黄埔大道支行“执行年”活动自查自纠情况报告.doc

黄埔大道支行“执行年”活动自查自纠情况报告为进一步提高内控和案防制度执行力，扎实推进案防工作有效开展，促进我行安全稳健运行，根据银监会“银行业内控和案防制度执行年”活动指导方案、总行“华夏银行内控和案防制度执行年”活动实施方案、广东银监局转发通知要求，分行在5月至11月开展“华夏银行广州分行内控和案防制度执行年”活动，现将此次活动自查自纠阶段开展情况报告如下：一、 自查自纠组织情况（一） 开展制度学习，各行员认真、深入、全面学习“分行信息办公平台合规部部门专栏合规文化”专栏制度。目前支行已将总行最新要求的银监会操作风险“十三条意见”、银监会内部控制“十个联动建设”、银监会案件治理“六个重点环节”等案防制度、总行案件风险提示、总行案例分析等进行了集中学习。（二） 支行每周开展2次以上集中学习，集中学习内控和案防制度。在集中学习会上，由兼职合规经理宣读或宣讲与本业务条线或本单位相关的制度。同时，组织员工结合工作实际撰写了学习心得体会，并按时向分行“执行年”活动领导小组办公室（合规部）报送学习心得体会。（三） 认真开展自查自纠，及时发现执行问题、及时修改完善制度，确保“执行年”活动取得实效，并以此促进经营管理工作。认真开展自查自纠，一方面认真查找制度执行力方面存在的突出问题和薄弱环节，另一方面对制度流程进行思考、分析、优化。二、检查发现问题和薄弱环节根据华夏银行广州分行内控和案防制度执行年活动实施方案（华银穗发2010216号）的安排，从7月1日起进入自查自纠阶段，按各专业具体方案，支行重点检查贷前调查、贷后管理、会计业务、个人业务、安全保卫。自查发现的问题：2010年2月黄埔大道支行隔壁商户装修棚架倒塌，倒塌物堆积在我支行门口，经警未能及时发现并上报。解决措施：与经警公司协调更换了经警，并加强对经警安全保卫意识的教育。三、问题原因分析针对本次自查发现的问题进行分析,问题发生的原因主要为：（一） 安全保卫人员意识较为薄弱。商户装修棚架倒塌事件发生在周末晚上，经警因夜深人少，警觉性有所降低，以至未能及时察觉到支行附近发生的异常情况。（二） 保卫人员未能完全理解、掌握安全保卫制度并严格执行。（三） 支行对安全保卫工作管理不够严格，也没有明确落实由谁负担安全责任的制度。四、整改和防止差错重犯措施（一）继续深化加强安全保卫工作重要性、紧迫性的认识。在第三季度末前安排一次安全保卫工作会，专门研究讨论对安全保卫重要性、紧迫性的认识问题，特别是结合剖析重大典型案例，具体分析不重视安全保卫工作的危害性。通过讨论把认识提高一步。 （二）责任落实。安全保卫工作要贯彻落实“谁主管谁负责”的原则，支行要明确做到：“一把手亲自抓，分管部门主管具体抓”。要建立相应的责任制，把领导者担负的安全责任明确起来。 （三）措施得力。必须把安全保卫工作纳入支行总体管理之中，确实做到月计划、月安排、月检查、月总结。不仅在现有条件下人、财、物上给予充分保证，而且在事关安全的重大问题上，必须由行领导亲自抓。 凡是因忽视安全保卫工作、管理不善、有章不循、有人不当用发生案件的，除追究有关人员的责任外，必须追究有关领导的责任。 （四）制度上保证。银