第11讲 专利知识及国内外专利文献检索.ppt

专利知识及国内外专利文献检索 李渊 1 有关专利的基本知识2 专利文献的特征及利用3 国内外专利文献的检索 中国知识产权现状 1 古代 祖传秘方 传媳妇不传女儿 2 建国后 微不足道 的数项专利 3 改革开放以后1985年我国初步建立专利制度起 国外公司在我国申请发明专利的总数已经达到236578项 而我们本国发明专利却只有217814项2002年6C联盟联合诉中国DVD生产厂商侵权 致使中国企业每生产一台DVD就要付4 5美元专利许可费 目前已经付了30亿元人民币 在对方专利权失效以前 还将陆续付出200亿元人民币 专利问题已成为中国企业难以逾越的鸿沟 6C 6C是个联盟 是由日立 松下 东芝 JVC 三菱电机 时代华纳6大技术开发商结成的专利保护联盟 6C产品就是在此联盟专利保护下生产的产品 与之对应的还有3C 飞利浦 索尼 先锋 4 加入WTO以后 年 国家知识产权局受理专利申请突破 万件 其中国内申请 万件 占 越来越多的中国企业开始重视专利 注意从知识产权保护中寻求市场竞争力的提高 来自美国国际贸易委员会的一份资料显示 从 年开始 这个委员会受理的涉及 条款 该条款认为 违反知识产权法的侵权行为及其它形式的不公平竞争行为构成非法贸易行为 的案件中 所涉及的中国内地企业数量已跃居亚洲第一位 1 有关专利的基本知识 专利 是国家按专利法授予申请人在一定时间内对其发明创造成果所享有的独占 使用和处分的权利 中华人民共和国专利法 1985年4月1日起施行 1992年 2000年进行过二次修正 日趋完善 社会上对它的认识一般有三种含义 一是指专利权 法律 二是指受到专利权保护的发明创造 技术 三是指专利文献 文献 在中世纪的欧洲 君主赐给工商业者在某些商品上垄断经营的特权 我国汉代的盐铁专营 专营的 利 被国家所 专 国语 中讲 荣公好专利 即指一人把 利 都独占了 Patent 英文 专利 一词 既有 独占 含义又有 公开 含义 专利权的特点独占性 权利人对其专利成果具有独立的占有 使用 处分权 排他性 同一技术内容及复杂程度的专利申请只能授予一次专利权 地域性 在一定的国家或地区享有专利权 时间性 在一定的时间内享有专利权 如果一项发明创造只在我国取得专利权 专利权人只在我国享有专有权或独占权 如有人在其他国家和地区生产 使用或销售该发明创造 不属于侵权行为 专利战略 科技竞争力的重要标志是其企业对核心技术的拥有情况 在很大程度上反映为发明专利 自主知识产权等 在信息通迅 航空航天 医药制造等高技术领域 国外专利申请的比例均占60 90 左右 这使我国产业发展在很大程度上受到发达国家的专利制约 中国专利的种类 发明与发现区别 自然规律或本质的揭示 对揭示的规律或本质的具体应用发现卤化银由于受光和照射而分解成金属银 卤化银具有感光性属于发现 而把该发现用于制造照相材料属于发明 实用型专利 小发明外观设计专利 不是以技术方案本身作为保护对象 电子表 机械表 发明电子表增加秒表 报时功能 实用型电子表做成圆形方形 外观设计 授予专利权的条件 实质性条件 专利性 1 新颖性 所谓新颖性是指发明创造必须是新的 前所未有的技术 2 创造性 与以前已有的技术相比 该发明有突出的实质性特点和显著的进步 3 实用性 是指能够制造或者使用并能产生积极效果 形式条件指专利局对专利申请进行初步审查 实质审查及授予专利权所必须的文件格式和应履行的必要手续 如 专利申请文件撰写要求 缴纳专利申请费用等 不丧失新颖性的三种情形 申请专利的发明创造在申请日以前六个月内 有下列情形之一的 不视作丧失新颖性 一 在中国政府主办或者承认的国际展览会上首次展出的 二 在规定的学术会议或者技术会议上首次发表的 