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第六章制度创新与创新驱动 东北大学马克思主义学院郑文范 1 本章要点 主要认识科学 技术 工程以及产业与社会之间存在密切的互动关系 科学 技术 工程 产业具有多方面的社会功能 对社会生活产生广泛的影响 同时 社会的政治经济文化因素又多方面地影响着科学 技术 工程的建构以及产业的发展 2 第一节制度创新探析 一 制度创新内涵与特点 一 制度创新内涵制度是指人类社会各种规则形成的体系 制度创新含义是 根据生产力决定生产关系原理 当代科技成为第一生产力后 急需打造与之相适应的科技生产关系和上层建筑 从而促进科技活动生产力的发展 从根本上解决创新动力问题 3 二 制度创新特点1 生产关系的变革是生产关系一定要适应生产力发展的必然要求 制度创新的动力主要有两个来源 其一是内部来源 即制度本身衰退所造成的不适应性 即现存制度激励水平下降 交易成本上升 由克服这种不适应性的努力而引起的制度变迁 其二是外部来源 由于外在因素的变化引起相对价格变化 相对价格变化打破系统平衡 形成潜在利润 潜在利润诱导制度变迁 因此制度首先属生产关系范畴 对于创新驱动来说 制度创新就是打造科技生产关系 4 2 上层建筑变革制度还属上层建筑 这种上层建筑与经济基础之间存在相互作用 这种相互作用的结果是如果制度适应经济基础就会促进经济增长 不适应就会阻碍经济增长 制度与赖以存在的基础的不适应性 以及一种制度框架下的交易主体对制度内在缺陷适应性都会导致制度激励作用下降 交易成本上升 不适应性是制度创新的动力来源 而制度创新的目的就是为了降低交易费用 提高激励水平 促进经济增长 因此制度创新也是上层建筑的变革 对于创新驱动来说 制度创新就是打造科技上层建筑 5 二 创新驱动之间关系 创新驱动包括科学创新驱动 技术创新驱动 工程创新驱动 产业创新驱动 制度创新驱动等 其中前三类创新驱动又可称为广义科技创新驱动 或简称技术创新驱动 这样创新驱动又可分为三类 技术创新驱动 产业创新驱动和制度创新驱动 1 技术创新技术创新是产业创新与制度创新的基础 技术创新是产业创新的前奏 没有技术创新 就不可能有产业创新 有技术创新 不一定有产业创新 同时技术创新提供增长来源 为经济活动提供新的生产可能性边界 并对制度创新提出需求 6 2 产业创新可以弥补企业技术创新的不足 增强企业创新能力 扩充企业创新能力储备 帮助和引导企业技术创新 3 制度创新的作用是提高经济活动的激励水平及降低交易成本 制度创新提供了技术创新的路径 使得产业创新成为现实 技术创新 制度创新与产业创新内在统一于经济增长 这三种创新都具有增长效应 在一个国家或一个地区的经济增长中都具有不可或缺的作用 只是起作用的层面不同而已 但是任何一种创新如果没有另外两种创新的作用 其增长效应具有边际递减性 即对于一种创新而言 如果没有其他两种创新的存在 则这种创新不可能永久具有增长效应 这说明三种创新具有非常强的内在相关性 7 一 科技生产关系创新测度建立科技生产关系创新测度 首先确定一级指创新度A 然后确定二级指标 知识产权指标B1 创新主体指标B2 创新协作指标B3 股权分配指标B4 最后确定三级指标 并以此计算二级指标和一级指标 具体做法如下 1 知识产权指标B1的计算知识产权指标B1的计算公式为 B1 1 C1 Cn1 其中C1是某地区知识产权指标占应获得知识产权指标比重 Cn1是全国同类比重 1权数 考虑规模性的重要性 1 50分 2 创新主体指标B2的计算创新主体指标计算公式为 B2 2 C2 Cn2 其中 C2和Cn2分别是某地区和全国规模以上企业成为研发主体的比重 考虑主体性的特点 取 2 20分 三 制度创新测度 8 3 创新协作指标B3的计算某省创新协作指标B3的计算公式为 B3 3 C3 Cn3 其中C 是某地区开展产学研活动比重 Cn 是全国同类指标 考虑创新协作的特点 取 3 20分 4 股权分配指标B4的计算某地区股权分配指标的计算公式为 B4 4 C4 Cn4 其中C4是某地区以实现股权分配指标比重 Cn4是全国同类指标 考虑分配性的特点 以取 4 10分 5 科技生产关系创新度指数AB1 B2 B3 B4计算后 科技生产关系创新度A可按下述公式计算 A B1 B2 B3 B4 9 二 科技上层建筑测度要想建立科技上层建筑创新测度 首先确定一级指标创新度A 然后确定二级指标 创新文化指标B1 市场对接的体制机制指标B2 政策和法律法规建设指标B3 对创新工作的指导指标B4 