HSE管理手册(DOC 48页).doc

HSE管 理 手 册文 件 编 号： AR-HSE02-2008 文件更改记录序号更改次数更改文件编号更改页码更改方式和内容 34 目 录发 布 令1管理手册21 目的和适用范围21.1 目的21.2 适用范围21.3 手册与手册的管理22 引用标准33 术语、定义和简称33.1 本局专业术语和定义33.2 其它术语63.3 简称64 职业健康安全与环境管理体系要求64.1 总要求64.2 职业健康安全与环境方针74.3 策划84.3.1 环境因素和危险源84.3.2 法律法规和其它要求104.3.3 目标和指标114.3.4 职业健康安全与环境管理方案124.4 实施和运行134.4.1 资源、组织机构和职责134.4.2 培训、意识和能力144.4.3 协商与沟通154.4.4 文件164.4.5 文件和资料的控制164.4.6 运行控制174.4.7 应急准备和响应194.5 检查和纠正措施214.5.1 绩效监视和测量214.5.2 合规性评价224.5.3 事故、事件、不符合、纠正和预防措施224.5.4 记录和记录控制244.5.5 内部审核244.6 管理评审26附录A 手册章节与标准条款对照表35附录B 公司职能分配表36附录C 程序文件目录37附录D 质量、安全与环境管理体系第三层次文件目录38附录E 公司适用法律法规目录40发 布 令本手册是依据GB/T24001-2004环境管理体系要求及使用指南和GB/T28001-2001职业健康安全管理体系规范标准，结合本公司实际状况编写，是本公司职业健康安全与环境管理体系的纲领性文件，它阐述了本公司的职业健康安全与环境方针、目标，并对体系的各要素及相互作用进行了描述。本手册是本公司职业健康安全与环境管理体系运行的基本准则，也是本公司对遵守相关职业健康安全与环境法律法规和其它要求，维护员工安全、健康和进行环境保护的承诺。遵守本手册要求是本公司每位管理者和员工应尽的责任。公司法人（签名）： 盖章： 年 月 日安全是基础，质量是生命。以诚信为本，恪守合同，力创精品。从2008年3月启动职业健康安全与环境管理体系的建立和认证工作。安全第一，以人为本，提高员工职业健康安全水平和环境管理绩效，走质量、安全、环保效益型之路，把全体员工的心血、智慧、追求与创造，凝聚到更高质量、更安全、更绿色的工程建设中。与国际接轨的三大管理体系的建立、实施和持续改进，必将使本公司的综合管理水平更上新台阶，谱写新篇章。管理手册1 目的和适用范围1.1 目的本手册的制定、发布和实施将对本公司控制职业健康安全风险和能够控制和可望施加影响的环境因素，并改进其绩效，提高综合管理水平，创建一流企业起到重要作用。对建立和保持职业健康安全与环境管理体系做出了具体规定。1.2 适用范围a）本手册覆盖GB/T24001-2004和GB/T28001-2001的所有要求，并对这些要求做了适合本公司需要的规定；通过管理体系的有效运行和持续改进，以满足法律法规和应遵守的其它要求；b）本手册适用于本公司承建的大中型工程施工过程及相关活动的职业健康安全与环境的管理；c）本手册可用于向外界证实本公司职业健康安全和环境管理体系的符合性，并寻求外部组织对管理体系的认证。1.3 手册与手册的管理a）按文件和资料控制程序要求对本手册进行管理；b）手册章节与标准对照表，详见附录D；c）本手册在公司内部使用的和发往认证公司的均属受控文件。由于合同或其它要求外发的，为非受控文件，对其版本的有效性，本公司不予追踪。2 引用标准a）职业健康安全法律、法规及标准b）环境法律、法规及标准c）GB/T28001-2001职业健康安全管理体系规范d）GB/T24001-2004环境管理体系要求及使用指南e）GB/T19001-2000质量管理体系要求3 术语、定义和简称本管理手册及相应程序文件除引用GB/T24001-2004、GB/T28001-2001和GB/T19000-2000及本公司质量手册中的术语和定义外，还采用如下术语和定义。3.1 本公司专业术语和定义3.1.1 工程总承包指在规定起始日期和/或完成日期内，按照规定的质量、成本和进度提供特定的工程建设项目产品，诸如建筑物、工厂、道路、构筑物等一系列服务。3.1.2 项目部指为承建某项工程，由公司所组建的工程项目施工组织（包括我公司为责任方的联营体）。3.1.3 大型项目、中型项目、小型项目 内部划分1）大型项目：工程总标价大于1000万元。2）中型项目：工程总标价在300万-1000万元。3）小型项目：工程总标价小于300万元。3.1.4 有效文件清单指标准中规定的“识别文件的现行修订状态的控制清单”。3.1.5 协商指有计划地使员工对职业健康安全与环境管理体系有关的议论活动，并就问题进行沟通。