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文档简介
2025年浙江省档案职称考试(档案高级管理实务与案例分析)综合能力测试题及答案一、案例分析题(共40分)案例背景:2024年10月,浙江省某市档案馆启动“城市记忆工程”数字化项目,计划将馆藏1949-2000年的10万余卷纸质档案进行全文扫描、OCR识别及元数据著录,形成结构化电子档案资源库。项目采用“政府购买服务+馆内审核”模式,委托A信息技术公司(具备国家乙级档案数字化资质)实施。2025年3月,市档案局开展项目专项检查时发现以下问题:1.扫描过程中,A公司为提高效率,将部分破损档案(如虫蛀、水渍档案)直接跳过扫描,仅在纸质目录标注“破损未扫描”;2.元数据著录环节,A公司未按《浙江省档案数字化元数据规范(2023版)》要求,遗漏“档案形成部门联系电话”“密级变更记录”等12项必填字段;3.电子文件存储时,A公司将扫描后的TIFF格式图像文件与OCR生成的PDF文件混合存储于项目组临时服务器,未按《电子档案管理系统基本功能规定》建立独立的档案资源库;4.项目组未对参与人员进行档案安全培训,1名扫描员因操作失误导致20卷档案原件污损,事件发生后A公司仅内部通报,未向档案馆报告。问题:1.结合《档案法》《档案数字化外包安全管理规范》(DA/T83-2019)及浙江省相关规定,分析上述问题存在的违法违规风险。(15分)2.针对问题1,提出具体整改措施,并说明档案馆在后续外包项目管理中应强化的关键环节。(25分)答案要点:1.违法违规风险分析:(1)违反《档案法》第二十一条“禁止篡改、损毁、伪造档案”规定。A公司跳过破损档案扫描,未按《纸质档案数字化技术规范》(DA/T31-2017)要求对破损档案进行修复后扫描,导致档案信息缺失,构成对档案完整性的破坏;(2)违反《浙江省档案数字化元数据规范(2023版)》强制性条款。元数据著录遗漏必填字段,导致电子档案无法满足“单套制”管理要求(浙档发〔2022〕15号文明确电子档案需通过元数据实现长期可用),影响后续检索、利用及凭证效力;(3)违反《电子档案管理系统基本功能规定》(档办发〔2017〕3号)关于“电子档案应存储于符合安全等级的独立系统”的要求。混合存储临时服务器存在数据丢失、泄露风险,未建立资源库则无法实现电子档案的统一管理与长期保存;(4)违反《档案数字化外包安全管理规范》第6.2.3条“服务机构应建立突发事件报告制度”规定。操作失误导致档案原件污损属于安全事故,A公司未及时向委托方(档案馆)报告,违反外包安全责任义务;同时,未对人员进行安全培训(DA/T83-2019第5.3.2条要求服务机构需对参与人员进行档案安全知识培训),存在管理失职。2.整改措施及后续管理强化环节:(1)整改措施:①针对破损档案:立即停止扫描,由档案馆组织档案修复人员对破损档案进行去酸、托裱等专业修复(依据《档案修裱技术规范》DA/T25-2000),修复后由A公司补扫,扫描件经档案馆“双岗审核”(扫描质量+内容准确性)后归档;②针对元数据缺失:要求A公司按《浙江省档案数字化元数据规范(2023版)》重新著录,补充“档案形成部门联系电话”(用于跨部门协同验证)“密级变更记录”(满足《保守国家秘密法》对档案密级管理要求)等字段,档案馆通过元数据管理系统进行校验,校验不通过的退回重著;③针对存储问题:将现有电子文件迁移至档案馆已部署的“浙江档案智治”平台(省级统一电子档案管理系统),按“四性检测”(真实性、完整性、可用性、安全性)要求进行技术检测,检测合格后挂接至独立的“城市记忆工程”资源库,设置访问权限与备份策略(每日增量备份+每周全量备份至异地灾备中心);④针对安全事故:A公司需向档案馆提交书面事故报告(含损失评估、责任认定),由档案馆上报市档案局备案;对涉事扫描员进行档案安全法规培训(重点学习《档案法》《档案安全保管制度》),考核合格后方可继续参与项目;档案馆与A公司签订补充协议,明确“安全事故2小时内报告”“原件损毁按评估价值1.5倍赔偿”等条款。