XX集团煤矿工程管理制度.doc

XX集团煤矿工程管理制度 古内蒙古XX集团有限公司工程管理制度第一章总则第一条依据集团公司统一管理精神，为完善“制衡机制”，突出集团管控的效果，确保工程建设规范、有效完成，根据有关法律、法规及集团有关规定，制定本制度。 第二条集团公司工程管理委员会对集团公司所属公司的工程项目实行统一管理，对于新建、改建和扩建工程项目由集团工程管理委员会设立项目办，实行“项目制”管理，对于未设立项目办的项目，如技改煤矿则由项目所在单位即煤矿为项目单位，实行“项目制”管理，对工程施工全过程进行现场管理。 第三条集团公司对所有工程项目的设计单位、监理单位、施工单位、质量监督单位均实行招标方式选择。 项目招标、合同管理、中间计价及验收均由集团公司工程管理部负责组织相关部门完成，标底编制和工程预（结）算由造价中心负责完成，工程审计由财务部和审计单位负责完成。 第四条集团公司所属各公司生产、经营单位在核定的年度费用定额之外的小型项目或与生产、经营、安全等密切相关突发紧急的工程项目，须经总经理办公会议、现场办公会议或例会批准，必须有批准的书面材料，由项目所属单位组织实施，中间计价及竣工验收由工程管理部负责完成，预（结）算由工程造价中心完成，工程审计由财务部与审计单位完成。 第五条为了有效控制项目投资，在进入施工阶段前，招标发包工程时尽量避免采用费率招标方式，应采用清单或固定价格方式招标，杜绝“四算三超”；严禁未经会审的施工图付诸实施，杜绝“三边”工程的实施。 第二章工程立项（计划）管理第六条为了保证集团公司所属工程项目均在受控状态下完成，各公司及生产、经营单位必须在年初（第一季度）向工程管理委员会报出投资计划，以便做好立项审批工作。 第七条严格计划管理，未经批准擅自实施的计划外工程项目，均不办理立项文件，不予列项结算。 第八条计划一经下达，原则上不做大的调整，若遇不可预见的特殊或紧急情况，以书面形式报公司相关业务管理部门和工程管理部审核，经集团公司总经理批准后可先行实施，但必须在3日内补办相关手续，否则，按实施计划外项目处理。 第九条工程管理部要定期组织相关业务部门、单位对计划的执行情况进行监督检查。 检查计划的落实及完成情况，是否有计划外工程，有无借计划及立项文件名义任意加大工程量或超设计规定提高标准或随意变更工程，是否按规定程序办理项目的实施，有无违反规定的项目。 第十条大中型项目在批准的可行性研究报告的基础上，将支持性文件报工程管理委员会备案后自动立项，对于小型项目及零星工程，工程管理部接到项目所在单位的申请后，会同生产事业部、营销事业部、运输事业部、造价中心、企业管理部及相关单位对所报工程项目实地考察，对项目的可行性进行论证，提出工程项目立项初审意见，报工程管理委员会审批后方可办理正式立项文件。 第三章设计审查与管理第十一条对新建项目，集团公司组织有关单位进行论证，提出初步意见，报请审定后，再委托设计。 重大项目的设计由工程管理委员会通过招标方式确定设计单位完成施工图设计任务；简单的维修改造项目可由工程所在单位绘制施工图，无法用图纸表达的工程项目，要提供详细准确的分部分项工程量清单，并经工程管理委员会审定后方可实施。 第十二条项目投资在设计阶段有效控制是关键，因此要求拟建项目的设计必须本着“技术上可行，经济上合理”的原则进行审查，实行会审、会签制度，审查由项目所在单位或部门组织，集团工程管理部、造价中心等职能部门参加共同完成。 若造成“设计浪费”或在审查中隐瞒“设计浪费”并在图纸会审会签单上随意签字者，集团公司将追究相关责任人的责任。 第十三条设计招标文件、合同条款、设计费支付均由工程管理部组织相关单位完成。 第十四条通过审查完成的施工图设计，还须经相关单位会审后方可进入招标阶段，设计文件未经会审或达不到深度要求，不得进行招标工作；工程项目在开工前必须完成施工组织设计的审查和会签工作。 