3.1.6 施工方案指各分部或单位工程施工的技术文件，包括技术、质量、安全、环保、材料、消防、计量、文明施工、技术资料、冬季雨季施工等技术方案。3.1.7 女工保护指为维护女职工的合法权益，减少和解决女职工在劳动（工作）中因生理特点造成的特殊困难，保护其健康。3.1.8 资源、能源指办公区及施工现场所用的水、电、油（汽油、柴油）、钢材、水泥、木材、纸张等。3.1.9 岗位培训指按岗位需要对从业人员进行的以提高工作能力和生产技能为目标的定向培训。3.1.10 事故指造成死亡、职业病、伤害、财产损坏或其它损失的意外情况。3.1.11 接收的外部记录指由国家或地方法定执行机构出具的监测、测量记录和相关方投诉记录。3.1.12 临时用电指在建筑施工过程中，为各种机电设备、电动工具、照明等提供的用电设施。3.1.13 有毒有害废弃物指需要有具备资格和专业处理能力的单位进行消纳处理的废弃物。如：油品、化学品（含化学危险品容器、工具等）、办公耗材（硒鼓、电池、墨盒、灯管、涂改液等）。3.1.14 三违指劳动生产过程中的违章指挥、违章作业和违反劳动纪律。3.1.15 四不放过即事故原因未查清不放过；事故责任人与群众未受到教育不放过；没有采取相应防范措施不放过；没有对事故责任者处理不放过。3.1.16 重要危险源/重要环境因素指企业通过危险源/环境影响因素评价，确定的不可容许或不可接受的重要风险。3.1.17 职业病指劳动者在生产劳动及其它职业活动中，接触职业因素危害引起的疾病。3.1.18 劳动防护用品指在工作场所及施工生产中保护人们免受伤害的防护用品。3.1.19 关键岗位人员指与环境、职业健康安全管理及其与重大环境、安全因素直接相关的岗位人员（包括特殊工种人员）或与应急响应直接相关的岗位人员。3.1.20 危险源指可能造成人员伤害、疾病、财产损失、作业环境破坏或其它损失的根源或状态。3.1.21 PDCA模式PDCA循环是由策划（Plan）实施（Do）检查（Check）处置（Action）4个要素构成的一种循环的持续改进的工作方法。3.2 其它术语若非行业有惯例者，均在出现该术语的文件中予以说明。3.3 简 称引用质量手册中的简称。4 职业健康安全与环境管理体系要求4.1 总要求本公司依据GB/T24001-2004和GB/T28001-2001标准建立、实施和保持适用的管理体系，体系的建立和运行符合“PDCA”螺旋式上升的运行模式，具体描述如下：持续改进方 针策 划管理评审实施和运行检查和纠正措施管理体系模式本公司建立、实施和保持的管理体系范围：覆盖本公司承建的大中型工程施工过程及相关活动的管理。管理体系认证覆盖范围以外的场所/活动参照体系标准加强管理。通过不断的测量和监视、定期的内部审核和管理评审，使职业健康安全与环境管理持续改进，促进本公司管理水平的不断提高。4.2 职业健康安全与环境方针4.2.1 方针职业健康安全与环境管理方针是本公司全体员工追求的宗旨和方向。本公司的职业健康安全与环境管理方针为：安全健康，托起生命的太阳环境保护，营造绿色的天地职业健康安全与环境管理方针说明：a）安全健康通过职业健康安全风险的辨识和评价，制定措施、方案控制各类危险因素，从源头上防止员工和相关方人员发生安全事故和职业病。b）托起生命的太阳加强法制教育，规范各项规章制度，提高员工安全健康与环保意识，使员工自觉遵守法律、法规和企业的各项规章制度，营造文明施工环境，以人为本，共同创造企业光辉的明天。c）环境保护采取措施节能降耗，遵守法规，保护环境，预防或减少污染，做到各类污染达标排放。 d）营造绿色的天地严格要求，不断创新，持续改进，提高职业健康安全和环境管理绩效，建设绿色环保的工程，让我们为自己和人类的未来做出应有的贡献。4.2.2 方针的管理a）总经理负责方针批准、评审、实施和保持；b）文件化的方针通过培训、会议、告示等形式确保在组织内部得到沟通和理解，全体员工均应熟记方针内容和含义；c）利用各种形式对外宣传方针内容，并向有需要的相关方提供文件化方针，主动向重要相关方提供文件化的方针；d）在进行管理评审时，应对方针的适宜性进行评审，必要时进行更改、修订。4.3 策划公司负责管理体系的策划和建立工作，各二级单位、项目部根据自已的管理职能、工程性质、工程特点等，依据本手册及公司体系文件要求，对管理活动、项目职业健康安全与环境管理进行策划，形成书面的职业健康安全与环境管理规划，报上一级主管部门审核或备案。规划中要充分考虑项目管理的特点及风险的识别，确定重要风险的控制措施。4.3.1 环境因素和危险源建立、实施并保持环境因素和危险源控制程序，对活动、产品、服务中能够控制和可望施加影响的环境因素进行识别；对企业所有活动、所有人员和所有设施进行危险源辨识；对识别出的风险进行评价，确定出本公司的重要环境因素和职业健康安全风险，采取控制措施。