资产管理计划合同书2与资产管理计划销售汇编.doc

资产管理计划合同书2与资产管理计划销售汇编 资产管理计划合同书22与资产管理计划销售汇编资产管理计划合同书22资产管理计划证券账户委托交易合作协议甲方（受托方）【身份证号】乙方（委托方）【身份证号】甲、乙双方经友好协商，就乙方证券交易账户委托甲方进行交易一事项达成以下合作协议第一条委托条款本协议签定之前，乙方已充分认识证券投资可能带来的高风险，并确定可以承受前诉风险。 乙方应甲方要求，将乙方委托交易账户的交易密码发至甲方指定手机并将资金委托给甲方，用于本协议约定的证券投资交易。 乙方应在甲方指定的券商开立账户，账户信息如下开户证券公司上海股东账号深圳股东账号双方确定，本协议合作期自年月日起至年月日止。 第二条双方合作 1、合作期内，当乙方委托交易账户资产盈利额超过本金的时，甲方可随时要求乙方进行分红，即甲方可按照盈利额30%的比例提取红利，甲方有权要求乙方将该部分红利划转至个人账户。 2、合作期内，乙方承担全部交易风险，甲方仅负责具体证券交易操作事宜。 3、合作期内，乙方不得干预甲方交易，不得自行登录证券账户进行股票交易。 甲方会按季度向乙方简要说明账户盈亏情况合作期内，乙方不得提取资金，不得办理银证转账业务，不得转移有价证券到其他账户或者营业部，不得办理转托管及撤销指定交易之手续。 5、合作期内，乙方在任何时候均无权对乙方委托交易账户进行任何操作，包括但不限于密码修改，自行进行任何交易操作，如出现前述行为，甲方有权立即终止本协议，并将账户内全部持仓平仓，盈利扣除，如出现任何损失由乙方自行承担。 第三条综合管理费 1、合作期内，乙方每年需向甲方支付初始出资额的元）作为年综合管理费，年综合管理费应于【】前通过【】方式支付，首次综合管理费将按本条第3款的约定支付。 如遇持有股票停牌，甲方照常收取管理费。 如停牌时间超过协议期限，乙方须支付延期管理费，该费用计算方式延期管理费=年综合管理费/365*延期天数。 2、合作期满时乙方账户资产盈利额低于本金的30%（含30%），如双方根据第十条第一款协商继续合作，则甲方免除延续期内（不超过【1】年）的综合管理费用。 3、在双方签订该协议之日起方式支付首次综合管理费，管理费为乙方账户初始资产的10% 4、合作过程中，如双方协商决定增加投资金额，甲方则按照变更后的新增出资额为准，按原比例立即补足新增资产的管理费。 第四条资金调拨专用账户双方指定下列银行账户作为资金调拨专用账户甲方户名账号乙方户名账号第五条甲方交易规则在交易过程中，甲方严格遵守下列交易规定，并接受乙方监督 1、甲方的投资范围为上海交易所和深圳交易所的A股等可交易的品种。 甲方不得买入期权、权证等具有资金杠杆作用的产品。 如甲方违规买入，乙方有权随时按市价平仓。 由此造成亏损的，亏损额由甲方承担，产生盈利部分由乙方扣除。 2、在合作期间，甲方需注重风险控制。 平仓线为乙方出资额的达到平仓线，视为甲乙双方自动终止本协议，乙方有权将该账户重新委托；第六条保密义务甲方应对乙方的一切信息进行保密，乙方应对甲方的交易情况予以保密。 第七条协议到期 1、如甲乙双方已按第十条第1款约定协商合作期满不再继续合作，则本协议约定合作到期前一天，甲方必须将所持有的乙方委托交易账户中的股票全部卖出，甲方优先得到乙方盈利额部分30%的红利，甲方有权要求乙方将该部分红利直接划转至个人账户。 停牌股票按第三条相关约定执行，且复牌后择机卖出，否则视为违约。 第八条不可抗力如在合作期发生不可抗力，且造成本协议无法继续按约执行，任何一方均可提出本协议约定之合作可提前终止进行，账户清算。 第九条违约条款本协议中以上条款双方应共同遵守，任何一方违反本协议约定，协议自行终止，由此产生的一切损失由违约方承担，并违约方应赔偿守约方相当于账户初始资产5%违约金。 赔偿期限为协议终止后半年之内执行！若纠纷不能协商解决，双方同意可将争议事宜提交甲方住所所在地人民法院诉讼解决。 第十条其他 1、本协议到期前一个月，双方可友好协商是否继续合作，如果继续合作，双方将另行协商签署新的合作协议，且在新的合作协议条款约定中，甲方所得权益不低于本协议的相关约定；如双方决定不继续合作，则本协议自约定合作期届满自动终止。 2、本协议一式两份，甲乙签字或盖章后生效，双方各持一，具有同等法律效力。 3、本协议由甲方到乙方所在地现场签订或双方通过QQ和传真或电子邮件进行身份确认后，已传真或快递方式签订本协议。 