第四章项目发包（招标）管理第十五条集团公司所属工程的施工、设计、监理任务必须通过工程管理委员会招标确定，招标方式采取公开招标为主，邀请招标为辅，议标应急的原则，每个项目的招议标结果或会议纪要必须上报集团总经理同意方可实施。 第十六条涉及影响安全生产的特别紧急项目，单项合同估算价在5万元以下（含5万元）的项目，经公司分管经理批准可直接委托实施，单项合同估算价在5万元以上的工程报集团总经理批准后才能实施，但必须在3日内补办相关手续，否则不予列项结算。 第十七条应急项目由具体承办单位将资料报送工程管理部备案，由工程管理部统一下达施工任务委托书，并办理合同文件签订手续；项目单位有能力自营施工的项目，经工程管理委员会批准后方可实施，但必须是在计划之内、已立项的或属应急工程已补办手续的项目。 第十八条任何单位和个人不得将按规定应进行招标的项目化整为零或者以其它任何方式规避招标。 第十九条禁止承包单位以其它单位名义承揽工程，承包单位（包括自营工程的煤矿或项目办），不得转包或违法分包工程。 承包单位的项目经理、主要工程技术人员的变更必须经项目所在单位、监理公司和工程管理部逐级审批，否则视为转包或非法分包。 第五章项目施工管理第二十条合同管理（一）所有工程项目在施工前必须签订建设工程施工合同或承包协议书，无施工合同或协议书的项目严禁办理中间计价和支付工程进度款。 （二）按集团公司现行流程办理合同条款会审、会签手续后方可办理合同签订手续。 （三）严格合同管理，施工合同文本尽量采用国家或行业通用的合同范本，若有无法对应范本的工程项目，其合同条款必须符合行业规定和相关实施细则，除一般合同应明确的基本条款外，双方当事人应根据项目的特点，在合同条款中就工程范围、建设工期、中间工程以及其开工与交工时间、工程质量、工程造价、技术资料和交付时间、设备和材料供应责任、工程款的支付方式和结算条款、工程竣工验收条款、质量保证期和保修范围等相关内容做出明确规定。 （四）项目单位（煤矿或项目办）要建立健全合同实施保证体系，监督承包单位按合同施工，做好实施协调工作，对施工合同进行跟踪，并按合同约定审核支付申请及办理签证手续。 第二十一条质量管控（一）项目单位（煤矿或项目办）是质量现场管理的主体和责任人，对施工全过程进行管理，并建立项目管理台账。 工程管理部代表集团公司对项目单位质量管理方面进行监督和管控，每日调度例会上对质量和进度情况进行动态监控，每月对各项目单位所在工地进行全面巡查，并在当月末以信息简报的方式通报质量情况以及上月不达标的分部分项工程整改情况。 （二）工程管理部在每月的质量巡查过程中对项目监理单位和质量监督站的过程管理如监理日志、质保资料和检查频率进行专项检查，在检查过程中连续三次“不达标”，工程管理部以书面形式报告工程管理委员会辞退责任单位，并扣发酬金。 （三）集团公司所属各单项工程必须有质量监督单位出具的质量认证书，并同时达到国家和行业管理部门要求的质量安全标准化标准后方可交付使用。 （四）在建工程的承包单位是施工安全的责任主体，对安全施工全面负责，项目单位要监督承包单位建立健全安全施工管理制度和体系，施工安全检查列入集团公司业务管理部门的巡查范围，具体由集团公司安全监察部完成。 第二十二条进度管控（一）项目单位必须以施工合同约定的总工期为进度控制目标，将总工期分解成月、旬、日进度计划，再按分解后的进度计划进行过程管理和进度纠偏管理，项目单位是工程进度控制的责任主体。 （二）工程管理部对各项目的工程进度进行动态管理，采用月度中间计价对其进行量化考核，集团公司在每日调度例会上对工程进度进行监督，达到动态管控的目标。 （三）工程管理部通过月度考核工程进度，发现实际进度与计划进度之间的偏差，并核实进度纠偏措施的效果，即本月进度是否将上月拖后的工期赶回来，若在规定的期限内无客观原因而未达标，工程管理部有权报请工程管理委员会处罚项目负责人和相关责任人。 第二十三条投资管控（一）施工合同中的合同价是各项目单位投资控制的目标，项目单位是投资控制的责任主体，投资管理要贯穿项目建设的全过程。 （二）工程管理部根据施工合同条款和月度中间计价及时反馈项目投资变化情况，实行动态管控。 （三）无正当理由，工程项目投资超过合同总价或预算价，工程管理部根据实际情况报请工程管理委员会处罚项目负责人和相关责任人。 第二十四条进度款支付管理在建工程进度款支付实行按月计量支付方式，其支付比例按施工合同约定执行，每月25日由项目单位报出产值报表，此报表需项目单位、监理单位、施工单位三方会签后报到集团公司工程管理部，工程管理部在月度资金例会之前由专职计价人员对各施工现场盘点，复查后，编制进度款支付单，经工程造价中心复核后，由工程管理部、造价中心、施工单位负责人签字盖章后送集团财务部或各公司财务部办理付款手续。 严禁进度款超付现象发生。 第二十五条变更及签证管控（一）项目单位严格按合同控制项目投资的计划额，原则上不得超过该计划。 项目单位是变更与签证控制的责任主体，严禁“先斩后奏”的变更或签证发生。 （二）严格控制设计变更和现场签证，维护设计的严肃性。 确因不可预见特殊情况需变更设计和现场签证的，需经项目单位、监理单位、设计单位、施工单位会审会签后及时通过互联网或传真形式报工程管理部审查备案变更原因，须经集团工程管理委员会批准的变更或签证，在变更项目实施过程中，即时以办公自动化网络或传真向工程管理部办理报验手续，变更会签单必须连续编号，对变更与签证实行跟踪时效管理，未按此流程签办的变更或签证均不予结算。 （三）对于变更项目又属于隐蔽工程的，由项目单位提前1天通知设计单位、监理单位、公司业务管理部门和工程管理部共同验收，否则隐蔽工程不予结算。 （四）变更项目预算价占到合同总价的5%（含5%）以上时，项目单位必须提前7天将报告送达工程管理委员会，报总经理批准后方可实施。 建设项目变更或签证金额在3至5万元，由项目单位负责人签字后报工程管理部批准执行；单项变更或签证金额在5至10万元，由分管领导批准报工程管理部备案后执行；单项变更或签证金额在10至500万元，由总经理批准报工程管理部备案后执行；500万元以上由董事长或董事会批准报工程管理部备案后执行。 （五）集团工程管理委员会对各项目单位就“变更及签证”管理实行专项考核，根据考核结果确定项目负责人的绩效和晋升与降级乃至去留事宜。 第六章工程结算管理第二十六条集团公司对工程项目实行“过程结算”和竣工结算，其中“过程结算”指进度款结算和月度变更结算，每月上旬集团公司要组织工程管理部、造价中心、财务部、项目办与煤矿召开工程例会，例会依据上月过程结算单来安排本月的资金计划，并将当月会议纪要（记录）存档作为竣工结算原始资料，对于某项工程若缺少月度变更结算会议纪要（记录）时，在办理竣工结算时所有变更不予结算。 第二十七条竣工结算的对象是经过验收且合格的工程项目。 第二十八条审定的竣工结算文件作为财务决算的依据。 竣工结算文件审定后，承包单位应及时办理竣工验收价款结算手续，经项目单位、监理单位、业务管理部门、工程管理部签字盖章后，财务部方可按合同办理尾留款支付手续。 第二十九条对于在建工程中的跨年度工程在12月31日前办妥年度结算，通过年度结算工程量盘点，准确计算材料价差，未办理年度结算的跨年度工程不得办理竣工结算。 第七章竣工验收第三十条建设工程竣工验收应具备以下条件（一）完成建设工程设计图纸和合同约定的各项内容；（二）有完整的技术档案和施工管理资料；（三）有工程使用的主要建筑材料，建筑构配件和设备的进场试验报告；（四）有质量监督部门全套的质量合格文件或设计、施工、签证、项目单位、业务管理部门等单位分别签署的质量合格文件；（五）有承包单位签署的工程保证书。 第三十一条工程项目具备竣工验收条件（满足本制度第三十条），承包单位及时向项目单位提供完整的竣工资料和竣工验收报告后，由项目单位会同监理等单位进行初验，初验合格后3日内以书面形式上报工程管理委员会组织验收。 