国际工程承包的一种新型合同模式——epc合同.doc

国际工程承包的一种新型合同模式epc合同 管理技术国际工程承包的一种新型合同模式EPC合同张水波(天津大学管理学院,天津300072)摘要本文结合作者在国外参与EPC模式的工程项目实践中的体会和研究,对这种新型合同模式作了全面的介绍和分析,包括EPC合同产生的背景,订合同时风险的分担,招标与投标,支付方法以及管理方式等。 关键词国际工程EPC(Engineering Procurement and Construction)合同A NewContract Modeof InternationalProjectEPC ContractZhangShuibo(School ofManagement ofTianjin University,Tianjin300072)AbstractBased onthe authors experienceand studyof the applicationof EPC Contract inthe International projects,this papergivesa detailedintroduction andanalysis ofEPC Contract,including thebackground ofEPCContract,the wayin whichthe risksareshared byeach partyofthecontracted project,bidding andtendering paymentand managementmethods,etc.KeywordsInternationalprojectsEPC(Engineering,Procurement andConstruction)contract在国际工程承包市场上,尤其是一些政府机构或国际金融机构的贷款项目,以国际资源工程师联合会(FIDIC)编写的土木工程施工合同条件为基本合同模式的情况一直占统治地位,这主要是由于该模式被公认为在处理业主与承包商之间的责任和风险的分担问题时比较公平合理。 但近年来,随着国际承包市场的进一步发展,逐渐出现了EPC合同模式(有时也称为“EPC交钥匙合同”)。 所谓EPC合同,即:设计采购施工(Engineering,Pro2curementandConstruction,或Engineer,Procure andConstruct)合同,是一种包括设计、采购以及施工在内的总承包模式。 1EPC合同产生的背景由于工程项目本身具有实施时间漫长、合同各方关系复杂和一次性的特性,从理论上讲,如果能够在业主与承包商之间恰当合理地分担工程实施过程中的责任和风险,即在国际上提出的“双赢”作者张水波,男,29岁,硕士,讲师,管理工程专业。 :1999206225(Win2Win)原则,这无论对业主或承包商均有益。 对于风险的分担,理论界已总结出一些基本的原理,即合同中哪一方能够最好地控制某一项风险,从而产生最多的总体效益,则此项风险就应分配给那一方。 该原理可以具体化为以下几项风险分担原则: (1)该方的风险承担能力; (2)风险在该方控制之内; (3)该方可以通过某种方式转移或避免该项风险; (4)由该方处理该风险是最经济有效的; (5)该方可以享有处理此风险的最大收益; (6)若风险发生,损失将落在该方。 FIDIC在编制土木工程施工合同条件时就是力图反映这些原则。 但是,在实践中,这种风险的分担,使业主在项目实施之前无法把握工程最终的造价以及竣工的时间。 对业主来说,尤其是私人商业项目的业主(如BOT项目),显然是一种缺憾,因为绝大多数项目的业主投资某一项目是为了获得经济效益(虽然有时也考虑政治影响),其投资该项目的前提是基于项目的一个固定投资金额和项目开始投产的确定时间。 只要在预计的投资金额和投产时间的范围内,业主74中国港湾建设1999年8月第4期就会盈利,项目对他们来说就可行。 因此,业主希望承包商投标价格是固定不变的包干总价,并将工程实施过程中的绝大部分风险让承包商来承担。 这样,在实践中逐渐出现了EPC合同总承包模式。 2EPC合同的风险分担国际工程承包合同中一般都将工程的风险划分为业主的风险、承包商的风险、不可抗力风险(亦称为“特殊风险”),有时是明示的规定,有时是隐含在合同条款中。 一般来说,在传统合同模式下,业主的风险大致包括:政治风险(如战争、军事政变等);社会风险(如罢工,内乱等);经济风险(如物价上涨,汇率波动等);法律风险(如立法的变更);外界(包括自然)风险等,其余风险由承包商承担,另外,出现不可抗力风险时,业主一般负担承包商的直接损失。 但在EPC合同下,上述传统合同模式中的外界(包括自然)风险,经济风险一般都要求承包商来承担,这样,项目的风险大部分转嫁给了承包商,因此,一般来说,承包商在EPC模式下的报价要比在传统合同模式下的报价高,甚至高得很多。 对业主来说,只要承包商的报价在其投资预算的范围内,他就可能接受,因为基本上固定不变的合同价使得业主要投资可行性和收益得到保证,但有时也可能会出现承包商报价太高,导致整个项目不可行的情况。 由于在EPC合同中业主将绝大多数风险转嫁给了承包商,因此,在编制合同条款时一定要符合适用法律的要求,尤其是关于地质资料的提供方面。 有的国家的合同法规定,对于合同出现的“误述”(misrepresentation),误述方要承担责任,如果业主提供的资料与实际情况相差很大,即使在合同中规定,业主提供的资料只供参考,有时也会招来一定的麻烦。 