《成本部管理制度签证管理流程》.doc

成本部管理制度签证管理流程 文件名称成本部管理制度版号V033页码第第11页，共共88页制度类别I I级制度编号CB-ZD01生效日期xx7年年55月月323日5.44签证管理流程项目建设过程中涉及的各类签证及其附件文件，必须经过施工单位项目经理、监理单位项目总监、建设单位相关部门及各级领导按照本制度流程进行申报、审核和审批，并加盖施工单位项目章、监理单位项目章和建设单位项目部印章后方可作为签证依据，否则建设单位不予认可。 5.4.1签证的提出及审批签证的提出分为两类建设单位工作指令和施工单位提出。 5.4.2建设单位工作指令产生签证5.4.2.1建设单位工作指令需要产生签证的，项目部发起签证指令申请单(CB-S02-V01)（一式三份），就具体事宜进行详细说明，项目部专业工程师发起并经项目部负责人签字确认后提报至成本部，成本部根据指令事宜预估工程量、单价或总价（仅供审核及审批参考），成本部负责人签字签署意见后提报至副总经理、常务副总经理复审，复审通过后，成本部负责人提报总经理（董事长）审批。 5.4.2.2签证指令申请单审核及审批权限成本部对签证申请事项估算总价在壹万元（含）以下的，副总经理、常务副总经理具有共同的审批权，双签字后签证指令申请单即通过审批；成本部估算总价在壹万元以上的，副总经理、常务副总经理双签审核通过后，由成本部经理报总经理（董事长）审批。 紧急情况时（指夜间、节假日期间及突发状况），项目部口头汇报常务副总经理，估算总价壹万元以下的，常务副总经理可审批同意后先施工；估算总价壹万元以上的由常务副总经理口头报总经理（董事长）审批通过后方可施工。 紧急情况下的签证事项施工，监理单位和建设单位项目部现场管理人员参与现场实量并留存全面的相关影像资料（施工前后的照片和录像），但书面手续必须在口头审批同意后2个工作日内由项目部按规定补办相关流程（签证指令申请单补办等），并附相关资料进行审批；否则，办理签证时不予认可。 5.4.2.3审批通过的签证指令申请单，成本部负责人转项目部资料员，项目部资料员收文登记后，发文登记分发至项目部、成本部各一份，另一份由项目部资料员归档（同时扫描归电子档）。 文件名称成本部管理制度版号V033页码第第22页，共共88页制度类别I I级制度编号CB-ZD01生效日期xx7年年55月月323日5.4.2.4项目部根据签证指令申请单审批意见编制工作联系函(GC-S08-V01)（一式四份），加盖项目部印章后由项目部资料员发文登记分发至施工单位、监理单位、成本部各一份。 5.4.2.5施工单位按工作联系函具体内容进行施工，监理单位对工作联系函的工作内容实施情况进行跟踪监督，并核实执行结果。 对未按规定时间和任务完成的，督促施工单位整改，直至完成。 5.4.2.6施工单位完成工作联系函关于签证事项的施工后，向监理单位提交现场工程签证单（No.CB-S01-V02）（一式四份，施工单位项目经理签字，盖施工单位项目部印章）。 现场工程签证单应附相应的工作联系函，清楚说明签证申报的具体情况（附图、施工前或施工后照片），并附实测实量工程量（需要实测实量的按照本制度5.4.4执行）及申报造价等，监理单位进行审核，监理单位总监审核通过、签字确认并加盖监理单位项目部印章后提报至项目部。 5.4.2.7项目部专业工程师、项目部负责人、成本部专业工程师、成本部负责人、副总经理、常务副总经理分别依次对提报的现场工程签证单及附件资料进行审核。 审核过程中，任何节点发现的问题由之前节点的相关单位或部门进行解释说明，经审核确需修改的按照审核流程原路退回并要求施工单位重新提报。 5.4.2.8监理单位的审核流转时限为1个日历天，项目部审核流转时限为1个日历天，成本部审核时限为7个日历天，副总经理、常务副总经理复审时间为2个日历天；各部门负责人作为各流程节点的闸口责任人。 5.4.2.9现场工程签证单经副总经理和常务副总经理双签审核通过后，由成本部负责人向总经理（董事长）进行报批，审批通过后加盖建设单位项目部印章并转交项目部资料员，项目部资料员收文登记后分发至施工单位、监理单位、建设单位成本部各一份并进行发文登记，另一份由项目部资料员归档（同时电子扫描归电子档）。 经建设单位审批并加盖项目部印章的现场工程签证单作为日后结算依据。 文件名称成本部管理制度版号V033页码第第33页，共共88页制度类别I I级制度编号CB-ZD01生效日期xx7年年55月月323日5.4.3施工单位提出签证5.4.3.1施工单位提出签证需求的（指因图纸变更增减费用但图纸无法体现的内容或第三方原因等非承包方导致的签证事项），由施工单位向监理单位提交现场工程签证单（No.CB-S01-V02）（一式四份）。 