周期中存在的风险是多样性的，有设计风险、采购风险、施工风险和运营风险等，而合理的合同风险分担是确保各项风险因素在华中科技大学硕士学位论文本文档所提供的信息仅供参考之用，不能作为科学依据，请勿模仿。 文档如有不当之处，请联系本人或网站删除。 项目初期合理分配能够推进工程合同的顺利履行。 本文通过案例，进一步阐释合同风险分担在项目实际运行中的重要性和合理性，为工程总承包项目合同风险分担的提供案例支撑。 国内外研究现状国外学者对工程建设行业的采购模式和工程合同领域的研究较早，自20世纪60年代末以来，各类型的项目采购模式和合同条件不断涌现，西方学者对工程合同的研究也不断的深入。 我国的工程建设行业的采购模式和工程合同领域的研究起步晚，建国以后我国经历了业主独立自营模式、建设单位-设计单位-施工单位三方制传统模式、指挥部为主的采购模式等多个发展阶段，至80年代中后期，国外承包商进入我国工程建设市场，成熟的工程建设模式开始运用在工程建设领域，我国学者也开始研究国外知名合同范本、合同管理方法等，但此阶段对于工程合同和合同风险的研究主要采用定性研究，近些年来，我国学者开始选取半定量和定量方法对合同风险展开研究。 对工程合同风险的研究大致能够分为以下三类: 1、项目风险识别工程建设项目往往具有建设资金大、建设环境复杂、参与方多、建设周期长等特点，所以必然存在大量风险因素，建设项目风险的识别为合同风险因素的识别和分类提供了丰富的视角。 对于建设项目风险的分类，国内外学者还未有统一的定义。 国外比较有代表性的有:1996年，联合工业发展组织通过风险调查的形式，将工程项目风险分为一般/国家风险和特别/项目风险两类2。 Patrick TI Lam （1999）通过归纳能源领域、交通运输、水利建设、工业部门、电信行业等案例，分析了不同领域和行业的项目风险因素3。 Rahman&Kumaraswamy（）通过调查问卷的形式，归纳了中国大陆及香港地区工程项目的41个合同风险因素4。 Grimsey D&Lewis MK（）将将PPP模式的风险分为技术风险、开发风险、运营风险、收益风险、汇率风险和环境风险等九类5。 Shen LY等（）通过对公共部门项目的调查总结，将将PPP风险分为内部风险、外部风险和项目层风险三大类6。 Zou PX W等（）认为中国建设项目存在的主要风险有成本风险、进度风险、质量风险、安全风险和环境风险五类7。 国内学者对建设项目风险因素识别有以下研究:张水波（）将风险归纳为政治风险、行为风险、社会风险、自然风险、经济风险和合同文件风险等，通过分华中科技大学硕士学位论文本文档所提供的信息仅供参考之用，不能作为科学依据，请勿模仿。 文档如有不当之处，请联系本人或网站删除。 析国际合同范本的风险分担标准，提出合同风险划分的合理性，同时提出工程建设项目特点与合同当事人的风险偏好对合同风险分担有一定影响8。 亓霞等（）根据分析中国实施的16个PPP失败案例总结得出包括收费变更风险、市场需求变化风等险、配套设备服务风险、项目唯一性风险、政府信用风险、不可抗力风险等13个个项目失败的主要风险9。 相比一般的工程建设项目，一般而言，工程总承包项目涉及的建设周期更长、投资金额更多等特点，使其面临着更多的风险，因此，识别工程建设项目未来潜在的合同风险因素是进行合同风险分担的首要步骤。 关于合同风险因素识别，Ramy Zaghloul&Francis Hartman（）分析了加拿大和北美的工程合同主要风险，将风险划分为合同内部风险和合同外部风险两大类10。 赵振宇等（）通过对FIDIC红皮书的进行分析，识别出包括承包商承诺的充分性条款带来的风险、承包商可投保的风险、合同文件不同解释引起的风险、延误风险承包商可索赔事项的风险等在内的10个承包商合同风险11。 