ISO9001-2000项目部审核指南.doc

项目部：施工组织设计中项目部组成、项目经理证号、工程概况（图纸设计、监理单位、建筑面积、结构层数、目前进度、工期等）541：质量目标的管理（同时审6.1、8.4、5.5.3和4.2.3）1） 项目部建立的质量目标是什么？项目部对目标是否分解到分项工程？目标如何落实测量？目前目标己实现到什么程度？可包括：工程合格率、优良率、及顾客满意率、设备完好率、安全事故控制率、合同履约率和形象进度到位率等。2） 质量目标的适宜性及符合性？是否明确了考核办法。质量目标是否经过审批？3） 项目现有人员、设备等是否满足质量目标要求。71：产品实现策划（4.2.3）1）查项目策划性文件，是否有施工组织设计或项目质量计划，是否有专项质量计划或技术方案、技术交底等？2）查策划性文件是否经过评审和批准，是否符合文件的控制要求？4） 查企业删减标准的依据，并评审其合法性及适宜性。723：顾客沟通(招投标过程、施工过程和工程保修期)1)询问与顾客沟通的方式和渠道，是否按规定进行了及时沟通，沟通效果是否满意。2)沟通中的问题是否得到解决，相应的问题是否需要改进。(查谈话、会议记录、顾客投诉及处理记录)。74：采购741：采购过程1)对原材料、设备和半成品及劳务供方的采购是否有相应的规定，对各类供方(物资、专业、工程、劳务、试验等)选择是否进行评价，合格供方名录是否动态管理，是否体现了互利的供方关系。查分包(工程、劳务、试验)合同或物资采购合同，采购过程中产生的需用、采购计划，供方评审记录、合格供方名册等。2)查分包(工程、劳务、试验)合同，评审结果及跟踪措施的记录。查识别外包过程的完整性及对应采购供方的方式。742：采购信息1)查采购文件是否明确了规定的要求，包括规格、型号、数量、质量标准、人员素质、价格和进场日期等。2)采购文件是否经过授权人员审批。3)查重要物资的采购是否在合格供方名册内。743：采购产品的验证1)查重要材料的验证手续是否齐全、特别是材质证明、合格证等是否与到货的指相一致。2)查劳务、工程、试验等供方提供的产品是否符合验证和评价的要求。751：生产和服务提供的控制1) 查项目部管理人员和工人是否得到有关工程质量要求的文件（图纸、图集和标准规范），包括图纸会审记录是否按要求进行交底落实。2) 查项目部技术负责人是否按照规定的技术交底层次进行了技术交底并留有记录，技术交底内容是否完整，深度是否到位，重点：砌筑、模板、防水、焊接及砼、钢筋过程？3) 是否编制施工进度计划，出现影响进度的情况时，是否采取了调整措施？4) 查施工设备的配置策划及提供是否能够及时保证施工要求？设备进场是否经过验收，特殊机械是否经过当地主管部门验准使用，是否对设备按照规定进行保养，人员资格。5) 查对影响施工的环境因素（如冬季、雨季）是否采取了控制措施，效果是否符合规定要求？6) 项目部的组织机构设置及人员分工是否有序，责权是否落实？7) 查施工流水段划分及相应的施工措施的实施情况，重点检查施工缝留置及发现问题处理后是否进行了纠正和处置。8) 工程交付后，是否与建设单位有畅通的沟通渠道，及时获得建设单位的投诉或保修要求。752：生产和服务提供过程的确认1） 常见的特殊过程有：砼浇注、预应力张拉、防水、焊接和桩基础处理等。2） 查是否对需要确认的过程识别出来。3） 查焊接和防水的控制，查相应的作业指导书及技术交底内容，是否有适宜的施工设备，查上岗人员资格及培训情况。4） 查特殊过程的记录内容及完整性，实施再确认的记录。753：标识和可追溯性结合在施项目及管理过程进行审核1）查对进货的材料（如钢材、水泥、构件、螺栓、法兰、管件、阀门等）是否都有标识，标识内容是否符合文件要求。标识的职能和标识的方法是否明确。2)查工序及产品检验状态标识状况。3)进行现场标识的观察，难标识一致性和有效性。754：顾客财产1)询问有哪些属于顾客财产，查有关顾客财产提供的书面文件及管理台帐。2)查是否按对顾客财产贮存和维护的规定来执行，查证有关记录。3)若遇到不合格品时如何与顾客进行协调。755：产品防护1)查是否有与施工材料设备搬运、贮存以及工程产品防护和交付的控制办法。