(2)后续管理强化环节:①合同管理:在采购合同中细化技术标准(如引用DA/T31、DA/T83等标准)、违约条款(如元数据错误率超5%扣减10%服务费)、安全责任(原件损毁赔偿标准、数据泄露追责机制);②过程监管:建立“日巡查+周例会+月抽检”制度,每日由档案馆派1名专职监管员检查扫描质量、设备安全;每周召开项目进度会,通报问题并限期整改;每月委托第三方检测机构对电子文件“四性”进行抽检(抽检比例不低于10%);③人员管理:要求A公司提交参与人员背景审查材料(无违法记录证明、档案专业培训证书),档案馆对所有人员进行“档案安全法规+操作规范”岗前培训(不少于8学时),考核合格后发放临时工作证,实行“一人一卡一轨迹”管理(通过门禁系统记录进出档案库区时间);④应急管理:联合A公司制定《数字化项目安全应急预案》,明确火灾、设备故障、数据泄露等场景的处置流程(如数据泄露时需立即断开网络、封存设备、向公安机关报案),每季度开展1次应急演练,演练记录报市档案局备案。二、实务操作题(共30分)场景:浙江省某设区市自然资源和规划局(正处级)拟开展“国土空间规划档案管理优化项目”,需整合分散在局办公室、国土空间规划处、耕地保护监督处等7个内设机构的规划编制、审批、验收类档案,建立统一的“国土空间规划档案管理中心”。已知该局现有档案库房面积80㎡(符合《档案馆建设标准》二类馆要求),配备密集架12组、监控系统1套、温湿度自动调控设备1套,但未部署电子档案管理系统;全局年产生纸质档案约3000卷(含20%永久保存档案)、电子文件约5TB(CAD图纸、PDF批文、无人机航拍影像等)。任务:1.设计“国土空间规划档案管理中心”职能架构(需包含岗位设置及职责)。(10分)2.制定电子档案与纸质档案“双套制”管理流程(需明确关键节点与技术要求)。(20分)答案要点:1.职能架构设计:管理中心设“综合管理岗”“业务指导岗”“保管利用岗”“技术保障岗”4个岗位,具体职责如下:(1)综合管理岗(1人,档案主管):①统筹制定中心管理制度(如《国土空间规划档案分类方案》《归档范围与保管期限表》);②协调局内各部门档案移交(每季度组织1次移交验收);③对接市档案馆、省自然资源厅档案业务指导,报送年度档案工作统计报表;④组织档案人员业务培训(每年不少于40学时)。(2)业务指导岗(2人,分别对接规划编制、审批、验收类档案):①指导各内设机构按《国土空间规划档案整理规范》(参考DB33/T2503-2022《浙江省自然资源档案管理规范》)整理档案;②审核归档文件材料完整性(重点核查“规划编制合同”“专家评审意见”“公示记录”等关键文件);③对电子文件元数据著录进行质检(需包含“项目名称”“图幅号”“密级”“形成时间”“责任人”等20项必填字段)。(3)保管利用岗(2人):①纸质档案入库管理:按“年度-问题-保管期限”分类上架(密集架编号规则:A区-01架-02层-03盒),每月检查温湿度(温度14-24℃,相对湿度45-60%),每季度清点库存(账物相符率需达100%);②电子档案存储管理:将电子文件迁移至局内部署的“浙里规划档案”系统(基于“浙江档案智治”平台开发的专业模块),按“四性检测”要求进行技术校验(真实性通过数字签名验证,完整性通过哈希值比对,可用性检查格式兼容性,安全性检查访问权限),检测合格后挂接至对应目录;③提供档案利用服务:纸质档案利用实行“审批-登记-复制-归位”流程(复制件需加盖“档案证明专用章”);电子档案利用通过“浙里办”平台申请,经审批后提供在线浏览或离线下载(离线文件需加密,72小时自动失效)。