Nisar TM（）将合同风险分为汇率风险、设计风险、开发风险、运营风险、履行能力风险、合同终止风险和其它风险七类12。 王丹（）将合同中的风险分为成本风险、质量风险和工期风险三种风险，运用模糊综合评价法对承包商的合同风险作出定量分析，并建立一个基于合同分析的承包商索赔风险预警系统13。 有关风险分类的研究成果见表1-1。 综合国内外有关风险识别的研究能够看出，根据风险分类的视角不同，建设工程风险可分为以下几类:在不同的采购模式下，建设工程风险分为政治风险、经济风险、法律风险、环境风险、开发风险、运营风险；从合同风险视角出发，建设工程风险分为合同内部风险和合同外部风险两大类，内部风险包括设计风险、采购风险、开发风险、运营风险等，合同外部风险包括政治风险、经济风险、法律风险、环境风险、不可抗力风险等；按风险管理对象分类，可分为成本风险、进度风险、质量风险等。 华中科技大学硕士学位论文本文档所提供的信息仅供参考之用，不能作为科学依据，请勿模仿。 文档如有不当之处，请联系本人或网站删除。 表表1-1风险分类学者年份风险研究联合工业发展组织21996一般/国家风险和特别/项目风险Patrick TI Lam31999能源领域风险、交通运输风险、水利建设风险、工业部门风险、电信行业风险Rahman&Kumaraswamy4自然风险、选址风险、经济风险、分包商风险、政治风险、罢工风险、不可抗力风险、第三方延误风险、错误指令风险、技术风险、设计变更风险、环境风险、汇率风险等Grimsey D&Lewis MK5技术风险、开发风险、运营风险、收益风险、汇率风险、不可抗力、政治风险、环境风险、合同不能履行风险Shen LY,Platten A,Deng XP6内部风险、外部风险和项目层风险Zou PX W,Zhang G,Wang J7成本风险、进度风险、质量风险、安全风险和环境风险张水波8政治风险、经济风险、社会风险、自然风险、行为风险、合同文件风险亓霞,柯永建,王守清9法律变更风险、审批延误风险、政治决策失误/政冗长风险、政治反对风险、政府信用风险、不可抗力风险、融资风险、市场收益不足风险、项目惟一性风险、配套设备服务提供风险、市场需求变化风险、收费变更风险、腐败风险Ramy Zaghloul,Francis Hartman10合同内部风险和合同外部风险赵振宇,江伟,黄文11承包商承诺的充分性条款带来的风险、生产设备、材料或工艺缺陷风险、承包商未履行告知义务的风险、延误风险、工程变更风险、环境保护风险、合同文件不同解释引起的风险、承包商可索赔事项的风险、承包商可投保的风险Tahir M.Nisar12设计风险、开发风险、履行能力风险、运营风险、汇率风险、合同终止风险、其它风险王丹13成本风险、质量风险和工期风险 2、风险分担研究对于风险分担的研究，国内外学者主要有风险分担的基础研究、风险分担的方法研究两个方面。 在风险分担的基础研究方面，国内外研究学者主要对风险分担的定义、原则、分担框架等方面进行了讨论。 Uff J （1995）认为风险分担是合同双方对项目未来潜在的损益的责任划分，其目的是为了提高合同双方控制风险的积极性14。 Bing L等等认为风险分担是项目的直接参与者对项目未来的损益进行的分配，合理的风险分担对项目的顺利进行起着重要作用15。 Thomas AV等等16、Loosemore M17、Boeuf18提出风险应由最有能力承担风险的合同方承担的风险承担原则；Abednego MP&Ogunlana SO（）认为风险分担是通过合同双方风险分配而实现降低风险发生概率及风险损失，提高项目管理水平，实现项目有序完成的合同目的，同时，提出以华中科技大学硕士学位论文本文档所提供的信息仅供参考之用，不能作为科学依据，请勿模仿。 文档如有不当之处，请联系本人或网站删除。 what，who，when，how四个角度建立风险分担框架19。 