甲方（签字）日期盖章乙方（签字）日期盖章资产管理计划销售编号特定多个客户资产管理计划代理销售协议甲方*基金管理有限公司乙方*x银行有限责任公司二九年X月 一、双方当事人甲方*基金管理有限公司注册地址办公地址法定代表人组织形式有限责任公司注册资本存续期间乙方*银行有限责任公司注册地址北京市西城区宣武门西大街131号办公地址北京市西城区宣武门西大街131号法定代表人刘安东注册资本人民币200亿元组织形式有限责任公司营业期限持续经营 二、代理销售协议的依据、目的和原则（一）根据中华人民共和国合同法（以下简称“合同法”）、中华人民共和国证券投资基金法（以下简称“基金法”）、基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法（以下简称“试点办法”）、关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定（以下简称“规定”）及其他有关规定，制定本协议。 （二）本协议的目的是为了明确甲乙双方在特定多个客户资产管理计划（以下简称“资产管理计划”或“计划”）代理销售活动中的权利和义务，确保资产管理计划代理销售活动的正常运行，维护资产管理计划资产委托人（以下简称“资产委托人”）和甲乙双方的合法权益，保证资产管理计划的财产安全。 （三）甲乙双方本着平等、互利的原则，经协商一致，签订本协议。 （四）本协议适用于甲乙双方在合作特定多个客户资产管理业务中涉及到的相关事宜，对于代理销售资产管理计划有未尽事宜或特殊事宜，甲乙双方可签署代理销售补充协议（以下简称“补充协议”）进行约定。 若因资产管理计划或其他原因需要对本协议部分条款进行修正的，也可以通过补充协议予以明确。 本协议项下的补充协议为本协议组成部分，与本协议具有同等法律效力；补充协议的约定与本协议不一致的，以补充协议的约定为准。 三、双方的权利和义务（一）甲方的权利和义务 1、甲方的权利 （1）根据国家法律、法规及其他有关规定和本协议的约定，委托乙方办理资产管理计划代理销售业务及按照本协议规定的条件和程序解除本协议。 （2）负责组织资产管理计划的销售和注册登记，依照有关法律法规制订资产管理计划的销售和交易规则及其它规则、制度。 （3）要求乙方严格按照国家法律法规、资产管理合同、投资说明书、本协议及补充协议的规定，办理资产管理计划代理销售有关事宜，并对乙方的代理销售业务开展情况进行监督。 对因乙方的过错而给资产管理计划、资产委托人及甲方造成的损失，有权要求乙方承担损失赔偿责任。 （4）根据自身业务需要，有权同时委托乙方以外的其他符合条件的机构代理销售同一个资产管理计划。 （5）根据法律法规、资产管理合同、投资说明书等规定，有权拒绝受理某一笔或某一段时间内的参与、退出或其他业务申请，但必须向乙方和资产委托人说明理由。 （6）法律法规、本协议及补充协议规定的其他权利。 2、甲方的义务 （1）向乙方提供与资产管理计划代理销售业务相关的资产管理合同、投资说明书、销售计划等资料信息，并保证其合法合规性和真实性、完整性、准确性和及时性。 （2）在担任资产管理计划注册登记机构期间，甲方应采取有效手段和方式，保障资产管理计划注册登记业务的正常、高效进行，积极配合乙方的资产管理计划代理销售工作。 （3）向乙方的销售人员提供必要的培训，培训内容包括但不限于甲方公司简况、投资策略、资产管理计划的特点等，不得利用乙方提供的相关资产委托人的资料进行直接营销或用于乙方指定用途以外的任何目的。 （4）按照本协议或补充协议规定的标准、方式和时间，及时足额付给乙方代理销售费用。 （5）对乙方在业务办理过程中提供的资产委托人信息、交易数据、乙方商业秘密等资料和信息负有保密义务。 即使本协议终止，仍负有保密义务，但法律法规另有规定的除外。 （6）甲方有义务建立完善的客户服务制度和流程，根据资产管理合同中的约定向客户提供持续服务。 （7）履行法律法规、资产管理合同、投资说明书、本协议及补充协议规定的信息披露义务。 （8）根据中华人民共和国反洗钱法等相关法律法规，履行反洗钱义务。 （9）法律法规、本协议及补充协议规定的其他义务。 （二）乙方的权利和义务 1、乙方的权利 （1）根据国家法律、法规及其他有关规定，接受甲方委托办理资产管理计划代理销售业务，及按照本协议规定的条件和程序解除本协议。 （2）在本协议规定的范围内，根据资产管理合同、投资说明书和销售计划等资料，制定业务流程，安排销售网点，办理资产管理计划代理销售业务。 （3）乙方不对甲方所委托代销的资产管理计划的合法性、合规性进行审核，对于因资产管理计划的合法性、合规性导致的客户纠纷和相应法律责任均应由甲方承担，如因此造成乙方损失或乙方先行代为偿付的，乙方有权要求甲方赔偿由此给乙方造成的损失。 （4）按照本协议及补充协议规定的标准、方式和时间，足额取得资产管理计划代理销售费用。 （5）在与甲方合作资产管理计划的同时，有权选择代理销售甲方以外的其他资产管理人发行的资产管理计划。 （6）对因甲方的过错而给资产管理计划、资产委托人及乙方造成的损失，有权要求甲方承担损失赔偿责任。 （7）法律法规、本协议及补充协议规定的其他权利。 2、乙方的义务 （1）严格遵循国家法律、法规及其他有关规定和资产管理合同、投资说明书及本协议的规定，办理资产管理计划代理销售业务，勤勉、尽责地履行代理销售人的职责。 （2）采取有效手段和方式，保障资产管理计划代理销售交易业务的正常、高效进行。 （3）乙方应该按照资产管理合同、投资说明书的规定向资产委托人收取销售费用。 （4）采取有效手段，确保按时、足额办理资产管理计划代理销售的资金交收。 （5）对甲方在业务办理过程中提供的资产委托人信息、交易数据，甲方商业秘密等资料和信息负有保密义务。 即使本协议终止，仍负有保密义务，但法律法规另有规定的除外。 （6）按照相关法律法规规定，妥善保管在代理销售甲方资产管理计划过程中的相关业务资料。 （7）在办理甲方特定资产管理计划初始销售、参与、退出等销售业务时，应遵循国家相关法律法规、规章对客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法的有关规定，制定符合法规要求的客户身份识别措施，充分有效地审核客户的有效身份证件、资金及资产的合法性，登记客户身份基本信息，履行客户身份识别以及反洗钱监控等相关义务。 （8）乙方负责直接向资产委托人提供客户服务工作。 乙方应建立完善的客户服务制度和流程，向通过乙方认购、参与资产管理计划的资产委托人提供持续服务。 （9）法律法规、资产管理合同、本协议及补充协议规定的其他义务。 四、代理销售业务事项本协议项下，甲方委托乙方办理如下代理销售业务事项（一）开展资产管理计划的推广和销售；（二）办理资产管理计划的账户类业务；篇二专项资产管理计划业务梳理。 证券公司专项资产管理业务梳理 一、专项资产管理计划介绍专项资产管理计划，用所募集的资金按照约定购买原始权益人能够产生可预期稳定现金流的特定资产，并将该资产的收益分配给收益凭证持有人的专项资产管理业务活动。 20*年11月，中国证监会批准推出“联通收益计划”项目；20*年12月批准推出“前言莞深高速收益计划”项目；20*年批准创新类券商作为计划管理人发行“华能澜沧江收益计划”。 目前中国证监会正积极制定和完善资产证券化业务的相关法规、程序、文件，预计未来两年内资产支持收益专项资产管理计划业务规模将达到人民币2,000亿元。 目前监管层鼓励以下五类资产的证券化第一类水电气资产，包括电厂及电网、自来水厂、污水处理厂、燃气公司等，例如招商证券华能澜沧江水电收益专项资产管理计划（20*年5月）；第二类路桥收费和公共基础设施，包括高速公路、铁路机场、港口、大型公交公司等，例如广发证券莞深高速公路收费收益权专项资产管理计划（20*年12月）；第三类市政工程特别是正在回款期的BT项目，主要指由开发商垫资建设市政项目，建成后移交至政府，政府分期回款给开发商，开发商以对政府的应收回款做基础资产。 例如国泰君安浦东建设BT项目资产支持收益专项资产管理计划（20*年6月）第四类商业物业的租赁、但没有或很少有合同的酒店和高档公寓除外，例如东方证券远东首期租赁资产支持收益专项资产管理计划（20*年5月）第五类企业大型设备租赁、具有大额应收账款的企业、金融资产租赁等。 资产证券化规模最小将在8亿元以上，期限一般在5年以内。 表一资产证券化与其他融资方式比较 二、专项资产管理业务流程1.专项资产管理计划业务流程证券公司通过设立专项资产管理计划进行融资并用来购买企业基础资产。 并定期将企业基础资产产生的收益向投资者还本付息。 券商专项资产管理具体业务流程详见图一图一专项资产管理计划业务架构图2.专项资产管理计划主要结构说明专项资产管理计划规模、本息偿付安排与基础资产评估或预测的现金流状况匹配；计划存续期根据基础资产的存续期限和收益偿付安排确定；信用增级可以采用结构分层的内部信用增级方式，或者第三方担保的外部信用增级方式；收益凭证收益率和价格由券商（计划管理人）通过公开询价方式确定；计划推广销售向特定的机构投资者发行。 最低认购金额不低于人民币100万元；登记结算中国证券登记结算有限公司办理收益凭证的登记结算、发放投资收益；流动性安排收益凭证在证券交易所转让；信用评级计划存续期内，资信评级机构至少每年出具一次评级报告。 3.专项资产管理计划业务的相关主体及职责审批机关中国证监会。 专项资产管理计划的审批；原始权益人融资需求企业，保证基础资产真实、有效、转让基础资产合法；计划管理人证券公司。 产品设计、专项计划申请文件的制作、专项计划申报、销售和日常管理；托管机构一般为企业的主办银行。 办理专项计划账户的托管业务；担保机构一般为企业的主