三 他人未经申请人同意而泄露其内容的 专利制度 国际上通行的一种利用法律和经济的手段推动技术进步的管理制度 其基本内容是依据专利法 对申请专利的发明 经过审查和批准 授予专利权 发明人就在法律规定的有效期限内 对其发明创造享有制造 使用和销售的独占权 以此作为公开其技术的交换条件 同时又把申请专利的发明内容公诸于世 以便进行技术情报交流和技术有偿转让 其作用是国家利用法律手段保护发明权益 鼓励发明的技术公开 促进竞争 激发人们的创造精神 打破技术封锁 促进新技术成果的推广应用 其特征是法律保护 提出申请 科学审查 公开通报 国际交流 不授予专利权的几种情形 一 科学发现 二 智力活动的规则和方法 三 疾病的诊断和治疗方法 四 动物和植物品种 五 用原子核变换方法获得的物质 中国专利权获得的一般过程 发明专利申请 初审 经18个月 公布 申请公开说明书 实审 3年 授予专利权 实用新型专利申请 外观设计专利申请 初步审查 初步审查 2 专利文献的特征及利用 2 1专利文献 专利数据库 1 发明专利公报 实用新型专利公报和外观设计专利公报 2 发明专利申请公开说明书 发明专利说明书 实用新型专利说明书 3 专利年度索引 2 2专利文献的特点 1 内容新颖 实用并富于创造性 2 反映内容具体 详尽 3 报道速度快 时间性强 4 格式规范 语言严谨 5 分类科学 检索方便 6 大量重复报导 等同专利 世界知识产权组织的研究结果表明 全世界最新的发明创造信息 90 以上首先都是通过专利文献反映出来的 2 3专利文献利用中的常见概念1 几种 人 申请人 对专利权提出申请的单位或个人 职务发明与非职务发明 发明人 设计人 实际开展工作的人 专利权人 对专利具有独占 使用 处置权的人 代理人 代为办理专利权申请的人 2 3专利文献利用中的常用概念2 几种 号 申请号 发明专利申请号 99119638 4 公开号 发明专利公布编号 1251835 公告号 三种专利授权公告号 CN1093184C 专利号 三种专利原申请号 99119638 4 国际专利分类号 IPC 国际上公认的按专利文献的技术内容或主题进行分类的代码 如 F15B13 043 2 3专利文献利用中的常用概念3 几种 日 申请日 专利机关受到申请说明书之日 公开日 发明专利申请公开之日 公告日 三种专利授权公告之日 优先权日 是指专利申请人就同一项发明在一个缔约国提出申请之后 在规定的期限内又向其他缔约国提出申请 申请人有权要求以第一次申请日期作为后来提出申请的日期 这一申请日就是优先权日 2 4充分合理地利用专利 技术 文献1 不以盈利为目的利用行为 用于学习 科研 2 失效专利可无偿使用 法律状态 3 不受本国专利法保护 地域性 4 通过专利权转让 合法使用 5 在现有技术的基础上开发 创新 2 5什么情况下 专利权在期限届满前提前终止 在有下列情况之一时 专利权在期限届满前提前终止 一 没有按照规定缴纳年费的 二 专利权人以书面声明放弃其专利权的 专利权的终止 由专利局登记和公告 失效专利 专利申请的费用 向专利局缴纳年费 专利分类法 1 美国专利分类法 功能分类法 2 英国德温特分类法 应用分类法 3 国际专利分类法 IPC 国际专利分类法 1 目的和意义2 IPC编排和等级结构IPC分类体系 等级式的结构由高至低部 大类 小类 大组 小组 国际专利分类表技术范围 A部 生活需要 B部 作业 运输 C部 化学 冶金 D部 纺织 造纸 E部 固定建筑物 F部 机械工程 照明 加热 爆破 G部 物理 H部 电学 一个完整的分类号由代表部 大类 小类 大组或小组的符号构成 例如 A01B1 02 部A 大类A01 小类A01B 大组A01B1 00 小组A01B1 