关于风险分担的方法研究，主要有以调查问卷、比较研究、案例分析等方法为主的定性研究和以层次分析法、模糊数学、博弈论等为主的定量研究两种方式。 在定性研究方面，Ndekugri I&Mcdonnell B将FIDIC红皮书与NEC合同范本进行比较，探讨了两者在合同分担、合同程序、合同效率等的差异20。 Thomas AV（）在印尼公里案例中发现，风险由最有能力承担方承担的原则在实际运用过程中往往被忽视16。 朱冰、李启明（）通过分析我国建设工程施工合同示范文本（1999版）、FIDIC施工合同条件、NEC分工程施工合同三本合同范本在风险范围、分配方法、双方风险偏好等方面的差异，提出合理的合同风险分担建议，同时强调合理的合同风险分担对工程建设项目的顺利完成有着重要影响21。 王颖（）从缩小承包商合同风险范围和减少发包人干涉承包商施工权力两大部分减轻银皮书风险分担失衡对承包商造成的影响22。 刘雾（）强调双向担保在保证合同双方履约方面的重要性，提出合同当事人应重视保险在建筑工程行业的运用23；孙俊（）对对EPC合同的主要风险进行分析，提出应在工程师作用、合同文件优先级、履约保函有效期、合同程序性风险等八个方面防范EPC合同风险24。 Ng A（）运用澳大利亚悉尼南部铁路的案例，在总结合同风险分担在实际项目操作中所遇到的困难的基础上提出风险控制方法25。 除了定性研究风险分担方法，一些学者开始通过构建数学模型的定量研究方法对风险分担进行研究，主要的有层次分析法、模糊数学、博弈论、以经济学理论为基础的交易分析模型、神经网络法等。 Tah JH M等 （1993）通过建立模糊风险分担模型，尝试对风险分担进行研究26。 张水波与何伯森（）建立风险分担评价模型，通过测量风险分担能力的适宜值、接受风险的代价、认知风险的大小三个变量，评判选择合同风险处理的最佳模式8。 柯永建等（）建立风险定量模型，利用蒙特卡罗技术对PPP项目的财务现金流与风险关系进行分析，定量测量工程风险27。 赫冰峰（）以AIA合同范本为对象建立交易费用分析模型，从条款能否降低工程项目交易费用的角度，评判合同风险分担的合理性，若条款较少了项目交易费用则分担合理，反之则不合理28。 何丽环（）将EPC模式下承包商的风险因素分为政治风险、自然风险、经济风险等七大类，运用BP三层神经网络建立承包商风险BP网络评价模型，识别和评价工程总承包采购模式下的承包商风险29。 有关风险分担研究的研究成果见表1-2。 华中科技大学硕士学位论文本文档所提供的信息仅供参考之用，不能作为科学依据，请勿模仿。 文档如有不当之处，请联系本人或网站删除。 表表1-2风险分担研究学者年份研究方向风险研究Uff J141995基础研究风险分担是合同双方对项目未来潜在损益的责任划分Bing L15风险分担是项目的直接参与者对项目未来的损益进行的分配Thomas AV等等16,Loosemore M17,Boeuf18,风险应由最有能力承担风险的合同方承担的风险承担原则Abednego MP&Ogunlana SO19风险分担是通过合同双方风险分配而实现降低风险发生概率及风险损失，提高项目管理水平，实现项目有序完成的目的Ndekugri I&Mcdonnell B1999定性研究FIDIC红皮书与NEC效合同范本合同分担、合同程序、合同效率等方面的比较研究Thomas AV16印尼公里案例研究，探讨风险分担原则朱冰、李启明21建设工程施工合同示范文本（1999版）、FIDIC施工合同条件、NEC工程施工合同在风险范围、分配方法、双方风险偏好等方面的比较研究王颖22FIDIC红皮书与银皮书的比较研究刘雾23建设工程施工合同(示范文本)与FIDIC施工合同条件对比分析孙俊24EPC合同风险分析Ng A25澳大利亚悉尼南部铁路的案例Tah JH