智库建设指标B5 创新理论和新实践掌握指标B6 对老工业基地振兴的新模式把握指标B7 科技投入指标B8 最后确定三级指标 并以此计算二级指标和一级指标B1 B2 B3 B4B5 B6 B7 B8 其系数分别为 1 2 3 4 5 6 7 指标比重分别为20分 20分 20分 10分 10分 10分 10分 上述指标确定后 科技上层建筑创新度A可按下述公式计算 A B1 B2 B3 B4 B5 B6 B7 B8 10 四 老工业基地振兴制度创新现状与问题 一 打造创新生产关系方面问题1 缺乏和创新相适应的所有制形式 科技生产所有制关系主要表现为对生产资料的占用和所属关系 这种所有制形式突出表现为科技成果的知识产权制度等 而老工业基地老工业基地这方面显得很缺乏 如没有知识产权法院 造成对有关专利 植物新品种 集成电路布图设计 技术秘密等专业技术性较强的第一审知识产权缺乏有力保护 11 2 缺乏和创新相适应的科技劳动者的活动形式 科技劳动的一个突出特点是探索性强 科技劳动自身的特点决定了其自身资源的有限性 科技劳动者不可能将所需资源集于一身 必须采取协同创新 而老工业基地等这方面显得很缺乏 在东北老工业基地再振兴过程中 开展产学研结合不力 推进中国科学院所属科研院所与老工业基地开展院地合作进展缓慢 实行国外引智和对外交流专 组织管理 技术和技能人员学习国外老工业基地调整改造经验还没有取得成效 政产学研金介用协同创新机制还不够完善 3 提到缺乏和创新相适应的分配形式 在东北老工业基地再振兴过程中 缺乏和创新相适应的分配形式 首先是分配不公 贫富悬殊问题解决不力 鼓励在科技成果处置权 收益权 股权激励等方面探索试验等方面也有待加强 12 二 打造科技上层建筑现状和问题1 创新意识和文化指标B1 老工业基地老工业基地工业生产意识主导 缺乏创新意识 没有给出顶层设计 在东北老工业基地振兴过程中 老工业基地在长期 抓工业 过程中形成的思维惯性 背负的沉重历史包袱和粗放的经济增长方式 一方面会束缚传统优势产业转型升级 适应新的市场变化 另一方面会阻碍新兴产业壮大 不利于形成多元化的产业格局 2 市场对接的体制机制指标B2 没有坚决破除体制机制障碍 形成一个同市场完全对接 充满内在活力的体制机制 解决推动东北老工业基地振兴的治本之策 3 政策和法律法规建设指标B3 完善政策和法律法规不够 没有抓住了推动创新工作向前发展的 牛鼻子 特别是没有用法律形式把政策方式取得的成果加以规范 13 4 创新工作的指导指标B4 政府插上项目过多 缺乏评估与检查 不愿意下发权力 存在严重的政事不分现象忽视对创新工作的全面指导 5 智库建设指标B5 忽略智库建设 把实践是检验真理的标准片面等同为领导是检验真理的标准 失去了谋和断的相互制衡作用 6 创新理论和新实践掌握指标B6 不热衷研究和探讨创新创新的新理论和新实践 纠缠于事物工作和搞关系面子工程 从唯GDP到无GDP 增速1 9 全国排名垫底 7 对老工业基地振兴的新模式把握指标B7 对老工业基地振兴的旧模式存在依赖心理 不服气情绪 对老工业基地振兴的新模式存在不作为 不知如何作为心理 对在新常态下老工业基地发展可能边缘化趋势缺乏有力对策 8 科技投入长期不足 其深层次原因是把R D投入事物非生产性投入 2012年老工业基地R D经费占GDP比重为1 57 比上年下降了0 07个百分点 与 十二五 2 2 的规划目标相去甚远 导致有效支撑重大科技创新 14 一 对科技创新驱动影响1 投入性不足 科学创新驱动主要表现为基础研究 基础研究既是新知识产生的源泉和新发明创造的先导 也是老工业基地长期科技发展和科学创新能力提升的重要基础 老工业基地基础研究活动经费长期投入不足 如2013年全省R D经费中 基础研究经费18 9亿元 占全省R D经费总量的4 1 从国内比较来看 尽管我国基础研究投入水平不高 但和比老工业基地高出约1 0 2 0个百分点 2 开创性不够 老工业基地基础研究评价有 重形式 轻实质 的倾向 3 检验性 对基础研究的管理简单化 机械化 4 转化指标B4 研究型大学学科建设现在还不适应新型工业化这一新的发展背景 特别是缺乏国家在 科技规划 当中提出的要重点培育发展高端装备制造业 新能源 新材料 信息产业等方面新兴学科和科研产业团队 难以推动新兴产业发展和结构调整 五 制度创新滞后影响创新驱动的表现 15 二 对技术创新驱动影响1 技术成熟性指标B2 当今时代 科学技术突飞猛进 日新月异 老工业基地在竞争中没有以最快的速度领先于人 不能真正获得创新带来的价值 