(4)技术保障岗(1人,需具备信息系统运维资质):①维护电子档案管理系统:每日检查服务器运行状态(CPU使用率≤80%,存储空间剩余≥30%),每周进行数据备份(本地+异地灾备);②保障档案库房安全:维护监控系统(录像保存6个月)、温湿度调控设备(故障2小时内报修)、消防系统(每年委托专业机构检测);③开展档案数字化技术支持:对需长期保存的纸质档案(永久、30年保管期限)进行数字化加工(扫描分辨率≥300dpi,色彩模式TIFF),数字化成果与元数据关联后迁移至电子档案管理系统。2.“双套制”管理流程设计(关键节点与技术要求):(1)前端控制阶段(文件形成时):①业务部门在OA系统中发起“国土空间规划项目”流程,同步生成电子文件(CAD图纸需转为PDF/A-2u格式确保长期可读,无人机影像需保存原始MP4格式+缩略图JPEG格式);②电子文件形成时自动调用元数据模板(包含20项必填字段),由经办人员填写“项目代码”“编制单位”“审批文号”等信息,系统校验元数据完整性后生成唯一档号(规则:ZJGH-2025-001-01,其中ZJGH为“浙江规划”缩写,2025为年度,001为项目序号,01为件号);③纸质文件同步形成,由经办人员在文件左上角加盖“归档章”(包含档号、页数、保管期限等信息),确保纸质与电子文件“同生同长”。(2)归档阶段(项目结束后3个月内):①业务部门整理纸质档案:按“项目”组卷(1个项目1卷),卷内文件按“批复文件-编制成果-专家意见-公示材料”顺序排列,编写卷内目录(包含文件题名、日期、页号),装订时使用无酸纸封套;②业务部门通过“浙里规划档案”系统提交电子档案:上传电子文件(需为不可修改的PDF/A或TIFF格式)及元数据,系统自动进行“四性检测”(真实性:验证电子文件数字签名;完整性:比对上传文件与OA系统中原始文件的哈希值;可用性:检查格式是否符合《电子文件归档与电子档案管理规范》GB/T18894-2016要求;安全性:检查是否标注密级、是否设置访问权限);③管理中心业务指导岗对纸质档案进行验收(重点检查卷内文件完整性、装订规范性),对电子档案进行复检(抽检比例30%),验收合格后出具《归档验收单》,纸质档案移交保管利用岗入库,电子档案由系统自动归档至资源库。(3)保管阶段:①纸质档案:按档号顺序上架至密集架,每半年进行1次安全检查(检查虫蛀、霉变、破损情况,破损档案及时修复);②电子档案:每年度进行1次“四性”复检(通过“浙江档案智治”平台的检测模块自动完成),对检测不通过的文件启动恢复流程(从备份中还原原始文件重新归档);每5年进行1次格式迁移(如将PDF/A-2u迁移至PDF/A-4,确保技术过时风险可控)。(4)利用阶段:①纸质档案利用:利用者填写《档案利用申请表》(注明利用目的、范围),经部门负责人审批后,由保管利用岗提供现场查阅或复制(复制件需加盖“档案证明专用章”,注明“复制自原件”);②电子档案利用:利用者通过“浙里办”提交申请,系统自动校验利用权限(内部人员可直接访问,外部单位需经局办公室审批),审批通过后提供在线浏览(水印防篡改)或加密下载(下载文件需在72小时内使用,过期自动失效);③利用完毕后,纸质档案当日归位并清点,电子档案访问记录自动留存(包含利用者姓名、时间、操作类型),保存期限不少于30年。三、论述题(共30分)题目:2024年,浙江省委提出“以新质生产力为引领,深化数字经济与实体经济融合”。结合档案工作实际,论述档案部门应如何发挥专业优势,服务新质生产力发展。(要求:结合浙江省档案事业发展现状,提出具体路径,逻辑清晰,论述充分。)答案要点:新质生产力以科技创新为核心驱动力,以数字经济为重要形态,对档案工作提出了“赋能数据要素流通”“支撑创新主体发展”“保障新兴领域安全”等新需求。