现场工程签证单应清楚说明需要签证的原因和情况说明（附图、施工前或施工后照片）并附工程量及造价等（需要实测实量的按照本制度5.4.4执行）。 5.4.3.2建设单位项目部专业工程师、项目部负责人、成本部专业工程师、成本部负责人、副总经理、常务副总经理分别依次对提报的现场工程签证单进行审核。 审核过程中，任何节点发现的问题由之前节点的相关单位或部门进行解释说明，经审核确需修改的按照审核流程原路退回并要求施工单位重新提报。 监理单位的审核时限为1个日历天，项目部审核流转时限为1个日历天，成本部审核时限为7个日历天，副总经理、常务副总经理复审时间为2个日历天；各部门负责人作为各流程节点的闸口责任人。 5.4.3.3现场工程签证单审批权限现场工程签证单经副总经理和常务副总经理双签审核通过后，由成本部负责人报总经理（董事长）审批。 5.4.3.4现场工程签证单审批通过后加盖建设单位项目部印章，由成本部负责人转交项目部资料员，项目部资料员收文登记后分发至施工单位、监理单位、建设单位成本部各一份并进行发文登记，另一份由项目部资料员归档（同时电子扫描归电子档）。 5.4.4现场工程量取证管理5.4.4.1施工单位在现场工程签证单申报工作量时，如工程量不能通过书面资料计算而需要在现场实测实量的，由施工单位办理工程量实测实量记录单（CB-S03-V01），签证工程结束2个工作日内，施工单位组织监理单位、建设单位项目部专业工程师、项目部负责人、成本部专业工程师和成本部负责人参与现场实量并留存当时的影像资料，否则，建设单位不予认可。 5.4.4.2如属隐蔽工程，必须现场实量并留存当时的影像资料，且在其隐蔽之文件名称成本部管理制度版号V033页码第第44页，共共88页制度类别I I级制度编号CB-ZD01生效日期xx7年年55月月323日前由施工单位、监理单位、建设单位三方就原始记录工程量实测实量记录单上签字确认并加盖各方项目部印章和建设单位成本部印章，否则，建设单位不予认可。 5.4.4.3施工单位将工程量实测实量记录单作为正式申报现场工程签证单的附件之一按照签证审核审批流程同步报审报批。 5.4.5签证确认金额施工单位提交现场签证资料（主要包括工作联系函、现场工程签证单、工程量实测实量记录单及其现场验证单原始影像资料等），成本部专业工程师和成本部经理负责进行审核，并确定最后签证造价后按照流程进行报审、报批及安排发文。 5.4.6现场签证的汇总分析建设单位成本部每月对签证完成情况进行汇总，建立台账，定期（季度或月度）与施工单位进行核对，并与目标成本进行对比，必要时提出整改措施，以控制工程成本的增加。 5.4.7其他管理要求5.4.7.1所有的现场签证文件都必须明确以下内容编号、工程名称、发生的时间、发生的部位或范围、签证的内容做法及原因说明、工程量增减情况和处置措施、相关图纸、照片说明等，且所有附件均要求施工单位、监理单位签字盖章后方能提报建设单位项目部，建设单位项目部审核通过并签字后方能进入下一审核流程。 5.4.7.2签证资料要字迹端正、语意清楚明确，附加详图，标明各种尺寸。 5.4.7.3建设单位项目部和成本部在办理施工单位报送的现场签证时，要特别关注不合理签证，如发现不合理签证，须做好记录，说明不予审核通过签证的原因，并中止正常的审批程序，存档备案。 不合理签证包括但不限于以下几种情况 （1）某签证已经办理，又出现的重复签证。 （2）该签证的工作内容已经包括在合同条款中或措施费中的，无需再办理的签证。 （3）属于施工单位工作失误造成的工程签证，如，施工单位前期进度耽误造成后期赶工费用增加；施工单位因质量问题造成的工程返工，费用增加等。 文件名称成本部管理制度版号V033页码第第55页，共共88页制度类别I I级制度编号CB-ZD01生效日期xx7年年55月月323日 （4）现场签证所列的工程量内容属于合同范围内、预算定额规定应完成以及规程规范所要求质量标准操作内容之内的。 （5）没有发生的事情虚报签证以及人为加大工程量。 （6）重点关注所谓不可抗力因素导致的签证事项（如气象原因等发生的施工单位损失等）。 （7）重点关注因施工方案或工序变更、工序交叉作业的签证。 （8）所有签证文件及资料均实行“双签制度”，即项目部、成本部对于签证文件及资料的审核必须有专业工程师和部门负责人的同时审核签字后方可进入下一流程节点审核。 5.4.7.4违反本规定的，视情节进行罚款100元/次起。 5.4.8签证单价审核原则5.4.8.1有合同单价的，执行合同单价；有类似单价的，参考合同类似单价。 5.4.8.2无合同单价的，能套定额定价的，全部套定额组价，组价原则执行合同约定的计费原则；不能套定额的（如定额缺项）按市场询价定价，涉及大宗材料或该事项签证金额较大的，需由招采部配合询价后定价。 5.4.8.3签证涉及的零星用工或机械台班签证，均执行合同约定的零星用工或机械台班单价定