02 小组的类名前加一个或几个圆点表示该小组的等级位置 即表示一个小组是它上面 离它最近的 又是比它少一个圆点的那个小组的细分类 例如 A47B13 00桌子或写字台的零件 抽屉入88 00 一般家具的腿入91 00 13 02 底架13 04 木制的13 06 金属制的13 08 桌面 其桌边 不限定于桌面的入95 04 13 10 除圆形或四边形外的其它形状的桌面 3 国内外专利文献的检索 3 1国外专利检索系统简介Eroupen sNetworkofPatentDatabases1 收录欧洲专利组织 EPO 所属国家 地区及美国 世界知识产权组织 WIPO 所属重要工业国家及地区的专利文献 2 主要可通过发明名称 专利号 申请人途径查询 3 可以进行题录 文摘以及全文 包括插图 表格 浏览 打印 拷贝 4 中国专利不能查看全文 需进入中国专利检索系统 5 可以了解等同专利的情况 四种检索方式 可以选择多个库中的一个检索 专利原文 3 1国内外专利检索系统简介 USPTOPatentFull Text ImageDatabase1 全面反映美国专利1790 的文献情况 2 可以通过发明名称 申请号等11条途径检索 3 允许全文 本格式及TIFF格式 下载 拷贝 4 1790 1975年的文献只能通过专利号及美国专利分类号进行检索 http www uspto gov patft index html 美国专利数据库检索的三种途径 29种检索字段 检索结果列表 查看pdf格式原文 国内专利检索系统简介 中国国家知识产权局 1 全面反映中国专利1985 的文献情况 包括外国申请人在我国申请专利的情况 2 可以通过申请号 发明名称等16条途径检索 3 可以进行题录 文摘及全文 TIFF 下载拷贝 4 可以及时了解每件专利的法律状态 检索规则 分类号专利申请案的分类号可由 国际专利分类表 查得 键入字符数不限 字母大小写通用 分类号可实行模糊检索 模糊部分位于分类号起首或中间时应使用模糊字符 位于分类号末尾时模糊字符可省略 如 1 已知分类号为G06F15 16 应键入 G06F15 16 2 已知分类号起首部分为G06F 应键入 G06F 3 已知分类号中包含15 16 应键入 15 16 4 已知分类号前三个字符和中间三个字符分别为G06和5 1 应键入 G06 5 1 5 已知分类号中包含06和15 且06在15之前 应键入 06 15 申请 专利 号申请 专利 号由8位或12位数字组成 小数点后的数字或字母为校验码 申请号可实行模糊检索 模糊部分位于申请号起首或中间时应使用模糊字符 位于申请号末尾时模糊字符可省略 如 1 已知申请号为99120331 3 应键入 99120331 如申请号为200410016940 6 应键入 200410016940 检索时不需要键入校验码 2 已知申请号前五位为99120 应键入 99120 3 已知申请号中包含2033 应键入 33 4 已知申请号前三位和后三位分别为991和331 应键入 991 331 5 已知申请号中包含91和33 且91在33之前 应键入 91 33 公开 告 日公开 告 日由年 月 日三部分组成 各部分之间用圆点隔开 年 为4位数字 月 和 日 为1或2位数字 公开日可实行模糊检索 模糊部分可直接略去 不用模糊字符 同时略去字符串末尾的圆点 检索实例 1 已知公开日为1999年10月5日 应键入 1999 10 5 2 已知公开日在1999年10月 应键入 1999 10 3 已知公开日在1999年 应键入 1999 4 已知公开日为1999年某月5日 应键入 1999 5 5 已知公开日为某年10月5日 应键入 10 5 6 已知公开日在某年10月 