浙江省作为数字经济先发省份,档案部门需立足“记录历史、服务现实、面向未来”职责,从以下五方面发力:1.构建新质生产力档案资源体系,夯实数据要素基础。新质生产力发展依赖关键核心技术攻关、新兴产业培育等创新活动,档案部门需重点收集三类档案:①科技创新档案:聚焦“互联网+”、生命健康、新材料三大科创高地建设,建立“尖峰、尖兵、领雁、领航”等科技项目档案专题库,完整保存实验记录、专利证书、成果转化合同等文件(依据《科学技术研究档案管理规范》DA/T2-2015);②数字经济档案:围绕“415X”先进制造业集群(4大万亿级产业、15个千亿级产业、X个高成长性产业),归集工业互联网平台数据、数字工厂建设方案、AI算法模型研发文档等新型电子档案,探索“代码档案”“算法档案”等管理规范(参考《浙江省数字经济档案管理指引(试行)》);③新质生产力主体档案:针对科技型中小企业、“专精特新”企业、新型研发机构,建立“一企一档”服务机制,主动对接收集企业成长过程中的知识产权、融资记录、人才团队等档案,为企业评先评优、政策申报提供凭证支撑。2.深化档案数字化转型,激活数据要素价值。浙江省已建成“浙江档案智治”平台,需进一步强化平台与“产业大脑”“未来工厂”等新质生产力应用场景的对接:①推动电子档案“单套制”管理:在杭州、宁波等数字经济示范区试点“新质生产力项目电子档案单套归档”,明确AI生成文件、区块链存证数据等新型电子文件的归档范围与技术要求(如AI生成文件需保存元数据“算法名称”“训练数据来源”“生成时间”),减少纸质档案重复归档,降低企业管理成本;②开发档案知识图谱:基于“浙江档案智治”平台的语义分析功能,对科技创新、数字经济档案进行知识挖掘,构建“技术-产业-政策”关联图谱(如关联“某新材料专利”与“新能源汽车产业政策”),为政府部门制定产业规划、企业开展技术合作提供智能检索服务;③探索档案数据共享应用:在安全可控前提下,向“产业大脑”开放非涉密档案数据(如行业技术标准、市场准入案例),通过数据脱敏、区块链加密等技术实现“可用不可见”,支撑产业链上下游协同创新(例如,汽车零部件企业可通过共享的“新能源电池研发档案”优化配套设计)。3.强化档案安全保障,护航新质生产力发展。新质生产力涉及大量前沿技术和敏感数据,档案部门需构建“技术+制度”双保险:①加强新兴领域档案安全监管:针对量子计算、基因编辑等前沿科技档案,制定专项安全管理办法(如明确“量子通信实验记录”的密级划分、访问权限、销毁流程);对涉及国家战略的“卡脖子”技术档案,纳入“重点档案”管理,实行“双人双锁”保管、“一事一批”利用;②提升数字档案安全防护能力:在“浙江档案智治”平台部署AI安全监测模块,实时识别异常访问行为(如同一账号5分钟内多次下载核心技术档案);采用联邦学习技术对档案数据进行隐私计算,防止敏感信息泄露;每年开展1次“新质生产力档案安全风险评估”,重点评估数据存储、传输、利用环节的风险点,形成整改清单并跟踪落实;③完善档案应急处置体系:联合科技、网信、公安等部门建立“新质生产力档案安全应急联盟”,制定《新兴技术档案数据泄露应急预案》,明确数据溯源、损失评估、舆情应对等流程,每半年开展1次跨部门应急演练(如模拟“某AI算法档案被恶意篡改”场景,测试数据恢复、责任追究能力)。4.创新档案服务模式,精准对接创新主体需求。档案部门需从“被动保管”转向“主动服务”,为新质生产力主体提供个性化服务:①建立“档案服务专员”制度:在省级高新区、科技企业孵化器设立档案服务站,派驻专职档案员,为企业提供“档案管理咨询+归档流程设计+电子档案系统对接”一站式服务(例如,为“专精特新”企业设计“知识产权档案
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