公司安保部负责组织各单位辨识所辖区域内的环境因素和危险源，并负责汇总、登记，组织专业技术人员进行风险评价和风险控制的策划工作。各单位负责辨识所辖区域内的环境因素和危险源。管理者代表负责组织进行初始状况评审，负责批准重要环境因素和重要危险源和相应控制措施。控制要求：a）环境因素和危险源辨识的范围必须覆盖本公司活动、产品和服务中的各个方面；b）辨识环境因素和危险源时至少要考虑到三种时态：(过去:已发生过的伤害事故、事件等；现在：现在进行的作业活动安全控制状态；将来：作业活动将发生变化，设备、设施改进、报废时的安全控制状态。)三种状态：（正常：每天正常进行的日常活动；异常：停产、检修、维护等；紧急：火灾、爆炸、发生事故、事件等。）c）职业健康安全风险评价时应考虑风险的范围、性质和时限性；环境因素的识别要考虑环境影响的大小、严重程度及持续时间；d）根据评价的结果确定重要危险源清单、重要环境因素清单；e）策划风险控制措施时，考虑经营成本、法规要求的同时，应按顺序策划：消除风险降低风险个体防护救援，当出现紧急、意外情况时，启动应急预案；f）首次建立体系时，应根据风险评价结果和其它要求，编制安全和环境状况初始评审报告；g）当本公司所涉及的活动、产品和服务发生较大变化（如新技术、新工艺、新设备等“三新技术”的应用）以及各项目刚开工时或法规更新时，应及时由各级安保部组织，重新辨识和评价与更新；h）公司办公室、二级机构和项目部负责人应组织本单位人员参照公司辨识的环境因素和危险源清单，并结合本单位的实际情况进行摘录和补充完善，形成本单位的环境因素和危险源清单。组织相关人员进行风险评价和控制措施的制定，形成本单位的重要环境风险及其控制措施一览表和职业健康安全风险及其控制措施一览表，经本单位负责人确认后实施和控制。公司直管项目部报公司安保部审查；二级单位所属项目部报二级单位质安部审查，并报公司安保部备案；i）各级市场开发部门和技术管理部门在编制技术措施/方案时应考虑所涉及的重要环境因素和重大危险源，并制定相应的控制措施或方案加以控制。4.3.2 法律法规和其它要求建立并保持法律法规和其它要求控制程序，以获取相关适用的职业健康安全与环境法规和其它要求的资料（包括文本文件或电子文件），跟踪其变化，及时更新。公司安保质管部/安保部配合计量标准化室收集、确认及更新适用的法规和其它要求。计量标准化室负责发放法规和其它要求文件的目录清单（包括更新），并保存上述法规和文件的文本。各部门、单位参照管理手册附录和计量标准化室公布的清单，收集与之相关的法规和其它要求文件，并将新增目录传递给该室。负责将适用法规和其它要求的详细内容传达给员工(包括重要相关方)并监督执行。控制要求：a）法规和其它要求至少应包括：国际公约、人大法律、行政法规、部门规章、地方法规、国家标准、行业标准、规范、上级指示、政府职能部门的要求等；b）建立本单位适用法规和其它要求清单且经批准；c）可通过网络、文件、书刊、杂志等方式收集法规和其它要求；d）至少每年更新一次适用法规和其它要求清单；e）各单位应收集适用的法规和其它要求，应识别、评价、判断法规和其它要求对危害因素的控制是否适用。并将其适用的条款予以摘录，引用、转换为本单位的管理要求。通过宣传、培训等形式传达到员工及重要相关方，以督促其遵守，并对遵守情况进行监测；对法律、法规及其它要求遵守情况的评价每年不少于一次。f）适用法规和其它要求的发放应遵照文件和资料控制程序执行。4.3.3 目标和指标根据职业健康安全与环境管理方针、重要职业健康安全风险与重要环境因素、法律法规和其它要求，公司各级单位/项目部及其有关职能部门和厂、队建立、实施并保持相应的目标和指标，以持续改进管理体系和绩效。总经理负责批准公司的长远目标，管理者代表负责组织制定和批准公司年度目标、指标，公司安保部对年度目标和指标的完成情况进行监测。各单位主管领导负责组织制定和批准本单位年度目标（指标）；各单位安保部/质安部门对年度目标（指标）的完成情况每年至少监测一次，项目部对作业厂队的考核每季度进行一次，并将结果逐级上报至公司安保部。控制要求：a）本公司制定的长远目标为：1）实现责任死亡“零”事故，杜绝群伤事故；2）杜绝重大机械、火灾、交通和重大财产损失事故；3）逐步减少职业病，杜绝期以上尘肺病；4）节能降耗，各类污染达标排放，杜绝重大可控环境污染事故；5）逐步提高全体员工安全健康与环境保护意识。b）制定年度目标（指标）时应考虑：1）目标（指标）尽可能是可测量的量化值；2）相关方（包括内部员工）的要求；3）法规和其它要求；4）方针的要求；5）重要危险源及重要环境因素；6）技术方案的可行性；7）其它方面如经营、财务、成本和运行要求。c）各单位的目标（指标）以责任制形式签订，并分解到部门/厂队；d）在管理评审时，对长远目标、年度目标（指标）进行评审，必要时予以修订；e）保存目标（指标）制定、检查、评审、修订的记录。