第三十二条竣工验收以设计文件和施工合同为依据，对承包单位提供的交工验收资料进行审查复核，并组织现场联合检查，必要时对照竣工图纸逐一盘点，另外根据实际情况对完工项目的结构、施工质量等方面进行抽样检查和现场试验。 如果存在问题，则要求承包单位在限定时间内（缺陷责任期内）无条件整改。 未经竣工验收或竣工验收不合格的项目，不得交付使用，也不予结算。 第三十三条工程项目对应工程竣工验收细则和质量技术资料要求（见附件一和附件二）。 第八章工程档案管理第三十四条工程档案资料必须严格管理，不得遗失、损坏、涂改，项目单位设专职工程档案管理员，人员调动时必须办理移交手续，确保各个环节的可追溯性。 第三十五条凡列入技术档案的文件、资料，必须经各级技术负责人审签后登记归档，所有文件资料必须如实反映情况，不得擅自修改、伪造或补办。 第三十六条工程档案资料的收集由项目单位负责，单位工程档案资料不得少于三份，一份由项目单位或项目使用单位保存，一份交集团工程管理部保存，另一份由工程管理部统一交集团档案室永久保存。 第三十七条单位工程技术档案包括下列内容（一）地质勘察资料（二）开工报告批复文件（三）预算审查结果和审定意见以及工程竣工结算书（四）招、投标文件和施工合同（五）设计交底及施工图会审纪要（六）施工组织设计及审批意见（七）质量监督登记备案手续（八）测量单位交验手续（九）设计变更通知单及审批会签意见（十）地基基础工程、砼施工记录及分部、分项工程质量评定的检查验收结果（十一）试运行记录和质量安全事故处理结果（十二）有关工程管理和技术方面的会议纪要与施工期间建设单位签证（十三）隐蔽工程检查验收记录（十四）原材料、成品、半成品、构配件、设备的出厂合格证、出厂说明书、试验记录和试验报告及鉴定意见、设备结构图纸等。 （十五）竣工报告、竣工验收纪要、竣工验收证书（十六）竣工图（或工程量清单）及承包单位提交的其它工程技术资料。 第三十八条依据本制度及集团公司与项目单位签订的责任状规定，对项目单位（建设单位）在立项审批，质量、造价、进度三大控制及变更控制等方面进行考核，根据考核结果进行奖罚。 第九章附则第三十九条本办法从xx年2月1日起执行，原XX集发xx134号文内蒙古XX集团有限公司工程管理制度同时废止，本制度由集团工程管理委员会负责解释。 附件一单位工程竣工验收细则 一、X XX集团单位工程竣工验收流程图单位工程竣工竣工报告合格不合格、整改初步验收不合格、整改预验收合格不合格、整改竣工验收整改确认质量认证竣工验收交接决算交付使用工程技术档案资料存档后评价报告 二、竣工验收报告提交前应具备以下条件 1、合同齐全，有支持性文件。 2、工程施工应符合工程勘察、设计文件的要求。 3、工程施工质量应符合各专业工程质量统一验收标准和相关专业验收规范的规定。 4、对涉及结构安全和使用功能的重要分部、分项工程已进行全数检验、项目试车及生产试运行运转正常。 5、技术资料、质量保证资料、工程量盘点资料齐全。 6、施工单位自检评定完成。 三、验收期限施工单位提交竣工报告30日内或合同条款约定期限内建设单位组织有关部门进行工程竣工验收。 四、验收组织机构 11、初步验收组织机构由项目管理单位牵头，施工单位及监理单位有关人员参加组成验收小组。 可同时邀请有关部门参与。 22、预验收组织机构由工程管理部牵头，监理单位、设计单位、勘察单位、工程项目管理单位、分管部门、造价中心、财务部、安监部及公司档案管理部门、施工单位有关人员参加组成验收小组。 可同时邀请质监站及政府相关部门参与预验。 33、竣工验收组织机构由工程管理委员会牵头，勘察单位、设计单位、监理单位、工程项目管理单位、分管部门、造价中心、工程管理部、企管部、财务部、安监部、公司档案管理部门、质监站及政府有关单位、施工单位主要负责人及相关人员组成竣工验收委员会。 可同时邀请公司相关部门参加验收。 验收委员会设主任委员一名，副主任委员若干名，委员会成员若干名。 