高新技术企业自主创新与知识产权战略PPT课件.ppt

高新技术企业自主创新与知识产权战略 广东法制盛邦律师事务所广州粤高专利商标代理有限公司赖洪川律师代理人 1 一 自主创新 高新技术企业的时代使命 1 背景介绍2002年是中国加入WTO的第一年 当中国数以万计的出口企业为打破关税壁垒而额手庆幸 准备穿起西装打起领带昂首阔步 走向世界 的时候 迎接我们的并不是鲜花和礼炮 而是专利战的硝烟炮火 2 2 几个案例 1 DVD 一败涂地 2 华为 铩羽而归 3 手机中国制造 无 芯 之痛 3 3 自主创新成为企业的时代使命 据不完全统计 全国规模以上企业开展科技研发活动的仅占25 研究开发支出占企业销售收入的比重仅占0 56 大中型企业为0 76 高新技术企业平均为2 只有万分之三的企业拥有自主知识产权 这说明 整体上我国企业研发机构少 研发投入强度低 创新能力明显不足 4 中国 代工厂 吃的是草 挤出的是奶 企业只有进行技术创新 形成自主知识产权 才有立足之地 才有发展空间 5 二 高新技术企业的申报与建设 1 关于高新技术的基本认识高企不同于传统企业 它具有高竞争性 高速度性 高收益 高成长性 高风险性等显著特点 一般是智力密集型或知识密集型企业 产品更新周期短且呈高速增长态势 属于快速成长企业 快速的新产品开发使之不断发展壮大 许多著名的高新技术企业用不到20年的时间就跨越了传统企业需要100年的成长历程 6 高新技术企业的基本指标 确认高新技术企业的基本指标有三个 即 1 研究开发费用占产品销售额的比例 2 科技人员在员工中的比重 3 产品的技术复杂程度 7 一个基本理念 关于技术创新与发明创造 发明创造是科技行为 而技术创新是经济行为 发明创造只是一种新概念 新设想或至多是试验品的产生 而技术创新则是把发明或其它科技成果引入生产体系 利用那些原理制造出市场需要的商品 从而使生产系统产生震荡效应 这种科技成果商业化和产业化的过程才是技术创新 8 2 2008年广东省高新技术企业认定情况 2008年4月 科技部 财政部和国家税务总局联合制定了新的 高新技术企业认定管理办法 7月份又出台了 高新技术企业认定管理工作指引 全国高新技术企业重新认定工作正式启动 定管理办法 正式公布 随后 科技部 财政部和税务总局又联合发布了相关的 工作指引 形成了一套新的 且比较完整的高新技术企业认定政策 新的认管理办法大幅提高了认定标准 其最重要的特点是以企业自主研发和创新能力为主要指标 即使是从事高新技术产品生产加工而没有开展研究开发活动的企业 也不能被认定为高新技术企业 9 2008年广东省高新技术企业认定情况 2008年 广东省重新认定的高新技术企业1440家 深圳市计划单列 认定395家 合计全省共有1835家企业通过认定 总数仅次于北京 位居全国第二 这些企业创新和研发的内功扎实 平均研发投入占总销售比例达4 近三年获得授权的专利为2400件 软件著作权和集成电布图设计专有权437件 目前正在申请的各种专利超过3000件 10 2008年广东省高新技术企业认定情况 广东省重新认定的高新技术企业所属领域分布为 电子信息技术460家 高新技术改造传统产业324家 新材料领域245家 生物与新医药技术188家 新能源及节能技术117家 高技术服务业50家 资源与环境技术52家 航空航天技术4家 广东省重新认定的高新技术企业呈现了涉及工业领域范围增宽 自主知识产权数量多 主要集中在珠三角等特点 表明这些高新技术企业发展具备较强的抗风险能力 发展潜力巨大 11 存在问题 2008年 广东省认定的企业数量仍不理想 尤其是大企业 外资企业 生物制药行业企业提出申请和符合条件的比例相对较少 经过调研和分析 主要有三方面原因 第一 外资企业 装备制造 化工材料和生物制药等行业主要困难是知识产权不足 新的认定办法规定企业拥有自主知识产权是一票否决的重要指标 而且知识产权较少也难以达到评分要求 很多外企缺少中国授权的知识产权 另外 装备制造企业较难申请知识产权 