4.3.4 职业健康安全与环境管理方案各单位（或职能部门）根据相关的重要危险源/重要环境因素和分解的目标制定管理方案。a）管理方案的制定包括（但不限于）：1）针对本单位年度目标（指标），以保证目标(指标)的实现；2）有可行的技术措施；3）应包括为实现目标（指标）的时间表、进度、资金预算、完成期限的要求；4）应详细规定方案实施的责任部门（人员）及其职责和权限。b）管理方案的实施1）管理方案实施前应组织相关部门评审并经主管理领导批准。2）公司、二级单位、项目部的决策层应保证管理方案实施所需的资源；3）各单位负责制定本单位的管理方案，并组织实施；4）各级安保部/质安部门每半年组织专业人员对其管理方案实施情况进行检查和记录。c）管理方案评审管理方案制定的责任部门（人员）应对管理方案的可操作性及效果组织适时评审，发现不适用处应报告主管领导并提出修改意见，同时报上一级安保部/质安部门备案。d）管理方案修订1）各级安保部/质安部门负责对管理方案组织修订；2）管理方案修订主要依据：评审的结果、内外重大变化；3）修订后，按新的管理方案实施。e）各级安保部/质安部门应对管理方案的实施效果进行监测和评价。4.4 实施和运行4.4.1 资源、组织机构和职责a）各级领导要确保管理体系建立、实施和持续改进所必须的资源，资源包括：人力资源、专项技能、基础设施、技术和财力资源等；b）公司行政组织机构图，详见附录A；公司职业健康安全与环境管理体系机构图，详见附录B；c）各部门及重要岗位人员职责和权限本公司对各单位（部门）及各类人员的职责和权限作了具体规定，以便使管理体系所有要求均被覆盖，确保管理体系要求充分、有效地实施。手册中规定了重要岗位人员职责和权限，详见附录C。1）本公司最高管理者任命了管理者代表（详见公司200410号文）；设置了体系运行的管理部门（公司质量管理部体系运行处），配置了经过培训的人员；2）本公司在相关文件中，规定了与管理体系有关的所有人员的职责、权限及相互关系；3）结合标准的要求，编制了部门职能分配表，详见附录E；4）通过文件发放、培训、阅读等方式，使员工有机会了解职责分工，以利开展各项工作，提升管理体系绩效；5）各级领导要按照职能分配要求，结合本单位实际对部门、厂队和岗位的职责和作用进行细化，并与其它管理职责合并，经批准后公布执行。4.4.2 培训、意识和能力为确保体系有效运行，通过教育或培训提升全员安全/环保意识和工作能力，为实现目标创造条件，达到职业健康安全和环境保护要求。公司人力资源部负责组织制定所有岗位的任职条件；收集各部门、各岗位的培训需求并汇总分析后，制定年度培训计划，并负责组织实施，对培训有效性进行跟踪评价。培训计划由主管领导批准后发放。各部门、各劳务管理中心、公司属各单位配合具体执行培训计划和临时培训。控制要求：a）公司人力资源部参与制定人力资源控制程序；b）各级人力资源部和各劳务管理中心按程序要求尽可能地在各岗位上配置能胜任工作职责能力人员；如人员素质不具备、不满足胜任工作能力条件，应及时组织培训、再教育工作，并保持培训记录。c）年度培训计划应根据各部门/项目部的需求，结合全公司的培训需求制定，且至少包括：基础培训、岗位培训、应急培训、在职提高培训、转岗培训等；d）通过培训，使员工至少：1）意识到符合方针、程序及管理体系要求的重要性；2）意识到个人工作的作用和职责；3）意识到个人工作改进所带来的效益或潜在利益；4）意识到偏离运行规定程序的潜在后果；5）提升环保和安全意识等。e）培训方式可以但不限于：外部进修、考察、学习或内部学习、讨论、技术指导等；f）每年应对员工进行绩效考核，以判定其胜任岗位的能力，从而做出处置；g）相关方的培训可在适当时进行，对重要相关方（如：分包方、供货商）应按程序要求进行。4.4.3 协商与沟通建立并保持协商和沟通控制程序，确保员工充分参与职业健康安全事务，确保内外部及时互通有关信息。质管部/质安部门负责管理体系的内、外部信息交流；各部门负责相应业务范围内的协商与沟通。工会或员工代表（员工代表确认见公司工200426号文）负责组织员工参与职业健康安全事务与管理层的协商。控制要求：a）各单位以文件、培训等方式，让员工了解谁是职业健康安全管理者代表和职业健康安全员工代表；员工代表有责任汇集、报告员工的意见或建议，并与各管理层进行协商；b）工会或员工代表参与职业健康安全事务，包括（但不限于）：事故调查、处理、管理评审会议、年终会议、环保和安全例会等；c）各单位安全事务协调结果应以文件形式向员工通报，必要时通报相关方；d）各单位通过文件发放、会议、培训、计算机网络等方式，向员工传递职业健康安全与环境方面信息，使员工积极主动地参与管理体系运行事务；e）外部信息由接到信息部门进行登记并传递到质管部，由质管部协调后进行回复，如果无法回复时应向主管领导报告（如投诉）。