没有实现 快鱼吃慢鱼 的创新理念 2 产业可普遍性指标B4 在老工业基地振兴过程中 企业没有充分运用专利法规政策与管理手段 提高企业运用知识产权制度参与市场竞争的能力 3 产权可明确性指标B5 在老工业基地振兴过程中 企业没有充分运用专利法规政策与管理手段 提高企业运用知识产权制度参与市场竞争的能力 技术商品定价问题始终没有合理解决 16 三 对工程创新的影响1 知识集成性指标 老工业基地高校的科研成果转化市场定位存在偏差 大学科技城建设与大学的关系还需进一步理顺 2 技术集成性指标B2 忽略了大学科技城特殊的创新功能 出现片面追求产值 过分热衷于招商引资的现象 一些过多的 门槛不高的外资引进 削弱了园区的研发能力和孵化能力 3 产业集成性指标B3 大学科技园区拥有丰富的智力资源 可是在资金上十分缺乏 四 对产业创新的影响1 产业规模性指标B1 施加规模性不足 2 产业盈利性指标B2 施加盈利性不足3 产业结构性指标B3 施加结构性不足 4 产业转化性指标B4 施加转化性不足 17 一 打造科技上层建筑对策1 进行创新意识的大讨论 大学习 打造创新文化 提升创新意识和文化指标B1 2 加强科学精神培养 现代科学精神主要有批判精神 创新精神 献身精神和协作精神 3 提高市场对接的体制机制指标B2 加快体制机制创新 就是要使市场在资源配置中起决定性作用和更好发挥政府作用 破除一切制约创新的思想障碍和制度藩篱 激发全社会创新活力和创造潜能 提升劳动 信息 知识 技术 管理 资本的效率和效益 强化科技同经济对接 创新成果同产业对接 创新项目同现实生产力对接 研发人员创新劳动同其利益收入对接 增强科技进步对经济发展的贡献度 营造大众创业 万众创新的政策环境和制度环境 六 完善制度创新 加快创新驱动对策 18 4 政策和法律法规建设指标B3 完善创新创业政策体系和制度体系 5 对创新工作的指导指标B4 提升科技厅创新创业振兴中地位 改革科技管理体制 转变政府科技管理职能 建立依托专业机构管理科研项目的机制 政府部门不再直接管理具体项目 主要负责科技发展战略 规划 政策 布局 评估和监管 6 充分发挥智库的作用 做好分工 明确谋和断的作用 加强科技 经济 社会等方面的政策 规划和改革举措的统筹协调和有效衔接 7 创新理论和创新实践掌握指标B6 大力开展创新方法论培训 使创新活动活动由 自在 向 自为 转化 8 对老工业基地振兴的新模式把握指标B7 经李克强总理签批 国务院日前印发 关于加快构建大众创业万众创新支撑平台的指导意见 这是对大力推进大众创业万众创新和推动实施 互联网 行动的具体部署 是加快推动众创 众包 众扶 众筹等新模式 新业态发展的系统性指导文件 19 二 打造科技生产关系对策1 打造和创新相适应的所有制形式B1科技生产所有制关系主要表现为对生产资料的占用和所属关系 这种所有制形式突出表现为科技成果的知识产权制度等2 和创新相适应的科技劳动协作形式B2第一 促进企业真正成为技术创新的主体 第二 建立健全科研人才双向流动机制第三 加强协同创新创新3 打造和创新相适应的科技劳动分配形式B3第一 深化科技人才激励机制改革 完善评价标准 改变片面将论文 项目和经费 专利数等与科技人员评价 晋升直接挂钩的做法 第二 明确科研人员成果转化收益比例 第三 加大科研人员股权激励力度 20 七 完善制度创新加快科技创新对策 一 强化科学创新驱动对策科学合理的基础研究创新评价指标B9 1 建立包容和支持基础研究 非共识 创新的评价制度2 加强学科建设主动适应产业发展的能力评价 二 加强技术创新对策1 步实现高等学校和科研院所与下属公司剥离 原则上高等学校 科研院所不再新办企业 强化科技成果以许可方式对外扩散 2 由省 市 县 区 分级建立成果转化专项资金 并探索省科技成果转化专项资金配套投入模式 支持科技成果转化项目 对项目的中试环节按照企业投资额给予一定比例补助 3 对技术资本化进行评价 其内容包括是否开展知识产权证券化业务 21 三 完善体制机制创新加快工程创新对策1 进一步理顺学科技城建设与大学的关系 2 技术集成性指标评价 大力发展创客空间 首先地方政府要出台有针对性的政策措施 支持搭建创客空间 鼓励利用现有群众艺术馆 青少年宫等一些公益性场所创立创客空间 其次可以通过发展科普事业 建设 社区创新屋 鼓励全社会开展创意和创新实践活动 3 产业集成性指标评价 解决大学科技城产业定位问题 重点发展 智能装备 健康医疗 物联网 大半导体 民用航空和新材料 6大主导产业 22 四 体制机制创新加快产业创新对策1