化工材料行业拥有的配方 技术秘密一般不愿意申请知识产权 生物制药行业的新药证书等也不是认定办法认可的知识产权 这些因素影响了总体认定 12 存在问题 第二 企业出于自身考虑暂不申报 由于软件类行业仍可以享受所得税 增值税方面的优惠政策 外商投资技术先进型企业仍可以继续享受 两免三减半 的所得税优惠 深圳经济特区的原高新技术企业可以按国发 2007 39号文继续享受过度优惠政策 因此这些企业申报积极性还不太迫切 深圳市原有高新技术企业2000多家 2008年申报仅500家 认定395家 13 存在问题 第三 大企业的主要困难是研发投入达不到比例和大专以上人员达不到比例 由于新办法按销售收入小于5000万元 5000万至2亿元 大于2亿元三个档次设置研发费投入比例要求 销售收入大于2亿元的企业统一要求研发投入达到3 特大型企业较难达到要求 如有些企业三年销售收入在1000亿元以上 其研发投入则需要30亿元以上 实际上很难达到 大企业除了研发人员以外还有大量的生产工人 大专以上的人员难以达到30 以上 因此 在这批认定的企业中年销售收入超过2亿元的大企业只有48家 14 3 高新技术企业申报的基本问题 1 申报依据企业应参照 高新技术企业认定管理办法 国科发火 2008 172号 国家重点支持的高新技术领域 和 高新技术企业认定管理工作指引 国科发火 2008 362号 的要求填报申请 15 2 申报主体 在 国家重点支持的高新技术领域 高新技术企业认定管理办法 的附件 内 持续进行研究开发与技术成果转化 形成企业核心自主知识产权 并以此为基础开展经营活动 在中国境内 不包括港 澳 台地区 注册一年以上的居民企业 16 3 基本条件 1 在中国境内 不含港 澳 台地区 注册的企业 近三年内通过自主研发 受让 受赠 并购等方式 或通过5年以上的独占许可方式 对其主要产品 服务 的核心技术拥有自主知识产权 2 产品 服务 属于 国家重点支持的高新技术领域 规定的范围 3 具有大学专科以上学历的科技人员占企业当年职工总数的30 以上 其中研发人员占企业当年职工总数的10 以上 17 基本条件 4 企业为获得科学技术 不包括人文 社会科学 新知识 创造性运用科学技术新知识 或实质性改进技术 产品 服务 而持续进行了研究开发活动 且近三个会计年度的研究开发费用总额占销售收入总额的比例符合要求 最近一年销售收入小于5 000万元的企业比例不低于6 最近一年销售收入在5 000万元至20 000万元的企业比例不低于4 最近一年销售收入在20 000万元以上的企业比例不低于3 其中 企业在中国境内发生的研究开发费用总额占全部研究开发费用总额的比例不低于60 企业注册成立时间不足三年的 按实际经营年限计算 5 高新技术产品 服务 收入占企业当年总收入的60 以上 6 企业研究开发组织管理水平 科技成果转化能力 自主知识产权数量 销售与总资产成长性等指标符合 高新技术企业认定管理工作指引 的要求 18 4 认定机构 各省 自治区 直辖市 计划单列市科技行政管理部门同本级财政 税务部门组成本地区高新技术企业认定管理机构 负责本行政区域内的高新技术企业认定工作 广东省科学技术厅高新处 广东高新技术企业认定管理工作专栏 19 5 申报程序 1 自我评价 企业应对照 认定办法 第十条进行自我评价 符合条件的 须在 高新技术企业认定管理工作网 进行注册登记 2 注册登记 企业登录 高新技术企业认定管理工作网 按要求填写注册登记表 并通过网络系统上传至认定机构 3 提交材料 企业选择符合条件的中介机构 对研究开发费用 高新技术产品 服务 收入进行专项审计和评价 根据获得的申报号进入网上认定管理系统 按要求将申报材料提交认定机构 企业完成网上提交后 打印申请书 与附件装订成册 4 材料汇总 企业将申请材料交所在市科技局 市科技局分批进行汇总 及时将汇总表和申请材料分送到本市财政 税务部门征求意见 20 申报程序 5 材料上报 各市科技 财政 税务部门在收到汇总表后五个工作日内签署意见 