M261993定量研究模糊风险分担模型，尝试对风险分担进行研究张水波&何伯森8风险分担评价模型，通过测量风险分担能力的适宜值、接受风险的代价、认知风险的大小三个变量，评判选择合同风险处理的最佳模式柯永建等27蒙特卡罗技术对PPP项目的财务现金流与风险关系进行分析，定量测量工程风险赫冰峰28建立交易费用分析模型，从条款能否降低工程项目交易费用的角度，评判合同风险分担的合理性何丽环29运用BP三层神经网络建立承包商风险BP识网络评价模型，识别和评价工程总承包采购模式下的承包商风险纵观国外学者关于工程风险分担的相关研究主要有两个方面:风险分担基础研究和风险分担方法研究。 在风险分担的基础研究上，有以下结论:一是，强调风险分担是对项目权责利的划分，是对未来可能受益或损失的分担；二是，风险分担在项目管理中的重要性，提出合理的风险分担是合同当事人顺利履行合同的保障。 在风险分担的方法研究上，学者主要采用的两种研究方法:一是，以调查问卷、案例分析等为主的定性研究方法。 通过定性研究识别设项目的风险因素，归纳风险因素的分担方式，构建工程项目的风险框架；二是，以层次分析法、模糊数学、博弈论等为主的定量研究。 通过建立风险分担的模型，评价风险分担的合理性，为合理的风险分担方式提出建议。 华中科技大学硕士学位论文本文档所提供的信息仅供参考之用，不能作为科学依据，请勿模仿。 文档如有不当之处，请联系本人或网站删除。 3、合同范本研究20世纪初，国外工程专业学会先后成立，为了合理的平衡业主和承包商权责利关系，发挥效率优先原则，先后制定了适用于各类工程采购模式的标准合同范本，的比较有代表性的有国际咨询工程师联合会出版的FIDIC系列合同范本，英国土木咨询工程师学会出版的ICE系列合同范本和NEC系列合同范本，美国建筑师学会出版的的AIA系列合同范本等，国外学者开始关注合同范本的研究。 Broome JC&Hayes RW （1997）在新版NEC合同的风险分担总结的基础上，对风险分担的不完整性和不合理进行探讨30。 Abdelkhalek HA（）对国际上知名的FIDIC、NEC和和AIA三三本合同范本进行了关于不可预见情况相应条款的对比分析31。 Boyd JM&Padilla JD（）对1999版FIDIC合同系列进行了十年的实践总结，完成FIDIC条款完整状态报告32。 Bunni NG（）详细分析了FIDIC银皮书的风险分担33。 20世纪80年代末，我国开始研究国外知名合同范本，学习国外先进的合同风险管理方法。 胡如盛（）对FIDIC红皮书和桔皮书进行了简单比较，通过FIDIC红红皮书和桔皮书相关条款的对照、合同支付、合同终止、解决争端等条款入手，以表格及流程图等形式，清晰地反映了两者在重要条款上的异同34。 田威（）选择与FIDIC系列其它合同条件差异较大的FIDIC，简明合同格式（绿皮书）为对象，对其特点、适用条件、风险分担原则等方面进行了全面分析，并从设计责任、结算和支付、风险和保险、竣工责任、违约和终止合同、争端的解决几个方面进行了全面详细分析35。 张水波、严栋等（）介绍了FIDIC合同系列的多边开发银行和谐版本，并详细分析了该新合同范本的出版背景、特点与补充的新规定36。 陈世忠（）对FIDIC红皮书的工程变更的范围、引起工程变更的原因分析、工程变更的管理、工程变更单价的确定方法、工程变更的索赔管理五个方面进行了研究37。 吕碧云（）对新红皮书中明示或暗示的索赔条款进行归类，并介绍了索赔方法38。 王军（）从出版背景、适用范围、合同条款差异等角度对FIDIC系列的新黄皮书和银皮书进行了详细的比较，同时结合工程总承包实践经验对如何选择和适用工程总承包合同条件提出建议39。 通过对现有合同范本研究文献的总结归纳发现，合同范本的研究角度主要有:（ （1）合同范本系列对比研究； （2）合同范本新进展； （3）合同范本关于工程变更、不可抗力等角度的研究。 