2)查有特殊要求的物资（易燃、易爆、易碎、贵重）有无相应的保护措施。3)查项目部是否执行入、出庫的管理办法，帐、卡物是否齐全一致。查验内容包括包括时间要求、堆放方式、领取方式、验收要求等，并进行事物具体抽检。查水泥、钢材、构件的贮存保管记录。4)查有时限要求的材料贮存或管理记录。对保管的实物进行抽验，以确认防潮、防晒、防腐和过期等的管理情况。5)查工程施工中各分部、分项和工程成品(砼、砖、楼地面、抹灰、装饰等)的防护记录，尤其是季节性防护记录(如冬施砼的防护、雨施工过程的防护)，验证相应的保护效果。76：监视和测量装置的控制1)查测量和监视装置的校准规定(周检计划、检定周期规定等)，是否对强检和自检的装置进行规定。是否对所有的装置进行了登记及编号、分类。2)查年度校准计划，所有的设备校准记录，规定的有效期是否超过，查同年度的周检计划。3) 从台帐中抽查计量器具的标识情况，标识中规定的有效期是否超过，超过时是否对有关数据进行评审和检验。抽查检验标识。821：顾客满意（下划线为部门审核涉及）1) 查施工及服务过程中处理顾客意见的渠道及相应记录。2) 查回访等服务中的情况，了解问题性质及相应处理结果。3) 查对顾客满意度测量的结果，判断其满意度测量的科学性和客观性。4) 查对顾客意见的评审记录，判断质量改进的客观要求。5) 查对满意程度进行分析测量的内容，对分析结果是否采取了纠正及预防措施。6) 查服务计划的编制内容及服务的实施情况823：过程的监视和测量1) 查相应重要过程、特殊过程的监视和测量识别及相应的监视方法。2) 查企业各管理层次对过程监视和测量的执行、监督、抽查、指导和处理的记录。3) 查每道工序的转序是否经检验合格后才进入下一道工序，活动是否符合规定，查检验记录。4) 对于砼、焊接、隐检、预检钢筋、防水、桩基等是否有紧急放行。5) 查监视过程中发现问题的处理，纠正及纠正措施的运作等。824：产品的监视和测量A、进货检验过程：1） 查是否对物资的检验、生产过程的检验以及最终产品的检验制订了方法，内容是否符合国家规定。2） 查对原材料、设备、半成品的检验和验证记录是否符合规定的要求。3） 查钢筋、水泥、外加剂等的批次及生产时间、试验结果，验证批次与实物的符合性。4） 查有无紧急放行情况，圣紧急放行的处理结果是否符合规定的要求，放行后的检验和试验是否合格。B、施工过程检验试验：1） 是否进行了分项、分部工程质量评定、隐蔽验收、竣工验收及单位工程质量评定，是否符合工程实际，查检验记录。（工程定位测量记录；预检工程检查记录；隐蔽工程检查记录；基础主体验收记录；单位工程验收记录；防水工程质量检验收记录；暖卫专业质量检查验收记录、灌水、通水记录；电气专业质量检验验收记录、照明动力试运行记录）。2） 项目部是否按照规定进行了交接检、专检、分部工程中间检验。3） 查砼、焊接、隐检等是否有紧急放行的情况。4） 质量检查人员是否具备“质检员”资格。C、最终检验和试验：1）查是否明确有关的检验标准和详细的检验规程。2）查检验记录是否清楚地标明产品通过检验的合格状况，检验记录是否有授权检验者的签字。83：不合格品控制（包括项目部自查、公司检查的问题）1） 是否对立了不合格品的控制程序2） 查对不合格品的性质是否进行了界定，是否明确了不合格品的评审和处置权限，是否按照控制程序不评审和处置不合格品。3） 查不合格品纠正后是否重新检验。4） 查不合格的处置与纠正预防措施是否及时对接。5） 项目部在物资进场验收和使用中是否发现不合格物资，如何处理？查记录。6） 查交付后所发现的不合格的评审、纠正及处置记录，并抽查验证情况。84：产品的监视和测量1） 查企业是否规定了数据收集、分析的职责、渠道。2） 查数据分析中是否应用了统计技术，输入的质量信息是否满足规定的要求，查数据分析的结果中否正确。85：改进852：纠正措施1） 查是否实施了纠正措施，对顾客的意见和产品不合格报告是否有效地进行了处理，是否对原因进行了分析，针对产生不合格的原因是否制定了有效的纠正措施。2） 查对纠正措施的实施是否进行了跟踪、验证其有效性。3） 查对纠正措施的制