加盖单位公章 逾期按无意见上报 各部门对有异议的申请企业需另外附上详细说明 加盖单位公章 6 正式受理 各市科技局在截止日前分批将申请材料和各部门意见交省高企认定管理工作领导小组办公室 委托省科技厅业务受理窗口受理 对各部门反映有异议的企业 省高企认定管理工作领导小组办公室进行调查核实 根据调查结果报领导小组审核决定是否受理 7 评审 8 公示 9 备案 10 发证 21 6 有关指标解读 1 核心知识产权指发明 实用新型 以及非简单改变产品图案和形状的外观设计 主要是指 运用科学和工程技术的方法 经过研究与开发过程得到的外观设计 软件著作权 集成电路布图设计专有权 植物新品种等 须在中国境内注册 近三年通过自主研发 受让 受赠 并购获得的 或享有五年以上的全球范围内独占许可权利 高新技术企业的有效期应在五年以上的独占许可期内 并在中国法律的有效保护期内 知识产权必须是05至今期间自主研发获得授权的 或者在05至07年之间通过受让 受赠 独占许可等方式获得的知识产权的 22 2 领域 产品必须是在 国家重点支持的高新技术领域 范围内 不是单纯以终端产品来确定 而是与主营产品相关的技术或者经营活动必须在 国家重点支持的高新技术领域 范围内 23 3 人力资源 各类人员均统计全年累计工作183天以上的 科技人员在指企业从事研发活动和其他技术活动的 累计实际工作时间在183天以上的人员 包括 直接科技人员及科技辅助人员 研发人员主要包括研究人员 技术人员和辅助人员三类 研发人员主要统计企业的全时工作人员 可以通过企业是否签订了劳动合同来鉴别 对于兼职或临时聘用人员 全年须在企业累计工作183天以上 人力资源统计需企业出具说明 24 4 研发费用投入 按上年度的销售收入来确定应达到的比例 分别为3 4 和6 三种标准 研发费用投入比例 近三年研发投入 近三年销售收入研发费用按每年各填一张表 需要中介机构出具专项审计报告 研发费用投入应等于所有研发项目的投入总和 研发项目包括企业承担的各类研发项目 包括企业自己设立的项目 每个研发项目都需要填写一张表格 25 5 高新技术产品 服务 收入 是指企业通过技术创新 开展研发活动 形成符合 重点领域 要求的产品 服务 收入与技术性收入的总和 仅需要统计上一年度的 每一项高新技术产品都需要填写一张表 该项收入需要中介机构出具专项审计报告 26 4 高新技术企业申报的资料目录 一 高新技术企业认定申请书 一 填报说明 二 企业基本信息表 三 企业研究开发项目情况表 四 企业上年度高新技术产品 服务 情况表 五 企业近三年内获得的自主知识产权汇总表 六 企业年度研究开发费用结构明细表 七 企业科技人员情况表 八 企业自我评价表 九 企业注册登记表 十 市科技 财政 税务部门审查推荐意见表 27 高新技术企业申报的资料目录 二 高新技术企业认定申请书附件 一 企业营业执照副本 国税地税税务登记证印件 二 企业近三年财务审计报告 由符合条件要求介机构出具 1 企业近三个会计年度的财务报表 资产负债表 表 现金流量表 及技术性收入情况表 其中年限三年以下的按实际经营年限提供 2 企业近三个会计年度研究开发费用情况表 年限不足三年的按实际经营年限提供 附研究开发活明材料 3 企业近一个会计年度高新技术产品 服务 收入审计报告 28 高新技术企业申报的资料目录 三 为申请认定企业出具审计报告的中介机构相关证明材料1 中介机构营业执照副本 省财政厅批准文件 复 2 中介机构在册职工注册会计师证书 复印件 3 中介机构年检证书 复印件 4 中介机构注册会计师年检公告 复印件 29 高新技术企业申报的资料目录 四 企业人员情况表及有关说明 五 企业科研立项证明材料1 省级以上科技计划项目立项批文 复印件 2 企业自立科研项目证明 企业科研立项文件 董事会决议 3 企业技术服务合同 经法定机构登记备案的技术服务合同 30 高新技术企业申报的资料目录 六 企业自主知识产权证明材料1 企业近三年内获得授权的自主知识产权汇总表 