甘肃省xx年基金从业资格期货市场的交易制度考试题.doc

甘肃省xx年基金从业资格期货市场的交易制度考试题 省甘肃省xx年基金从业资格期货市场的交易制度考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。 错选、多选或未选均无分。 本大题共在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。 错选、多选或未选均无分。 本大题共30小题，每小题小题，每小题2分，60分。 ) 1、个人投资者投资基金涉及的税收包括_。 A营业税B印花税C所得税D增值税 2、基金管理人和代销机构在从事基金销售活动时不应该出现的情形有_。 A采用讲座方式销售基金B采取抽奖方式销售基金C募集期间对认购费打折D采用送基金份额的方式销售基金 3、当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是（）。 A了解你的产品 B了解你的客户 C了解你的价值 D了解你的服务 4、关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是_。 A开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露B开放日的收益公告，应在当日进行披露C开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率D开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率 5、目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入_。 A征收营业税，不征收企业所得税B不征收营业税，征收企业所得税C征收营业税，征收企业所得税D不征收营业税，不征收企业所得税 6、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有_。 A基金市场的参与者根据所承担的责任与作用的不同，可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管和自律组织三大类B基金当事人包括基金份额持有人、基金管理人、基金托管人C基金的主要服务机构是基金销售机构、注册登记机构、基金投资咨询机构D我国基金市场的监管主体是中国证券业协会 7、中国证监会根据_的规定，受理基金代销业务资格的申请，并进行审查，依照审慎监管原则，可以组织专家评审会对基金代销业务资格的申请进行评审，作出批准与否的决定。 A证券法B行政许可法C证券投资基金法D证券投资基金运作管理办法 8、根据证券投资基金销售管理办法的规定，可以从事基金代销业务的机构包括_。 A证券投资咨询机构B证券公司C专业基金销售公司D商业银行 9、目前，我国法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过_天。 A90B120C180D 36010、我国基金业监管的原则有_。 A依法监管原则和公开、公平、公正原则B监管与自律并重原则C监管的连续性和有效性原则D审慎监管原则 11、在基金销售活动中应当遵守的管理办法和指引文件包括_。 A证券投资基金销售管理办法B证券投资基金销售机构内部控制指导意见C证券投资基金销售人员执业守则D证券投资基金托管资格管理办法 12、下列机构属于证券市场服务机构的有_。 A证券交易所B证券公司C证券登记结算机构D证券业协会 13、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占_的股票。 A份数B比例C资金D数量 14、ETF基金管理人对最小申购、赎回单位进行更改，应在更改前至少_个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 A3B5C8D 1015、下列属于基金销售监管所依据的部门规章的有_。 A证券投资基金管理公司管理办法B证券投资基金运作管理办法C证券投资基金销售人员执业守则D证券投资基金销售管理办法 16、投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的_判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。 A投资目的B投资期限C投资经验D资产状况 17、根据证券投资基金销售管理办法，基金管理人应当自签订代销协议之日起_日内，将代销协议报送中国证监会。 A5B7C10D 1518、商业银行基金代销部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的_，部门的管理人员应具备从事2年以上的基金业务或者_年以上证券、金融业务的工作经历。 _A1/3；3B1/3；5C1/2；3D1/2； 519、营销组合四大要素不包括_A产品B费率C促销D售后服务 20、下列关于基金托管协议的说法，不正确的是_。 A基金托管协议是基金份额持有人与基金托管人签订的协议B基金托管协议的主要目的是明确签订双方权利、义务和职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益C基金托管协议中要包含基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查D基金托管协议中要包含协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项 21、我国货币市场基金的管理费率为_A0B0.1%C0.2%D0.33% 22、无记名股票与记名股票的差别主要表现在_。 A股票名称B股票编号C股票的记载方式D股东权利 23、当基金份额净值计价出现错误时，_应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 A基金管理人B基金托管人C基金登记机构D监管部门 24、投资人按风险承受能力可以至少分为哪几个类型_A中庸型B稳健型C保守型D积极型 25、资产组合理论认为，证券组合的风险越大，则收益_A越高B越低C不变D两者无关系 26、根据证券投资基金相关法律法规，基金销售人员从事基金销售活动应禁止以下_行为。 A诋毁其他基金销售机构B接受投资者全权委托C违规向他人提供基金未公开的信息D账外暗中给予他人财物或利益 27、_作为我国证券业的自律性组织，对基金业实行行业自律管理。 A中国证券监督管理委员会B中国证券业协会C证券交易所D证券登记结算公司 28、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的_。 