4、总结华中科技大学硕士学位论文本文档所提供的信息仅供参考之用，不能作为科学依据，请勿模仿。 文档如有不当之处，请联系本人或网站删除。 从工程合同风险的主要研究风险能够看出，关于工程风险、风险分担、合同风险方面的研究已经有了一定的成果，但是，针对工程总承包合同风险分担的研究还存在一定的空白。 本文在工程总承包采购模式的视角下，以我国工程总承包合同范本和FIDIC银皮书为研究对象，分析两本合同范本合同风险分担方式的异同及产生差异的原因，探讨适合我国的工程总承包采购模式的合同风险分担方式，最后，采用案例分析的方式，验证工程总承包采购模式下合同风险分担在实践中的合理性。 研究方法、研究内容与技术路线研究方法（ （1）文献研究。 对FIDIC设计采购施工（EPC）/交钥匙工程合同条件（1999年年版）与建设项目工程总承包合同示范文本（试行）关于合同风险、编制背景以及风险分担原则等相关文献的梳理、归纳的基础上，构建FIDIC银皮书和我国建设项目工程总承包合同示范文本的框架，为探讨合同风险分担的合理性奠定基础。 （ （2）对比分析。 将我国工程总承包合同范本与FIDIC设计采购施工（EPC）/交钥匙工程合同条件（1999年版）在进度控制风险分担、成本控制风险分担、质量控制风险分担、不可抗力、工程变更、索赔等方面进行比较研究，进而提出适合我国的工程总承包采购模式的合同风险分担方式。 （ （3）案例分析通过孟加拉国孟巴矿项目中合同风险的分担状况，对合同风险分担的合理性作出评价，将理论分析结果用实践验证，使其更具有可操作性与指导性。 研究内容本论文共分为五章节，各章内容如下:第一章:绪论本章首先简要介绍了文章的研究背景和意义，然后归纳总结了国内外学者对工程项目风险分担的研究现状，在此基础上阐述文章的主要研究方法和内容，最后介绍文章的结构安排。 第二章:工程总承包模式下的合同风险分担基本原理在第一章的国内外研究现状归纳的基础上，根据本文研究内容，对本文研究的工程总承包采购模式进行定义；同时，从合同风险角度出发，首次定义了工程华中科技大学硕士学位论文本文档所提供的信息仅供参考之用，不能作为科学依据，请勿模仿。 文档如有不当之处，请联系本人或网站删除。 合同风险的概念，阐述合同风险分担的必要性和风险分担的主要原则，为下文探索工程总承包合同风险分担的合理方式打下基础。 第三章:工程总承包合同风险分担比较在基本理论的基础上，首先，对我国工程总承包合同范本和FIDIC银皮书的工程总承包合同风险进行识别，并归纳两本合同范本的合同风险分担方式；然后，以进度风险、成本风险、质量风险、不可抗力等角度对两本合同范本的合同风险分担方式进行比较，探讨风险分担差异的原因，并提出合同风险分担的合理性建议；最后，对风险分担的补偿方式进行比较，即工程变更、工程索赔进行比较，探讨工程项目风险分担补偿机制的合理性。 第四章:孟加拉国孟巴矿项目实例分析首先，简要介绍孟加拉国孟巴矿的项目概况，对孟巴矿的项目特点、合同特点、合同当事人等进行初步分析；然后，识别孟巴矿的合同风险，在归纳孟巴矿项目合同风险分担方式的基础上，对孟巴矿项目合同风险的合理性进行分析；最后，以孟巴矿项目的风险事件为例，探讨该项目合同风险分担方式在实际运作过程中的合理性，并提出在具体合同实施过程中应注意的合同风险分担问题。 第五章:结论与展望对全文的研究成果进行归纳总结，总结文章存在的不足，对今后的研究方向进行展望。 技术路线本文以探讨风险分担的合理性为主线，基于提出问题、分析问题、解决问题的科学研究思路展开研究。 全文的技术路线图如图1-1。 华中科技大学硕士学位论文本文档所提供的信息仅供参考之用，不能作为科学依据，请勿模仿。 文档如有不当之处，请联系本人或网站删除。 