f）重要环境因素/重要危险源如发生会对外界（包括：政府主管部门、周围居民、友邻单位等）造成重要影响的，各单位应以书面正式通知外界（内容包括：重要环境因素/重要危险源部位、发生后果预测、预防措施建议、应急预案等），并保持沟通和记录。4.4.4 文件建立文件化的管理体系，描述管理体系诸要素及相互关系，明确查询相关文件的途径，是对文件管理的总要求。本公司编制了管理手册、程序文件（程序文件目录见附录F）及相应支持性文件，并对其实施控制。4.4.5 文件和资料的控制为保证与管理体系有关的文件和资料得到有效控制，符合标准的要求，公司制定文件和资料控制程序。文件和资料包括（但不限于）：a）管理体系文件和资料；b）施工/生产运作过程中形成的技术文件和资料（包括图纸）及管理文件；c）法律法规、规程规范及标准等；d）外来文件（包括顾客、供方的文件）；e）各种记录。4.4.5.1 职责a）各部门负责部门职责范围内文件的编写、评审、发放、回收、销毁工作；公司、二级单位、项目部分管领导负责文件的批准；b）管理手册、程序文件，由贯标领导小组组织编写、评审，质管部负责发放、回收、销毁工作，管理手册由总经理批准，程序文件由管理者代表批准；c）各部门/项目部对使用的文件进行管理。4.4.5.2 控制要求a）文件发布前得到批准，以确保文件是充分和适宜的；文件的批准权限按程序文件规定的要求执行；b）对重要的文件（如管理手册、程序文件、管理方案等）在批准前应组织相关人员进行评审；在文件实施过程中，必要时应对文件进行修改、完善或改版，修改部分或改版的文件须再次得到批准；c）文件的更改和现行修订状态要得到识别（如采用文件更改通知单等方式，当改版时要宣布原文件作废）；d）确保与管理体系有关的部门和使用场所得到相关文件的现行有效版本；e）确保文件保持清晰，易于识别（包括对文件进行编号）；f）对与本公司工程产品有关的法律、法规及其它要求进行识别和管理；g）对已作废的文件和资料要及时从所有发放和使用场所收回，或采取其它措施进行处理，防止误用；当作废文件和资料需要保留时，应在文件封面或首页上作出明显标识。对文件和资料控制的其它要求，如文件收发登记、分类立卷、保管、复制、借阅、销毁与归档等按文件和资料控制程序执行。4.4.6 运行控制建立并保持控制程序，对已识别的重要环境因素和重大危险源分类控制，使其风险控制在法律允许的范围并尽可能最低；使重要环境因素的环境影响尽量减小或降低。各级安保部/质安部门组织相关部门确定本单位需要采取措施的运行和活动。各部门根据实际情况编制有关的作业指导书、安全规程等支持性文件，报安保部/质安部门备案。控制要求：a）公司质管部/安保部根据初始评审报告，策划需要采取控制措施的运行和活动；b）运行控制应遵循以下原则：1）对于没有书面指导，可能导致偏离方针、目标的运行和活动，应建立指导文件，文件中应对运行准则和方法予以规定；2）对使用的产品和服务中已识别的重要风险，要建立程序，并将程序或要求通报相关方；3）对与风险有关的工作，在施工组织设计、施工布置、作业规程、机械设备选型时，应考虑消除或降低风险和影响，同时要考虑与人的能力相适应，并制定书面的文件进行管理；4）各部门和岗位要严格执行文件规定，确保运行和活动得到有效控制。c）公司通过初始评审，确定与重要环境因素和重要风险有关的活动和运行，形成安全和环境状况初始评审报告、重要环境因素及其控制措施一览表和重要职业健康安全及其控制措施一鉴表。通过运行或管理评审，对重要环境因素及其控制措施一览表和重要职业健康安全及其控制措施一鉴表进行再次确认。为达到运行控制目的，公司编制了以下程序文件：1）针对固体废弃物的处理活动，制定了固体废弃物处理控制程序，以保证固体废弃物分类、回收、处理符合公司方针、目标（指标）及法律法规及其它要求；2）在使用水、电、气、油、原材料等能源资源方面，制定节约能源资源控制程序，以便对能源资源消耗做出规定，以降低消耗，保护环境，节约成本；3）对重要相关方施加影响是本公司各单位的职责，公司通过制定相关方管理程序，以促进重要相关方提升其安全健康、环保意识，遵守法律、法规；4）根据本公司的重要岗位及重要环境因素及其控制措施一览表和重要职业健康安全及其控制措施一览表，公司属各单位要确定本单位的重要风险，依据识别的相关法律法规及其它要求，制定管理措施/办法进行控制，以防止“三违”现象发生，保证员工安全健康，防止环境污染；5）针对潜在的事故和紧急情况，结合本公司具体状况制定了应急准备与响应控制程序，以减少和降低环境破坏、人员伤害与财产损失；6）在编制施工组织设计、施工技术措施时，应充分考虑职业健康安全、环保措施，并与人的能力和施工设备相适应，以便从技术措施、方案上消除或降低风险和有害的环境影响，确保目标（指标）的实现；7）为保障员工及相关方的职业健康，制定职业健康控制程序并实施；9）为了加强内部交通安全管理，预防交通事故发生，制定了交通安全控制程序。