2 企业近三年内获得授权的自主知识产权证书 复印件 包括企业自主研发获得的知识产权证书和经国家知识产权管理机关备案核准的独占许可文件 3 企业技术诀窍及有关证明 科技查新报告 检验检测报告等 4 其他 包括企业 产品 生产批文 生产许可证 产品质量检验报告等 七 企业科技成果转化证明材料1 企业近三年内科技成果转化项目汇总表 2 企业科技成果转化证明材料 包括成果来源及其说明 以及成果所形成的产品 服务 样品 样机 及其说明 31 高新技术企业申报的资料目录 七 企业科技成果转化证明材料1 企业近三年内科技成果转化项目汇总表 2 企业科技成果转化证明材料 包括成果来源及其说明 以及成果所形成的产品 服务 样品 样机 及其说明 32 高新技术企业申报的资料目录 八 企业研究开发组织管理证明材料1 企业科研项目管理制度 2 企业研发经费来源及其管理制度 3 企业产学研活动证明材料 包括产学研项目合作协议和产学研共建研发中心 产业基地等合作文件 4 企业研发机构证明材料 包括重点实验室 中试基地 工程中心 研发中心 技术中心 研发部门等成立的批准文件 5 企业研发人员激励制度 包括绩效考评制度 企业内部创新激励制度 科研激励制度等 33 5 高新技术企业认定中的关键要素 1 项目 是为了证明研发费发生的情况的 和 成果 产品 没有必然的对应关系 2 成果 指可形成转化能力 能够最终转化为产品的成果 成果的形式有很多种 可以是专利 版权 也可以是经认定的技术合同 3 产品 与前面的成果是一定要有对应关系的 不是从成果中转化而来的产品 就不算高新技术产品的收入 34 三 高新技术企业的专利使用与保护 一 专利的定义和分类 二 专利的申请与程序及要求 三 专利的保护 35 一 专利的定义和分类 1 专利权的定义 是指一项发明创造 按照我国专利法规定 包括发明 实用新型和外观设计 经申请人向代表国家的专利主管机关提出专利申请 经审查合格后 由该主管机关将申请的内容向全世界公开 并向专利申请人授予的在规定的时间内对该项发明创造享有的专有权 36 2 专利权的特性 地域性某一特定的区域范围时间性发明专利权的期限为二十年实用新型专利权的期限为十年外观设计专利权的期限为十年专有性同样的发明创造在本国或本地区范围内 只能被授予一项专利 37 3 专利权分类 发明实用新型外观设计 38 1 发明专利 专利法所称的发明是指对产品 方法或者其改进所提出的新的技术方案 产品发明关于新产品或新物质的发明 方法发明为解决某特定技术问题而采用的手段和步骤的发明 方法发明的申请要十分慎重 主要是考虑侵权的发现和维权的可能性 从政府保护执法讲就是能否取证 39 2 实用新型专利 专利法所称的实用新型是指对产品的形状 构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案 40 实用新型与发明的不同之处 实用新型仅限于具有一定形状的产品 不能是一种方法 如生产方法 试验方法 处理方法和应用方法等对实用新型的创造性要求不太高 而实用性较强 针对这一特点 人们一般将实用新型称为小发明 41 实用新型与发明的不同之处 对发明专利申请 经国家知识产权局审查 形式和实质审查 符合专利法规定的条件的 授予发明专利权 对实用新型专利申请 经国家知识产权局审查 形式审查 符合专利法规定的条件的 授予实用新型专利权 实用新型授权时间快 费用低 主要是针对技术寿命短的产品 42 3 外观设计专利 专利法所称的外观设计 是指对产品的形状 图案或者其结合以及色彩与形状 图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计 43 外观设计专利 外观设计与实用新型都可以涉及产品的形状 不同的是 实用新型是一种技术方案 所涉及的形状与产品的技术效果和功能有关 而外观设计是一种设计方案 它所涉及的形状与产品的美感有关 44 外观设计专利 对外观设计专利申请 经国家知识产权局审查 