A跨期性B期限性C联动性D不确定性或高风险性 29、基金销售监管体系由_等组成。 A监管手段B监管机构C监管对象D监管内容 30、证券的流动性不能通过_实现。 A到期兑付B记账C贴现D转让 二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。 错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题小题，每小题2分，共60分。 ) 31、目前，基金买卖股票按照_的税率征收印花税。 A0.1%B0.2%C0.3%D0.5% 32、基金管理公司应当按照_等法律.行政法规和中国证监会的规定，建立组织机构健全.职责划分清晰.制衡监督有效.激励约束合理的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。 A证券投资基金法B中华人民共和国公司法C中华人民共和国证券法D中华人民共和国刑法 33、LOF份额认购方式包括_两种。 A定向认购B私募C场外认购D场内认购 34、基金在我国台湾被称为_。 A共同基金B单位信托基金C集合投资计划D证券投资信托基金 35、_对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求。 A证券法B证券投资基金法C证券投资基金运作管理办法D证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定 36、以追求资本增值为基本目标，投资于具有良好增长潜力的上市股票或其他证券的证券投资基金称为_A收入型基金B平衡型基金C开放式基金D成长型基金 37、关于债券利息，下列表述正确的是_。 A债券利息是发债公司的固定支出，属于公司税前利润的一部分B债券利息是发债公司的变动支出，属于费用范畴C债券利息是发债公司的变动支出，属于公司税前利润的一部分D债券利息是发债公司的固定支出，属于费用范畴 38、在基金业绩的计算中，常用来作为对平均收益率的无偏估计的指标是_。 A时间加权收益率B算术平均收益率C几何平均收益率D简单收益率 39、根据_的规定，基金托管人为履行职责，要设有专门的基金托管部门，并要求有安全保管基金财产的条件，有安全高效的清算.交割系统，有符合要求的营业场所.安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施，有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度等条件。 A证券投资基金法B证券投资基金托管资格管理办法C中华人民共和国证券法D中华人民共和国刑法 40、下列关于基金份额的登记流程，说法正确的有_。 AT日，投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部B代销机构总部将本代销机构的申购(认购)、赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构CT+2日，注册登记机构根据T+1日各代销机构的申购、赎回申请数据及T+1日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构D各代销机构将确认后的申购赎回数据信息下发至各所属网点，同时注册登记机构也将登记数据发送至基金托管人 41、目前，我国开放式基金的注册登记体系有_模式。 A“内置”B“外置”C“混合”D“组合” 42、下列关于基金分类的说法，正确的有_。 A根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金B依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金C特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ET与上市开放式基金(10等D根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金 43、下列关于创业板市场的描述正确的是_。 A创业板市场是独立于证券交易所之外的一个系统B创业板市场是交易所主板市场之外的另一个证券市场C创业板市场主要服务于新兴产业尤其是高新技术产业D创业板市场主要是为非上市股份公司提供股份转让业务 44、一般有一个固定的存续期，存续期满后，可以通过一定的法定程序延期。 A封闭式基金B开放式基金C公司型基金D契约型基金 45、下面关于非上市证券的说法不正确的是_A非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券B不允许在证券交易所内交易C不允许自由交易D可以在其他证券交易市场交易 46、下列不属于基金销售市场细分中的行为因素变量的是_。 A追求的利益B购买渠道C投资需求D忠诚度 47、关于家庭成熟期的特点和投资偏好，下列说法正确的有_。 A收入大部分用于消费B以双薪家庭为主C事业发展和收入均达到高峰D投资应该以偏进取的平衡资产配置为主 48、_是受基金管理公司委托从事基金代理销售的机构。 通常只有大的投资者才能直接通过基金管理公司进行基金份额的直接买卖，普通投资者只能通过基金代销机构进行基金的买卖。 A基金销售机构B注册登记机构C律师事务所和会计师事务所D基金投资咨询公司 49、我国封闭式基金在发售方式上，主要有_方式。 A场内发售B场外发售C网上发售D网下发售 50、以下选项中，属于客户关系建立工作的有_。 A明确目标客户市场B客户的寻找C客户的沟通D客户关系的维护 51、关于LOF份额的上市条件，下列说法错误的是_。 A须由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请B基金的募集应符合证券投资基金法的规定C募集金额应不少于2亿元人民币D基金份额持有人应不少于2000人 52、下列选项中，_不属于证券投资基金评价业务管理暂行办法规定基金评级应遵循的原则。 A长期性B全面性C针对性D一致性 53、将投资债券确定的投资收益的2倍投资于股票，也就是讲安全垫放大1倍，那么如果股票亏损的幅度在_以内，则基金仍能实现保本目标。 A20%B30%C40%D50% 54、如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率_。 A大体保持相对稳定的关系B保持相反的关系C两者没有任何关系D大体保持相等的关系 55、基金合同终止时，对基金财产进行清算的清算组应由_等构成。 A基金管理人B基金托管人C基金份额持有人D相关中介服务机构 56、某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于_。 A股票基金B债券基金C货币市场基金D混合基金 57、国际上