GSV验厂内审逐对核对检查表.doc

GSV验厂内审逐对核对检查表人员安全 1、新员工定位不包括确认所有人员进出都佩戴胸卡 2、新员工定位不包括将未经授权人员报告给保安或管理人员 3、未鼓励员工报告可疑活动或安全侵害 4、未提供给员工书面的行为准则 储存区&分布 1、内外部货物未隔离 2、未指定安全管理员或监督员监督集装箱的装卸货及出厂情况 3、货物和停车区没有准备电子系统 4、没有装货确认程序阻止未列入载货清单的货物装运 5、货物装运前未识别、贴标签并称重 6、未执行7点检查法 7、集装箱出厂时未使用安全铅封 8、未发行并追踪铅封 9、没有禁止未授权人员接触未使用的铅封 10、没有记录铅封号和车牌号 11、没有记录铅封号和司机姓名 12、没有记录铅封号和装运的日期和时间 13、没有记录铅封号和集装箱号 14、装运完成后卡车未装铅封 15、集装箱出厂前未核实铅封号 物理安全 1、工厂没有后备电力供应给警报系统 2、警报系统未正常工作 3、警报系统未执行正常测试 4、警报系统未报告侵害行为 5、工厂周围不安全 6、围墙和门没有维修和保养 7、工厂周围未执行日、周、月度正常检查：包括检查损害或维修等 8、照明系统没有紧急电力 9、未禁止未授权人员进入电源开关处 10、保安没有进行特殊保安培训 11、保安没有穿制服 12、未在每个出入口设保安 13、员工进出没有记录 14、未监视员工进出的可疑活动 15、货物包装区没有摄像头 16、员工与访客、供应商、维修人员等是同一个门进出 17、未通过访客证的发行和归还控制访客证 18、进入高安全区域时，访客没有登记并监视 19、没有书面程序执行包裹邮件分发前的检查 20、进出运输车辆未执行额外或独立检查 21、没有要求运输司机出示身份证 22、没有要求运输司机在进出时出示载货单 23、运输出入口，没有车牌信息记录 24、运输出入口，没有集装箱号记录 25、运输出入口，没有门卫签名 26、出运时未检查铅封 27、出运时未记录铅封号 28、出运时未保留集装箱铅封号副本 29、集装箱交给下一个供应链时，未检查铅封号 30、集装箱交给下一个供应链时，未检查铅封以确保完整无缺 31、若允许进入工厂区域，未检查供应商和访客车辆 32、停车区没有被监控 33、没有程序报告货物短缺和过剩 装运信息控制 1、装运信息要求没有被自动化操作 记录&备有证明 1、工厂没有指派安全领导人 信息进入控制 1、工厂没有程序识别哪些员工可以进入高安全区域 2、未提供给相关员工独立的IT系统账号 3、没有指派系统管理员建立用户ID 4、电脑信息没有备份 承包商控制 1、工厂选择承包商时，没有考虑到承包商的财政稳定性 2、工厂选择承包商时，没有考虑到承包商的历史 出口物流 1、选择承运人时，没有考虑到承运人的财政稳定性 2、国内运输没有要求货物在指定时限内运输厂房内是否安装了入侵厂区监测器或警报系统？所有厂房建筑物使用的建筑材料是否可以防止非法进入？厂房的围墙是否达到指定高度，以有效阻止非法进入？是否每周巡查厂区的周边环境，及时上报各种情况？是否有想邻/倒挂之建筑物或树叶阻挡视线？与厂区相连的地下位置是否采取保安措施阻止非法进入？晚间或天色昏暗时，整个厂区及周边围墙的照明设施是否亮着？只有授权人员才能控制照明开关？厂内是否有指定的保安队伍每天24小时值班？是否有保安在厂内巡逻？保安是否配置了呼叫通话机？工厂周边围栏是否禁止停放车辆？上下班期间，厂门口是否有保安员巡查及监控录像？员工出入工厂时是否需出示由厂方签发附有照片的员工照？是否由保安监控厂内限制区的出入情况？是否仅授权保安主管及指定的厂方管理人员持有厂门钥匙或出入厂门控制权？是否有员工出入厂门的记录？当班保安或保安除履行其职责外是否定时查看CCTV记录？供货商拜访是否需要提前通知？是否采取了有效核对身份的方式以登记所有来访者及供货商？来访登记是否记录了所有出入情况？是否登记访客牌的收发情况以便对访客牌进行有效管理？访客在来访过程中是否有员工陪同？访客及员工停车场是否由保安监控并与工厂其它入口隔离？访客车辆停泊区是否有识别（泊车线、泊车带、车窗标示图？）是否制定了相关制度在员工离职后立即取消其出入权限？是否有政策规定要以书面列明所有保安规章制度？厂内是否有保安部门/保安人员？是否已经委派一位公司员工负责工厂及员工之保安工作？是否有指定的厂内员工负责保安检查或保安评估工作？