GDDT-G01-016-2010-稽核管理制度.doc

广东东泰乳业有限公司 会议管理制度 审核人：林旭彬编 号：QW152 实施日期：2009年6月30日 批准人：黄树杰稽核管理制度1.目的为规范管理，使各项工作有序开展，并严格按照作业流程进行操作，更好地激发全体员工工作积极性和主观能动性，提高工作效率，特制定本制度。2.适用范围公司各部门、各岗位（从总经理至员工）的稽核。3.权责3.1稽核中心代表公司对各部门、各岗位行使监督权、检查权、奖罚权。稽查其是否按公司各项规章制度、流程、部门职能、会议决议、岗位职责和作业指导书等作业，是否符合规范，并及时纠正作业的不规范行为；3.2稽核中心在总经理的直接领导下进行工作，必须坚持以公司制度、流程、规范为准绳，以事实为依据，以纠偏、教育为目的，实事求是，公正无私，不循私舞弊、不偏不袒。4.组织4.1稽核中心设主任1名，稽核专员1名。4.2稽核中心主任负责稽核中心的全面工作。4.3稽核专员负责执行具体的稽核工作任务。5.内容5.1稽核中心工作职责5.1.1认真学习各种流程、制度、作业指导书等各项规定，在稽核中熟练掌握奖罚尺度，使公司各项工作走向良性发展轨道；5.1.2负责公司各部门、各岗位作业流程执行、制度落实、劳动纪律、安全生产、出勤、5S等工作的稽核；5.1.3发现问题及时纠正、整改、处罚、汇报，并将表现突出的部门和个人呈报总经理予以奖励，并公开表彰；5.1.4负责稽核工作的宣传、教育工作；5.1.5负责协助维护公司工作秩序和上班纪律，协调、理顺各部门工作衔接；5.1.7完成公司总经理交办的其他工作任务。5.2稽核中心工作权限5.2.1对公司从总经理至员工的工作状况有检查权；5.2.2对稽核发现问题有督导改进和处罚权；5.2.3对严格按公司作业流程、制度执行表现好的部门和个人有提报奖励权；5.2.4对被稽核中心部门和人员有座谈会召集权；5.2.5在稽核过程中,对故意阻挠检查、无理抗辩的行为，稽核中心人员有权提出批评,甚至处罚；5.3稽核项目 5.3.1部门职能、岗位职责。5.3.2规章制度、作业流程、管理办法、控制卡等。5.3.3 各部门5S、安全生产。5.3.4会议决议的执行。5.3.5部门间工作联络单的执行。5.3.6各类表单与报表使用。5.3.7日常工作计划、安排及工作总结。5.3.8生产计划执行及进度。5.3.9物料、产品的品质异常。5.3.10工作绩效。5.4稽核中心具体工作内容5.4.1根据公司近期的工作重点或各部门主要工作重大变更或异常调整稽核工作方向。5.4.3根据具体稽核工作调整稽核方法。5.4.4所有的稽核结果都应形成记录，对于违规事项须按照公司的制度、流程等文件中相应条款的要求指出违规事项；5.4.5稽核人员必须对违规事项加以鉴定，必须有足够的客观证据，才能作出判定，且经判定的违规事项均须被稽核中心门责任人签字确认；5.4.6对于违规并需整改的事项，稽核人员应开具整改通知书并要求责任人对原因进行分析，拟定整改措施，回复到稽核中心负责人；5.4.7稽核专员应负责违规事项的整改措施执行成效的考核与追踪，必须跟进到结案为止，并将结果呈报给稽核中心总监；5.4.8对于纠正、预防措施实施后未达到效果的，稽核人员必须要求被稽核部门责任人重新拟定纠正、预防措施；5.4.9稽核专员于每周二11：00前汇总本周的处罚单与奖励单等稽核记录，并编制稽核周汇总表，将重要的违规事项予以列出，交稽核中心负责人审阅签字，在管理变革例会上汇报稽核报告，并于次日12：00前制作成稽核战报，并公示；5.4.10稽核周汇总表、处罚单、奖励单等稽核文件，须在结案后存档。6.处罚条例6.1规章制度稽核：各部门文件按文件控制作业流程的要求进行保管，相关人员在被抽查时在10分钟内拿出指定的文件，否则处罚当事人5元/次；6.2管理者工作稽核：稽核专员将采取不定时的方式稽核各岗位责任人对各自管辖范围内的人、事、物掌握程度。稽核中有对管辖范围内的人（出勤、到岗等）、事（安全事故、生产急件、质量事故等）、物（设备使用情况等）掌握不清或有误者处罚5元/次；6.3会议稽核6.3.1所有跨部门的临时会议必须书面通知到稽核中心，稽核专员随时到会场检查会议质量，没通知到者处罚当事人10元/次。6.3.2跨部门会议决议备案：要求会议主持人在会后24小时内将会议形成的决议交一份到稽核中心，延迟者处罚10元/天；6.3.3决议执行情况稽核：稽核专员将对会议决议执行情况进行稽核，未按时完成决议而又无管理变革领导副组长或组长签字确认的内部联络单，处罚责任人10元/项/天（会议主持有处罚的不用处罚）。6.4部门的内部联络单稽核6.4.1各部门在相关事务需书面进行联系时，可写内部联络单，内部联络单需填写清晰。联络单不交或填写不合要求的，处罚当事人5元/次，部门之间的联络单如被联络人没有按时完成任务而又不愿意接受处罚的，可按问责制规定。6.5全体员工和各部门负责人要积极支持稽核工作，严禁打击报复稽核人员，打击报复人员一经查实轻者处罚100元，严重者将予以辞退或开除，触犯法律的移送司法机关处理。7.处罚/奖励程序7.1处罚单由稽核人员或员工现场开单，交受单人签字。若受单人拒绝签字的，则交其直接上司或间接上司签字后，对受单人进行双倍处罚。若其直接上司及部门负责人均拒绝签字的，交稽核中心进行确认，经稽核中心确认属实的，经稽核中心责任人签字后，则受单人及其直接上司、间接上司全部进行双倍处罚。所有处罚单在签字完成后，交稽核中心签字后生效，并由稽核中心交当事人及财务部。7.2开奖励单需经稽核中心确认后生效。8.申诉处理8.1被稽核中心稽核的责任人对稽核处理结果有重大异议的，应向稽核负责人提出书面申诉报告，稽核负责人依据相关制度讨论、表决并形成最终处理意见，稽核负责人需在接到申诉2个工作日内给予申诉者回复申诉处理结果，不予受理的申诉在申诉上注明理由后退回申诉者；8.2对于没有或缺乏处理依据的问题由稽核人员或其他相关人员书面提交稽核中心讨论，形成会议决议，由稽核负责人向申请修改文件或制定新的制度；8.3稽核负责人根据稽核中心会议决议的申诉处理结果，对申诉成功的给予免去原有的处罚，对申诉失败的维持原来的处罚。9.稽核中心处罚条例9.1稽核中心专员未能按期完成稽核周期内稽核任务或有遗漏的，处罚10元/单。9.2稽核专员未按期提交上报稽核检查表、稽核周汇总表的，延期一天处罚10元/单。9.3稽核专员在稽核工作中被投诉弄虚作假、徇私舞弊、偏袒一方等严重不良行为，经调查确认属实的处罚50元/次，并取消其稽核专员资格。9.4稽