4.4.7 应急准备和响应公司通过制定应急准备与响应控制程序，建立并保持潜在事故和紧急情况下的控制方法，将事故造成的伤害和损失降到最低，最大限度地保障人的生命安全和降低财产损失与环境影响。4.4.7.1职责a）各级安保部/质安部门会同相应职能部门辨识、确认本单位可能发生的紧急情况或事故，制定应急预案并进行演练；b）各相关部门根据职责和分工，做好响应准备，参与演练，确保在紧急情况下有效实施应急预案；c）公司办负责统一指挥公司总部的应急；d）各二级单位和项目部指定责任部门或组织，负责辖区内的应急；e）管理者代表及各单位主管领导负责资源配置；f）各单位发生紧急情况或事故时，立即启动应急预案，并采用最快捷方法上报公司归口管理部门，及地方或业主应急救援及管理部门（如消防、医疗救援部门）。4.4.7.2控制要求a）根据风险评价的结果（即重要环境因素和重大危险源），确定可能出现较大危害的潜在事故和紧急情况；b）各级安保部/质安部门组织有关部门制定本单位所需的应急预案（各相关部门制定职责和分工范围内的应急预案和措施），经批准后发放到各相关单位和部门，在实施过程中各单位和部门可对其可操作性和适宜性进行评审，并将信息反馈到安保部/质安部门（或各相关部门），以便进行修订；c）各单位应进行必要的培训，以便在发生紧急情况后立即启动应急预案，首先要确保人员的生命安全，再采取其它措施尽量减小财产损失和环境影响；d）由安保部/质安部门协调定期演习应急预案，形成年度应急预案演习计划，各责任单位执行；e）应急预案每年定期进行一次适宜性、有效性评审，必要时进行修订，并保持评审记录；f）在演习或发生紧急情况后，应及时对预案的有效性进行评审，必要时予以修订，并保持评审记录。4.5 检查和纠正措施4.5.1 绩效监视和测量建立并保持监督检查和评价控制程序，对管理体系过程和绩效进行测量和监视，从而找到改进的机会。质管部/质安部门负责监控管理体系运行情况；检查本单位和各部门目标指标、管理方案的完成情况；检查法规的执行情况；安保部/质安部门负责职业健康安全与环境测量和监视设备的管理。各部门负责对目标指标、管理方案的完成情况及运行控制的实施情况进行自查，负责管辖范围内职业健康安全与环境的监督、评价工作。控制要求：a）依据法规、其它要求及本公司实际情况确定监测项目。监测项目包括（但不限于）：1）与职业健康安全与环境有关的关键技术参数；2）职业健康安全与环境目标、管理方案的完成情况；3）职业健康安全与环境法规及其它要求的遵守情况；4）运行控制的实施情况；5）事故、事件、疾病和其它不良职业健康安全绩效的历史证据。b）依据监测项目的特性确定监测地点、监测内容、监测方法和监测频次等；c）按监督检查和评价控制程序规定实施监测。对公司不能监测的项目，要委托国家授权机构进行监测；d）对监测数据和结果进行记录和分析，将分析结果与规定的标准和有关法规及其它要求进行对比，亦可对比行业要求，如发现差距，则适时采取纠正和预防措施；e）按监视和测量装置控制程序要求做好职业健康安全、环境监测设备管理工作；f）各单位要定期组织法律法规和其它要求遵守情况的专项检查和合规性评审，发现问题及时进行纠正，对违反法律法规造成严重后果的责任人要进行严肃追究处理。4.5.2 合规性评价建立、实施和保持法律、法规及其它要求控制程序，各单位应认真遵循法律、法规及其它要求，并定期（每年不少于一次）对职业健康安全与环境方面适用的法律法规和其它要求的遵循情况进行评价。a）评价内容：1）评价法律法规及其它要求的遵循情况。各单位和项目部应根据所识别、评价的重要危险源和重要环境因素，对照所识别的应遵循的法律法规要求（现行有效版本），评价其控制活动结果对法规要求的满足程度，评价结果可能是满足、部分满足或不满足。2）评价其它要求（其它要求包括标准、规范和业主（或业主代表）、当地政府部门等的要求，以及周边社区、居民的合理要求等）的遵循情况。b）评价方法可以招集有关部门通过会议的方式进行评审，也可以采用其它的方式。c）根据评价的结果采取相应的改进措施。保持评价和采取相应措施的相关记录。4.5.3 事故、事件、不符合、纠正和预防措施建立和保持事故、事件调查处理报告控制程序、不符合、纠正和预防措施控制程序，以调查和处理事故、事件和不符合，依据事故、事件、不符合的不同性质，责任部门/单位负责组织调查，技术部门制订纠正和预防措施，并通过实施纠正和预防措施，避免或减少类似事故、事件或不符合发生。安保部/质安部门对事故、事件、不符合调查和处理进行监督，负责对纠正和预防措施进行协调、监督，并检查执行情况。各部门在职责范围内参与事故、事件、不符合调查和处理工作，认真实施本部门负责的纠正和预防措施。工会或员工代表有权利和义务参与事故的处理工作，以保障员工和受害人的合法权益。