五、验收内容 11、验收依据1.1国家现行建设法律、法规、管理标准及技术标准1.2建设工程质量管理条例1.3工程质量统一验收标准1.4现行各专业工程施工质量验收规范1.5施工合同及相关支持性批准文件1.6工程施工图纸1.7设计变更及签证 22、验收内容2.1工程量验收根据工程施工图纸、设计变更、签证及对应工程实体编制的竣工图进行工程量实体验收，并填写基本建设工程量盘点表，形成工程量验收书面文件。 2.2工程实体质量验收2.2.1工程实体施工质量2.2.2工程设计、签证文件执行情况2.3工程技术资料验收核查技术资料编制、归档是否符合国家现行有关规范、规定、标准要求。 2.4工程使用功能及设计合理性验收根据工程实体及试车运行情况核查能否达到设计及使用要求。 2.5劳动安全、消防、环保设施及措施验收 六、验收形成文件 1、初步验收根据本细则第四条相关内容比照工程本体情况进行检查，对查出问题提出整改意见，整改完毕并经确认后形成初步验收报告，提交预验收小组。 2、预验收根据初步验收报告对本细则第四条有关内容进行复核、检查，并形成预验收报告，提交竣工验收委员会。 3、竣工验收文件3.1竣工验收根据预验收报告对本细则第四条有关内容进行复核、检查，合格后填写竣工验收交接证书。 3.2出具工程质量认证书。 3.3复核预验收基本建设工程量盘点表并进行确认。 3.4对工程隐患、质量缺陷、遗留问题以及工程投入使用存在问题的处理意见及建议。 3.5单位工程竣工验收纪要或报告。 七、竣工验收议程 1、成立竣工验收委员会 2、工程验收2.1工程实体验收2.2工程技术资料验收2.3工程量复核2.4合同履行情况 3、召开工程竣工验收会议3.1听取项目单位过程管理总结报告3.2听取施工单位施工总结报告3.3听取监理单位监理总结报告3.4听取勘察单位勘察报告3.5听取设计单位设计总结报告3.6听取预验收质量评估报告3.7听取相关单位及部门意见3.8工程质量监督部门宣布工程质量认证意见3.9工程竣工验收委员会宣布竣工验收报告3.10办理相关验收手续 八、办理竣工结算附建设工程竣工结算书目录（一）、单位工程竣工结算审批备案表（见附表）（二）、工程前期文件 1、招标申请备案表 2、招投标文件 3、中标通知书 4、合同审定单或其他支持性批准文件 5、施工合同（三）、验收文件 1、竣工报告 2、竣工验收纪要 3、处理结果确认单 4、各参建单位评估报告 4、工程质量认证书4. 1、单位工程质量综合评定表4. 2、质量保证资料核查表4.3单位工程观感质量评定表 5、工程竣工档案资料移交目录（见附表） 6、工程竣工交接证书（见附表） 7、工程保修书（四）、竣工结算书 1、编制说明 2、基本建设工程量盘点表（见附表） 3、设计变更及签证 4、工程决算书（五）、其它 1、相关部门（包括财务、物供、项目办等）财务往来证明 2、项目办出具的工期按期完工证明（见附表） 3、劳务工资及地材款项支付证明注上述条款无附表者以规范统一标准格式编制，无统一格式者可自行设计样表。 单位工程竣工结算审批备案表工程项目名称单位工程名称编号内容金额（元）审批意见（采用定额、取费标准、价差等说明）施工图预算合同价款以前年度累计结算本期结算值施工单位报审价造价中心审定价施工单位经办人负责人造价中心经办人负责人竣工结算造价施工单位报审价造价中心审定价 1、合同价款 2、设计变更项目管理部门项目分管部门 3、现场签证 4、材料价差 5、盘点增加工程管理部领导审核合计审批价（大写）年月日附件二建设工程质量技术资料要求 一、资料编制依据 1、建设工程管理条例 （2000） 2、建设工程文件归档规范（GB/T50328-xx） 3、建筑工程施工质量验收统一标准（GB50300-xx） 4、煤炭工业建设工程质量技术资料规定 （1999） 5、煤炭工业煤矿井巷工程、建筑安装工程单位工程质量保证资料评级办法 （1999） 6、公路工程技术标准（JTG B01-xx） 7、公路工程质量