应键入 10 7 已知公开日为某年某月5日 应键入 5 8 如需检索公开日为1998到1999年之间的专利 应键入 1998to1999 公开 告 号公开 告 号由7位数字组成 公开号可实行模糊检索 模糊部分位于公开号起首或中间时应使用模糊字符 位于公开号末尾时模糊字符可省略 如 1 已知公开号为1219642 应键入 1219642 2 已知公开号前五位为12196 应键入 12196 3 已知公开号中包含1964 应键入 1964 申请 专利权 人申请 专利权 人可为个人或团体 键入字符数不限 申请人可实行模糊检索 模糊部分位于字符串中间时应使用模糊字符 位于字符串起首或末尾时模糊字符可省略 申请人还可实行组合检索 组合检索的基本关系有两种 and 逻辑与 关系和 or 逻辑或 关系 必须同时满足的若干检索要求 相互间为 and 关系 必须至少满足其中之一的若干检索要求 相互间为 or 关系 检索实例 1 已知申请人为吴学仁 应键入 吴学仁 2 已知申请人姓吴 应键入 吴 3 已知申请人名字中包含 仁 应键入 仁 4 已知申请人姓吴 且名字中包含 仁 应键入 吴 仁 5 已知申请人姓吴或郑 应键入 吴or郑 6 已知申请人姓吴或郑 且名字中包含 仁 应键入 吴or郑 and仁 7 已知申请人为北京某电子遥控开关厂 应键入 北京 电子遥控开关厂 8 已知申请人为北京某厂 厂名中同时包含 电子 和 开关 且 电子 在 开关 之前 应键入 北京and 电子 开关 9 已知申请人为北京某厂 厂名中同时包含 电子 和 开关 但不知二者的先后顺序 应键入 北京and电子and开关 10 已知申请人为北京某厂 厂名中包含 电子 或 开关 应键入 北京and 电子or开关 11 已知申请人为北京或上海的某厂 厂名中包含 电子 或 开关 应键入 北京or上海 and 电子or开关 12 已知申请人为北京某电子厂或上海某开关厂 应键入 北京 电子 or 上海 开关 13 已知申请人为某厂 厂名中可能同时包含 电子 和 开关 也可能同时包含 遥控 和 数码 且均不知先后顺序 应键入 电子and开关 or 遥控and数码 发明 设计 人发明 设计 人可为个人或团体 键入字符数不限 发明人可实行模糊检索 模糊部分位于字符串中间时应使用模糊字符 位于字符串起首或末尾时模糊字符可省略 检索实例 1 已知发明人为李志海 应键入 李志海 2 已知发明人姓李 应键入 李 2000 07 193 已知发明人为深圳某实业有限公司 应键入 深圳 实业有限公司 也可键入 深圳 实业 公司 或 深圳 实业 地址地址的键入字符数不限 地址可实行模糊检索 模糊部分位于字符串中间时应使用模糊字符 位于字符串起首或末尾时模糊字符可省略 检索实例 1 已知申请人地址为香港新界 应键入 香港新界 2 已知申请人地址邮编为100088 应键入 100088 3 已知申请人地址邮编为300457 地址为某市泰华路12号 应键入 300457 泰华路12号 注意邮编在前 4 已知申请人地址为陕西省某县城关镇某街72号 应键入 陕西省 城关镇 72号 也可键入 陕西省 72号 城关镇 72号 或 72号 名称专利名称的键入字符数不限 专利名称可实行模糊检索 模糊检索时应尽量选用关键字 以免检索出过多无关文献 模糊部分位于字符串中间时应使用模糊字符 位于字符串起首或末尾时模糊字符可省略 检索实例 1 已知专利名称中包含 照相机 应键入 照相机 2 已知专利名称中包含 汽车 和 化油器 且 汽车 在 化油器 之前 应键入 汽车 化油器 摘要专利摘要的键入字符数不限 专利摘要可实行模糊检索 模糊检索时应尽量选用关键字 以免检索出过多无关文献 模糊部分位于字符串中间时应使用模糊字符 