因此,业主在编制招标文件时去征求法律或合同专家的意见还是很必要的。 在EPC合同下,承包商负担工程的设计,但有时业主在招标时,提供业主的初步设计,承包商只负责工程的详细设计;有时,业主只在招标文件中提出项目的功能性要求(概念设计),要求承包商负责初步设计以及详细设计。 在招标过程中对承包商的投标文件提出要求时,业主要明确对承包商的设计要求的深度,一般来说,考虑到投标时的时间以及承包商愿意为投标付出的代价,业主最好只要求承包商在其投标文件中提出自己的设计方案即可。 如果要求承包商在其投标文件中提出完整的初步设计的话,则业主根据项目的大小与复杂程度,应给予承包商足够的时间。 如果承包商认为竞争太激烈,而在中标希望不大的情况下一般不太愿意花费很大的代价来进行初步设计,除非业主许诺在承包商没有中标时给予合理的补偿。 否则,承包商可能放弃投标,而投标的承包商太少也对业主是不利的。 对于承包商来说,投标EPC合同项目,风险是比较大的。 因此,首先,承包商在投标前一定要仔细阅读业主的招标文件,从中找出并分析潜在的风险,制定处理这些风险的策略,对一些不清楚的地方要及时找业主澄清,不要轻易相信业主提供的资料。 其次,如果决定投标,在时间和费用允许的情况下,要进行详细的标前现场勘察,核实业主提供的资料,特别是一些地质资料。 在无法搞清楚某些风险的情况下,结合自己的竞争能力,在报价中考虑一定的风险费常常是必要的。 3EPC合同的招投标一般来说,招标文件要求承包商的投标包括技术和商务标两个部分。 技术标内容包括承包商的组织机构,设计方案,采购计划,施工方案,进度计划等。 在编制技术标时,承包商尽可能给自己在工程实施中留有自由选择的余地。 在符合业主要求的情况下,设计标准不要定太高,因为设计标准的高低直接关系到承包商在工程实施中投入的费用的大小,这反过来又影响承包商的合同价格;在采购计划中,尽量多附一些拟采用的供货商名单(vendors list),以便在工程实施过程中选择的余地大些。 同时,要注意合同中关于业主对承包商的工程设施过程中施工文件报批程序的规定。 如果在其他文件中没有明确的规定,则承包商可在技术标中对业主返回报批文件的时间和次数提出要求,否则,即使由于业主对文件批复拖延而影响工程进度,承包商也没有索赔的依据。 商务标是在技术标的基础上,以框算出的工程量为基础,对将实施的整个工程报价。 业主一般在84China HarbourEngineeringNo.4Aug.,1999招标文件中附有商务标的报价表格式,分总报价表、分项报价表、额外工作报价表。 承包商要保证商务标与技术标的统一;总报价与分项报价的统一。 4EPC合同的支付商务标中包括一个进度款支付计划表。 EPC合同一般按总价支付,无须对工程量重新测量。 支付计划表通常采用里程碑支付方式(milestone pay2ment),但在确定支付里程碑时,承包商要注意达到某一里程碑的工程量是否具有连续性和集中性,否则,如果承包商完成了某一工作项的绝大部分工作量,而后期的工作量虽然很小,但要花费好长时间才能达到里程碑时,就会出现承包商虽然在某一时间内投入很大,但要拖很长时间才能收回进度款的情况。 有的EPC合同,根据投标时的进度计划,在支付表中,承包商为合同期的每个月份填入一合同价格的百分数(也可填入一数额),每月按此百分数或金额支付,这种方法开始虽然简单,但工程实施过程中,实际进度往往与计划进度差别很大,需要不断调整,合同双方对调整方法容易产生争执。 在实践中,为了解决这一问题,有的EPC合同采用灵活的支付方式,采用每月支付方式,但每月支付的金额,则根据工作项的性质不同而异,有些工作是根据完成的里程碑工作量来支付,如合同的设计工作;有些工作项是根据实际进度来支付,如管线工程的焊接与管沟开挖等作业项。 对于支付方式,有时业主在招标文件中作出原则性规定,如在整个设计工作中,初步设计占35%,详细设计占65%。 承包商根据业主的原则性规定,在填写支付表时提出详细的支付要求。 有时双方在授标之前还对有关事项进行协商,来确定最终的支付方式。 5EPC合同的管理方式与传统的采用独立的“工程师”管理项目不同,如果业主有管理项目的能力,它一般自己来管理合同的实施,自己派出管理项目的授权代表。 即使业主雇佣一项目管理公司来代表业主管理项目,这一公司也被看作是业主代表,代表业主的利益来管理工程。 在这种合同模式下,与传统合同模式下的“工程师”的权利相比,业主代表被授予的权力一般较小,有关延期和追加费用方面的问题一般由业主来决定。 项目管理公司主要处理工程进度与质量方面的问题,有时也授权其决定工期和费用的权利,但往往还要求得到业主的最终审查和批准。 在此类项目管理公司给出决定时,也不象要求“工程师”那样,在合同中明文规定要“公正无偏”。 由于EPC合同模式应用的时间还不长,在实践中,对EPC合同的作法还不完全一样,业主根据自己的实际情况,在一些大的原则的基础上来决定工程的具体实施方式,有的实行只对建设过程进行总体控制,只派出很少管理人员,但要求承包商提供高额的履约担保以及进行严格的竣工检验和在维修期内的竣工后检验;有的业主则采用类似传统下细致的施工监理方式,在现场派遣足够的业主管理和技术人员来监督和管理项目的执行。 6结束语与国际机构贷款的政府项目不同,EPC合同项目的实施没有严格的程序,具有很大的灵活性,常采用议标或有限竞争性招标的方式,许多问题要靠合同双方谈判来完成。 在开标之后,往往进行秘密评标和压标。 EPC合同模式的运用,使业主在项目实施之前