控制要求：a）事故、事件和不符合发生后，按其性质或分类进行逐级或直接报告至主管部门，报告的同时应及时采取应急措施，降低由此产生的后果；b）安保部/质安部门等主管部门接到报告后，应适时组织有关人员赶赴现场处理，按其性质或分类进行报告；c）对事故、事件进行调查应符合国家相关要求，根据调查结果，按“四不放过”原则进行处理，事故处理时应征求工会或员工代表意见或建议；d）根据事故、事件和不符合对管理体系运行绩效的影响程度，采取相应的纠正措施或预防措施，同时确保所实施的纠正/预防措施与问题严重性和面临的风险相适应；e）新的措施，特别是硬件设施变化或工艺变更，在实施前，要对其可能带来的新的风险进行评价，必要时采取纠正/预防措施，以防产生新的不可承受风险；f）对采取的措施要进行跟踪和监督检查，以确保其有效；g）对在采取措施过程中确认的有效方法，应纳入有关文件，对由此引起文件更改执行文件和资料控制程序。4.5.4 记录和记录控制做好与管理体系有关的各项活动的必要记录，并妥善保管，为证实符合要求和体系有效运行提供证据。各部门负责相关记录填写、收集、保存、归档、移交、处理。出现其它情况由质安部协调处理。记录控制要求：a）记录管理按记录控制程序进行标识、贮存、检索、保护、复制、借阅、销毁、保存期限规定及处理；b）公司质管部负责全公司统一记录表格的编制并报管理者代表批准。对记录格式的修改按文件和资料控制程序规定进行控制；c）记录应详细、准确、内容完整、字迹清晰、标识明确，具有对相关活动的追溯性；d）记录应注明日期并签字或盖章，必要时需会签和批准，方可形成有效记录；e）各种记录由归口部门妥善保存，保存方式应便于查询；f）记录保存环境要适宜，保存责任要明确，以防止损坏和丢失。4.5.5 内部审核定期进行内部审核，查明管理体系运行的符合性和有效性，如管理体系是否符合策划的安排及标准的要求，以及是否满足公司方针和目标。管理者代表负责组织内审活动的实施，负责任命公司内审组长；公司质管部负责制定年度内部审核计划，内审组长负责编写内审实施计划，并负责组织实施内审，选择内审员；内审员负责编制分工范围内的检查表并进行审核，做好记录。二级单位质安部负责制定所属项目内审计划，报公司质管部，并组织管辖项目的内审工作，审核完成后将内审报告和不符合项报告报公司质管部备案。各单位应积极配合内审，并对不符合项采取纠正/预防措施。内审控制要求：a）公司制定并执行内审控制程序；b）管理者代表负责批准内审方案及计划，方案及计划应包括：审核准则、范围、频次、方法等。策划时应考虑重要环境因素及职业健康安全风险评价的结果，应审核的过程、区域的状况、重要性及以往审核的结果；c）内审每年不少于一次，但必须覆盖管理体系标准的所有要求和场所，适当时可增加审核频次；d）内审员应经过培训且考试合格并具体有相关的能力方可担任；e）每次内审应充分准备，以保证审核顺利进行；f）内审员不可审核自己的工作，同时参与内审的人员应做到客观、公正，保证内审的有效性；g）内审员可通过交流、询问、查阅文件、检查现场、验证等方法，收集证据，现场发现不符合时尽可能让该工作负责(操作)人员确认；h）内审组长对内审记录进行不符合分析，与内审员一同协商不符合项和审核结论的编制；i）不符合项报告应在内审的末次会前得到受审核方的确认，并在末次会后尽快发放到受审核单位或部门，审核结果需在末次会议上宣布，并在一周内将内审报告发到受审核单位；j）在规定的期限内责任部门须尽快采取纠正措施，内审组对措施实施的结果进行监督、跟踪、验证；k）质管部/质安部门保存相关文件和记录。4.6 管理评审对管理体系进行定期评审，确保其持续适宜性、充分性和有效性。总经理负责批准管理评审计划和报告，并主持管理评审会议。管理者代表组织编制管理评审计划，负责对管理评审报告中提出的各项改进要求进行落实。公司机关各职能部门负责人负责按管理评审计划提供内容详尽的管理评审输入，并参加管理评审会议，制定并实施直接与本部门有关的各项改进措施。质管部/质安部门协调各种事宜且保存相关文件和记录。评审控制要求：a）建立并执行管理评审控制程序，管理评审每年至少进行一次，其时间间隔为12个月，需要时增加管理评审频次；b）管理评审计划应提前至少7天经总经理批准后下发到相关部门。c）参与管理评审人员、部门应按要求准备以下相关内容的文字资料（但不限于）：1）内、外审结果，合规性评价结果；2）事故、事件调查处理情况；3）不符合、纠正和预防措施的实施情况；4）相关方要求、建议甚至投诉；5）体系运行情况和评价及目标（指标）的实现程度；6）以前管理评审改进措施的实施情况；7）可能引起体系变化的内外部变化，如法规变化、机构调整等改进的建议及资源的需求。d）根据输入资料就方针、目标、体系运行进行评审，评价是否需要变更修订；e）管理者代表负责组织管理评审报告的编制和审核，应对方针、目标、体系要素可能需要的更改、修订做出明确说明；f）总经理批准后的评审报告及时发放至有关单位和人员；g）公司质管部保存相关文件、记录，并对在各部门采取纠正措施过程中提供技术方面的协助或协调；h）改进的验证按不符合、纠正和预防措施控制程序执行。