位于字符串起首或末尾时模糊字符可省略 检索实例 1 已知专利摘要中包含 网络 应键入 网络 2 已知专利摘要中包含 闸瓦 和 摩擦系数 且 闸瓦 在 摩擦系数 之前 应键入 闸瓦 摩擦系数 主分类号同一专利申请案具有若干个分类号时 其中第一个称为主分类号 主分类号的键入字符数不限 字母大小写通用 主分类号可实行模糊检索 模糊部分位于主分类号起首或中间时应使用模糊字符 位于主分类号末尾时模糊字符可省略 检索实例 1 已知主分类号为G06F15 16 应键入 G06F15 16 2 已知主分类号起首部分为G06F 应键入 G06F 3 已知主分类号中包含15 16 应键入 15 16 4 已知主分类号前三个字符和中间三个字符分别为G06和5 1 应键入 G06 5 1 5 已知主分类号中包含06和15 且06在15之前 应键入 06 15 申请日申请日由年 月 日三部分组成 各部分之间用圆点隔开 年 为4位数字 月 和 日 为1或2位数字 申请日可实行模糊检索 模糊部分可直接略去 不用模糊字符 同时略去字符串末尾的圆点 检索实例 1 已知申请日为1999年10月5日 应键入 1999 10 5 2 已知申请日在1999年10月 应键入 1999 10 3 已知申请日在1999年 应键入 1999 4 已知申请日为1999年某月5日 应键入 1999 5 5 已知申请日为某年10月5日 应键入 10 5 6 已知申请日在某年10月 应键入 10 7 已知申请日为某年某月5日 应键入 5 颁证日颁证日由年 月 日三部分组成 各部分之间用圆点隔开 年 为4位数字 月 和 日 为1或2位数字 颁证日可实行模糊检索 模糊部分可直接略去 不用模糊字符 同时略去字符串末尾的圆点 检索实例 1 已知颁证日为1999年10月5日 应键入 1999 10 5 2 已知颁证日在1999年10月 应键入 1999 10 3 已知颁证日在1999年 应键入 1999 4 已知颁证日为1999年某月5日 应键入 1999 5 5 已知颁证日为某年10月5日 应键入 10 5 6 已知颁证日在某年10月 应键入 10 7 已知颁证日为某年某月5日 应键入 5 专利代理机构专利代理机构的键入字符数不限 专利代理机构可实行模糊检索 模糊部分位于字符串中间时应使用模糊字符 位于字符串起首或末尾时模糊字符可省略 检索实例 1 已知专利代理机构为广东专利事务所 应键入 广东专利事务所 也可键入 广东 2 已知专利代理机构名称中包含 贸易 和 商标 且 贸易 在 商标 之前 应键入 贸易 商标 代理人专利代理人通常为个人 专利代理人可实行模糊检索 模糊部分位于字符串中间时应使用模糊字符 位于字符串起首或末尾时模糊字符可省略 检索实例 1 已知专利代理人为张李三 应键入 张李三 2 已知专利代理人姓张 应键入 张 3 已知专利代理人名字中包含 三 应键入 三 优先权优先权信息中包含表示国别的字母和表示编号的数字 优先权可实行模糊检索 模糊部分位于字符串中间时应使用模糊字符 位于字符串起首或末尾时模糊字符可省略 检索实例 1 已知专利的优先权属于日本 应键入 JP 字母大小写通用 2 已知专利的优先权编号为327963 应键入 327963 3 已知专利的优先权属于日本 且编号为327963 应键入 JP 327963 国际公布检索实例1 已知国际申请为日本 应输入 日 2 已知PCT公开号为wo94 17607 应输入 wo94 17607 或输入 wo94 17607 或输入 94 17607 3 已知公布日期为1999 3 25 应输入 1999 3 25 或输入 99 3 25 各项目之间是逻辑 与 关系 即 and 同时满足各项关键词 名称 地址