是否每半年进行一次现场保安评估查找不足并采取必要措施？是否已制定工厂保安计划并每半年对此进行检讨/更新？保安规章制度是否适用于临时雇员及兼职人员？是否将保安制度在厂内以海报或公告版的形式加以公布？保安员是否接受了有关工厂保安的专业培训并取得上岗证书？保安是否将事故情况向保安主管汇报？是否订立了安检程序对所有邮寄来的包裹及信件在分发前进行安全检查？是否按照雇佣申请程序进行所有招聘工作？是否对每个应聘者都进行了面试？是否对所有的应聘者进行了合法的背景审查？应聘者的背景审查是否包含了过往任职纪律及犯罪纪律调查？应聘者的身份验证是否包含核实身份证及学历证明？是否在法律允许的情况下更新了所有雇员的背景审查资料？是否为每一位员工开立永久之个人人事档案，内含员工姓名、出生日期及身份证号码？是否由某一指定部门签发及管理员工证？是否制定了收回员工证/或消除门禁出入授权的相关程序？补发丢失的员工证时，是否已将丢失的员工证注失并通知保安？员工在入职培训时获明确告知在长内是否需时刻佩带员工证？新员工在入职时已获明确告知在如发现身份不明人员、违反使用计算机安全守则及内部不法勾当之行为时，需要向厂方汇报？是否要求新员工如发现保安设施出现保安问题（如门锁、窗及厂房设施损坏）时需进行汇报？是否订立了安检程序对出入的货车进行安全检查？是否对出入的运输车进行登记， 包括司机姓名、车牌号及拜访事由？是否要求运输司机出示带有照片的身份证明？对离开车辆的检查是否包括了查看货物清单、记录集装箱号及封条号？但凡发现离厂运输车的封条号不符或封条号破损，是否立即向负责保安的管理层汇报情况并检查集装箱？将货物提交给供应链下一环节时是否再次核对集装箱封条号的准确性？进出货停车场是否与其它停车场分开？是否禁止访客及员工将车辆停放在货物运输车附近？是否采取了措施预防货物在生产、组装及包装过程中被干扰？是否采取了措施以检测并汇报货物在装入集装箱时发生数目不符的情况？是否指定员工负责提供出货产品之准确数据？是否有指定员工已接受了关于出货到美国所需资料之培训?是否保存所有的出货记录?工厂是否有进行季检或突击抽查以确保出货数据得到妥善的保存?国际货物与国内货物是否在厂内分开处理？是否由保安主任及/或工厂管理人员监督集装箱的装运过程?是否获授权人员才可出入装货区?是否采取了保安控制措施以防止在装货过程中将非货单上的物品装入集装箱?货物档及装箱单是否准确、清楚、完整？是否有相关政策规定将发现的运输及/或连带单据的异常情况向管理层汇报？是否制定了书面程序追踪商品/集装箱在国内运送的情况？货物箱是否贴好标签并在装载前秤重？是否有订立了书面程序以确保在运至美国的集装箱上均使用ISO-17712 高度保安封条？是否有订立集装箱密封条的锁上、更换、记录及追踪，及保存相关密封条记录的制度？是否有订立制度以记录获授权接触高度保安密封条及封条管理记录的员工名单？是否只有指定的厂方管理人员或保安主管才能接触到高度保安密封条及封条管理记录？封条管理纪录需保存6 个月？对于如何挑选需进入厂内进行工作的承包商，是否制定了书面规定？挑选承包商时，是否有考虑其保安措施及人员雇佣方法？公司是否有向承包商提供书面保安标准及守则（合同、手册等）是否制定了相关程序以便承包商向厂方管理层汇报保安违规情况？是否与承包商进行了非正式雇用约定？在挑选国内承运商时，是否考虑到其保安历史情况及人员雇佣方法？国内运输服务合同是否规定了至码头或集散地的驾驶路线以及是否订明了运输时限？国内运输服务合同是否有订明集装箱的追踪管理、中途停留/休息时间及沿途过夜的具体规定？国内运输服务合同中是否有订明需将运输途中发生的保安违规情况向厂方管理层汇报？厂方是否定期进行保安突击抽查以确保运输保安合同已经履行?保安检查纪录需保存12 个月。是否制定了书面规章制度以识别哪些员工获准操作自动化系统？是否制定了相关制度以挑选哪些员工可接触船务档？是否制定了相关制度以挑选哪些员工可查阅货柜出货运输数据？是否制定了相关制度以识别哪些员工获准接触高度保安封条？是否采取了保护信息系统密码的措施？只有相关员工才获编配个人计算机系统账户？是否强制定期更改计算机密码？计算机密码在数次输入错误后是否失效?是否制定了相关制度以调整及解除计算机的使用权?是否有一指定的系统管理员负责开立计算机使用者账户?是否对未经授权使用电子信息系统的情况进行调查及记录?是否将计算机信息储存于备用系统?