附录A重要岗位人员职责和权限本公司各单位（部门）及各类人员的职责和权限均应具体规定，详见各单位（部门）岗位职责。本附录仅对管理体系的最高决策和主要管理层及部分有关人员的职责和权限做出规定。2.2.1 总经理总经理是职业健康安全和环境管理的最终责任者，亦是管理体系的最高管理者。总经理的主要职责如下：a）制定并批准方针和长远目标；b）批准管理手册；c）任命管理者代表；d）提供建立与保持管理体系过程中所需人、财、物等资源；e）主持管理评审。2.2.2 管理者代表a）负责按标准要求，建立并保持管理体系，并负责监督管理体系的总体运行；b）负责组织拟定方针、目标和指标；c）协助总经理落实调整机构设置和职责分工，调度和保持资源；d）批准重要环境因素/危险源及其风险控制一览表和适用法律法规清单；e）审核管理手册，批准程序文件；f）负责组织重大事故、事件的调查处理，审定相应的纠正与预防措施，对措施实施进行协调；g）负责主持内部审核，参加管理评审，并向总经理报告管理体系运行情况。2.2.3 副总经理a）贯彻方针，在施工生产系统对安全生产及环境管理负责。b）审核分管项目经理部提出的职业健康安全及环境目标、管理方案。c）向总经理汇报生产施工中重大职业健康安全及环境问题。d）协调生产施工活动中有关职业健康安全及环境问题。e）参与重大伤亡事故和环境事故的调查、分析和处理。f）协助总经理处理应急情况。2.2.4 总工程师a）负责技术管理工作；b）负责推进技术进步，推广使用新技术、新工艺、新材料、新设备；c）负责重大灾害预防管理。2.2.5 总经济师a）对分管单位的安全生产及环境管理负责；b）审核工程公司和各二级单位、项目部职业健康安全及环境管理方案中资金的配置；c）审核筹措资金计划。2.2.6 总会计师a）对职业健康安全及环境资金的使用进行监督和检查；b）组织对安全及环境成本费用情况进行统计分析；c）提供职业健康安全及环境管理所需资金的调度。2.2.7 工会主席a）负责组织开展群众性职业健康安全监督活动和文明施工教育；b）监督检查劳动保护条例的落实情况；c）监督女职工劳动职业健康安全权益保障的执行情况；d）保障职工的劳动权益；e）参与工伤、职业病的劳动能力鉴定及有关政策的落实。2.2.8 各单位、各部门负责人a）负责审批本单位的目标（指标）和管理方案；b）指定本部门职业健康安全和环境管理负责人员；c）领导本单位/部门做好危险源和环境因素的基础调查工作，并确定重要环境风险及其控制措施一览表和重要职业健康安全风险及其控制措施一览表；d）确保本单位/部门职工遵守管理体系相关的法律法规和其它要求；e）组织实施并检查本单位/部门的目标（指标）和管理方案；f）负责本单位/部门作业指导书的批准和定期评审；g）本单位/部门职工培训的实施；h）不符合、纠正和预防措施的实施；i）紧急事项措施的实施；j）本单位/部门其它职业健康安全、环境管理工作。2.2.9 全体员工a）遵守法律法规的要求；b）理解方针，并在各自工作中予以实施；c）了解有关作业指导书的规定；d）接受教育和培训，提高职业健康安全和环保思想意识；2.2.10 重要岗位的工作人员重要岗位的工作人员是指关键工序操作、监控人员、校准、监视和测量人员，特殊工种人员、与重要环境因素有关的人员；a）熟悉本岗位职责；b）熟悉工作规范、程序；c）熟悉掌握所使用的工具、设备、设施等；d）按照国家规定，通过资质考核，持证上岗。2.2.11 员工代表a）参与危险源辩识与评审工作；b）参与职业健康安全方针、目标及管理方案的制定；c）参与企业组织开展的合理化建议活动；d）收集来自员工在职业健康安全方面的建议或意见与各级领导进行沟通。2.2.12 内审员a）在审核组组长指导下编制分工范围内的检查表；b）独立完成分工范围内的现场审核任务、收集证据、开具不符合报告、进行审核组内部交流、报告审核结果；确认纠正与预防措施的可行性，验证所采取的纠正或预防措施的有效性；c）在审核范围内客观、公正地开展指定的工作；d）协助审核组长工作，并协助编写审核报告；2.2.13 公司质管部a）负责管理体系的建立实施和监督工作；负责有关管理体系文件的编写、打印、发放、归档和修订。b）负责管理体系内部审核的组织工作；c）协助管理者代表做好管理体系管理评审的准备工作；d）负责对管理体系运行的有效性进行监督、协调和考核，定期向管理者代表报告体系运行情况；e）负责对职业健康安全与环境管理体系内、外审核提出的不符合项及管理评审中提出的问题所采取的纠正与预防措施进行跟踪验证。2.2.14 公司办公室a）负责总经理安排的有关管理体系的会议组织工作，做好记录，并及时处理有关信息；b）负责外来有关管理体系文件的识别、接收登记和传递