形式审查 符合专利法规定的条件的 授予外观设计专利权 我国外观专利目前存在的问题 实用工艺品与民间艺术品保护 外观专利族等 45 二 专利的申请与程序及要求 1 授予专利权的条件2 专利申请的目的3 专利申请的分析 评估和决策4 专利申请的时机5 专利申请前的考虑6 专利申请的公开与支持7 专利申请的单一性 46 1 授予专利权的条件 申请专利的发明创造应符合我国专利法及其实施细则规定的 三性 要求新颖性创造性实用性 47 新颖性 新颖性 是指在申请日之前 没有同样的发明或者实用新型在国内外出版物上公开发表过 在国内公开使用过或者以其他方式为公众所知 也没有同样的发明或者实用新型由他人向国务院专利行政部门提出过申请并且记载在申请日以后公布的专利申请文件中 48 新颖性 判断发明或者实用新型是否具有新颖性 是以申请日为时间标准的 判断其新颖性的地域标准是世界范围内的出版物 而公开使用或以其他方式为公众所知则只限于国内 外观设计的新颖性是指同申请日以前在国内外出版物上公开发表过或者国内公开使用过的外观设计不相同和不相近似 49 不丧失新颖性的例外 在申请日以前6个月内 在中国政府主办或者承认的国际展览会上首次展出的在规定的学术会议或者技术会议上首次发表的他人未经申请人同意而泄露其内容的这称为相对新颖性 据说新专利法准备改为绝对新颖性 50 创造性 创造性 是指同申请日以前已有的技术相比 该发明有突出的实质性特点和显著的进步 该实用新型有实质性特点和进步 发明和实用新型都属于发明的范畴 其主要区别在创造性上 发明的创造性要求有突出的实质性特点和显著的进步 而实用新型的创造性要求有实质性特点和进步 也就是说 发明所要求的技术水平比较高 而实用新型的技术水平比较低 被称为 小发明 弹性较大 还有商业的巨大成功 新用途和纠正行业偏见等 都是创造性判断的依据 51 实用性 实用性 是指该发明或实用新型能够制造或者使用 并能够产生积极的效果 即发明必须能够在工业上制造或者在工业 交通等产业部门应用 并且可能产生技术 经济或社会效益 外观设计的实用性是指在工业上能够应用 能够产生积极的社会 经济效果 并且能够产生美感 52 2 专利申请的目的 取得专利保护公开信息 不让其他人获得专利权垄断性申请 覆盖次方案或其他方案 组建或参加专利池构筑防火墙 申请防御性专利其他目的 如改进专利谋求交叉许可等 53 3 专利申请的分析 评估和决策 其他知识产权保护方法专利检索 知已知彼转让申请权 特别是外国专利申请价值与成本 经营 管理与技术的综合决策 54 发明创造完成时及时申请科研立题 科研计划 发明构思 课题申请时可以申请科研过程注意申请申请鉴定 评审 申请审批 成果转让 发表论文之前一定要申请 除非已决定放弃专利申请权 4 专利申请的时机 55 5 专利申请前的考虑 中国专利与外国专利 通过PCT专利申请自然人或法人申请 职务发明与非职务发明共同申请人申请 共同发明与委托发明 合同约定等 56 6 专利申请的公开与支持 专利法第二十六条申请发明或者实用新型专利的 应当提交请求书 说明书及其摘要和权利要求书等文件 请求书应当写明发明或者实用新型的名称 发明人或者设计人的姓名 申请人姓名或者名称 地址 以及其他事项 说明书应当对发明或者实用新型作出清楚 完整的说明 以所属技术领域的技术人员能够实现为准 必要的时候 应当有附图 摘要应当简要说明发明或者实用新型的技术要点 权利要求书应当以说明书为依据 说明要求专利保护的范围 57 专利申请的公开与支持 专利法第二十七条申请外观设计专利的 应当提交请求书以及该外观设计的图片或者照片等文件 并且应当写明使用该外观设计的产品及其所属的类别 58 7 专利申请的单一性 专利法第三十一条一件发明或者实用新型专利申请应当限于一项发明或者实用新型 属于一个总的发明构思的两项以上的发明或者实用新型 可以作为一件申请提出 一件外观设计专利申请应当限于一种产品所使用的一项外观设计 用于同一类别并且成套出售或者使用的产品的两项以上的外观设计 