研究意义风险识别研究研究背景确定选题研究目的风险分担研究合同范本研究文献研究概念确定；基础理论梳理理论梳总结研究结论，指出研究不足，提出未来研究展望结论与展第一章第二章问题的提出理研究对象概况合同风险分担基本框架第三章第四章合同风险补偿方式合同风险分担分析分析解决问题应用第五章望图图1-1技术路线图华中科技大学硕士学位论文对象11:C FIDIC银皮书 11、总承包合同风险识别对象2:建设项目工程总承包合同示范文本（试行） 22、总承包合同风险分担较比较1:进度控制风险较比较2:成本控制风险较比较3:质量控制风险比较4:不可抗力风险比较11:工程变更比较22:工程索赔研究对象概况比较项目概况孟加拉国孟巴矿合同风险分担风险事件分析本文档所提供的信息仅供参考之用，不能作为科学依据，请勿模仿。 文档如有不当之处，请联系本人或网站删除。 2工程总承包模式下的合同风险分担基本理论工程总承包模式的基本理论工程总承包定义关于工程总承包的含义，国内外当前还未得出统一的界定。 我国建设项目工程总承包合同示范文本（试行）中指出，工程总承包是指从事工程总承包的企业受业主委托，按照合同约定对工程项目的勘察、设计、采购、施工、试运行等实施全过程或若干阶段的承包40。 工程总承包商负责对工程项目进行费用、质量、安全的管理和控制，并按照合同工期完成工程。 在工程总承包采购模式下，工程的主体设计工作一般由总承包商完成；允许总承包商将局部或部分设计分包出去，也允许总承包商把建筑安装施工全部分包出去，所有设计、施工等分包商不直接与业主签订合同。 工程总承包主要形式有交钥匙总承包（Turnkey）、设计-采购-施工总承包（EPC、）、设计-施工总承包（DB）三种方式41。 各工程总承包采购模式的定义如表2-1，合同形式如图2-1，图2-2。 表表2-1工程总承包的定义总承包形式定义交钥匙总承包（Turnkey）指承包商向业主提交的是功能满足合同要求，配套设施齐全，“转动钥匙”即可投入使用的工程。 适用于业主要求承包商有确定的工期、造价、质量保证，而作为回报，业主愿意支付较高的承包费用的工程项目。 项目实施的大部分风险转移给承包商。 业主只按合同规定的工期、造价、质量保证进行验收，对项目实施过程介入较少。 设计-采购-施工总承包（EPC）指业主对项目的目的和要求进行招标，承包商中标并签订具体的合同，承包商承担项目的设计、采购、施工全过程工作的总承包。 业主只与总承包商形成合同关系，其它的项目管理工作都由总承包商承担并对项目最终产品负责。 设计-施工总承包（DB）指工程总承包企业按照合同约定，承担工程项目设计和施工，并对承包工，程的质量、安全、工期、造价全面负责。 也就是说，DB模式是一个实体或者联合体以契约或者合同形式，对一个建设项目的设计和施工负责的工程运作方法。 华中科技大学硕士学位论文本文档所提供的信息仅供参考之用，不能作为科学依据，请勿模仿。 文档如有不当之处，请联系本人或网站删除。 图图2-1EPC合同形式图图2-2传统DB合同形式EPC和Turnkey模式常常用于石油、化工、电力等工业项目，而DB模式常常用于房屋建筑、道路、桥梁等基础设施项目，EPC和交钥匙模式与DB模式在工程实践中的合同和组织关系基本一致，只是较DB模式的全寿命期上前伸后延了一些。 具体分类见表2-2。 表表2-2工程总承包的分类工程总承包类别工程项目建设程序项目初步术技术施工材料设备施施试交钥匙总承包设计-采采购购-施施工总设计-施施工总承包本文的工程总承包定义采用了我国建设项目工程总承包合同示范文本（试行）中工程总承包的定义，即是指从事工程总承包的企业受业主委托，按照合同约定对工程项目的勘察、设计、采购、施工、试运行等实施全过程或若干阶段的工程承包专业咨询公司B DB总承包商业主业主代表设计商施工承包商分包商商11分包商22分包商N N合同关系协调关系?业主C EPC总承包商设计采购施工分包商11分包商22分包商N N?华中科技大学硕士学位论文本文档所提供的信息仅