可以作为一件申请提出 59 三 专利的保护 专利权的保护是整个专利制度的核心 也是各级司法和行政部门知识产权工作的重点和职责 知识产权制度的精髓就授予垄断权来激励创新 而垄断的实现就是国家强制力的保障 所谓知识产权战略 一般包括 创新 应用 管理和保护 对于政府 和法院与检察院 来说主要是保护 创新 应用 管理 是企业和社会的事 政府不能代替 代替的效果也不好 包括对知识产权的资助和奖励 而执法是一种公权 只有政府 和法院与检察院 才能行使 其他任何组织都无权行使 60 1 专利人的权利 专利法第十一条 发明和实用新型专利权被授予后 除本法另有规定的以外 任何单位或者个人未经专利权人许可 都不得实施其专利 即不得为生产经营目的制造 使用 许诺销售 销售 进口其专利产品 或者使用其专利方法以及使用 许诺销售 销售 进口依照该专利方法直接获得的产品 外观设计专利权被授予后 任何单位或者个人未经专利权人许可 都不得实施其专利 即不得为生产经营目的制造 销售 进口其外观设计专利产品 61 2 专利权的保护范围 专利法第五十六条 发明或者实用新型专利权的保护范围以其权利要求的内容为准 说明书及附图可以用于解释权利要求 外观设计专利权的保护范围以表示在图片或者照片中的该外观设计专利产品为准 62 3 专利权侵权的救济 行政查处 确认侵权 制止侵权 销毁侵权产品和专用工具 程序简单 不用充分举证 只要提供线索 行政机关可以主动查处 但也程序没有保证 处理力度十分有限 甚至引起行政诉讼 需要申请法院强制执行 还要另起给付之诉 民事诉讼 有程序法保证程序公正 确认和给付之诉一起完成 执行有保证 但程序长 证据要求严格 诉讼成本较高 63 4 专利侵权赔偿 专利法第六十条 侵犯专利权的赔偿数额 按照权利人因被侵权所受到的损失或者侵权人因侵权所获得的利益确定 被侵权人的损失或者侵权人获得的利益难以确定的 参照该专利许可使用费的倍数合理确定 即所谓填平原则 而没有惩罚的意思 三种方案 所失 或所得 或酌情 酌情 最高院规定一般为5000 30万元 最高50万元 64 5 其他专利侵权行为 假冒他人专利的行为 假冒他人专利 是指未经专利权人许可 在行为人非专利产品或者产品包装上 标注专利权人的专利标记或者专利号 冒充他人专利产品 在非专利产品的广告或者说明书中 谎称该种产品是某项专利产品 标注该项专利的专利号 也属于假冒他人专利的行为 65 其他专利侵权行为 假冒行为虽然未使用专利权人的专利技术 但却使其产品与他人的专利产品在消费者中造成混淆 是一种违背诚实信用原则的不正当竞争行为 它既侵害了专利产品的信誉 也欺骗和侵害了消费者 对假冒他人专利行为 情节严重的 应依照我国刑法第216条规定追究行为人的刑事责任 构成假冒专利罪的 处3年以下有期徒刑或者拘役 并处或者单处罚金 不论是否构成犯罪 都应当承担侵权民事责任 66 其他专利侵权行为 专利法还规定了一种冒充专利的行为 冒充专利是指将非专利产品冒充专利产品或者将非专利方法冒充专利方法的行为 这种行为不属侵犯他人的专利权 而是一种欺骗消费者 扰乱市场经济秩序的行为 一般由专利管理机关进行查处 责令其承担停止冒充行为 公开更正以及罚款等行政责任 67 四 企业专利战略 企业 特别是世界500强 都有一个产业发展链 这就是 技术专利化 专利标准化 标准品牌化 品牌市场化 专利战略 是企业技术创新战略和技术标准战略的联结点和结合点 是支撑企业品牌战略的中间环节 68 基础条件 企业有经营管理的理念和意识有熟悉本行业产品技术的专利工程师有专利的经营 管理 决策机构有专利信息收集 分析处理 利用机制有专利工作的规章制度 包括创新激励 产权明析等与固定的中介服务机构长期合作 69 目的 企业专利战略的总目标是如何打开市场 占领市场 垄断市场 从而取得最高的利润回报 1 保持竞争优势 获得更大利润 2 自己的创新自己要占绝对的权利 3 能合理利用他人的创新 4 能保持产品和技术的独特或先进性 5 能保证自己产品