中国船级社质量管理体系认证标准(pdf 45页).pdf

中国船级社质量认证公司 中国船级社质量认证公司 管理体系认证规范 管理体系认证规范 第一版 第四次修改 第一版 第四次修改 2008 年 12 月 2008 年 12 月 注 由于本认证规范随时会根据情况进行修订 为尽快获得本规范的最新版 本 欢迎登我公司网站进行查询并下载 http www ccs 中国船级社质量认证公司管理体系认证规范 Page 1 of 45 发布日期 2008 年 12 月 24 日 实施日期 2009 年 01 月 08 日 目 录 前前 言言 2 第一章第一章 总总 则则 3 1 1 目的 3 1 2 适用范围 3 1 3 术语和定义 3 1 4 CCSC 的权利和义务 4 1 5 CCSC 保密及公正性承诺 5 第二章第二章 申请方须知申请方须知 8 2 1 申请管理体系认证的条件 8 2 2 申请程序 8 2 3 CCSC 管理体系认证收费的规则 9 2 4 申请方和受审核方的权利和义务 11 第三章第三章 获证组织须知获证组织须知 13 3 1 获证组织的权利 13 3 2 获证组织的义务 13 3 3 认证证书和标志使用的规定 14 3 4 对获证组织投诉记录的调阅 19 3 5 信息通报的要求 19 3 6 其它 20 第四章第四章 CCSC 工作程序工作程序 21 4 1 受理申请 21 4 2 初次认证审核程序 21 4 3 认证决定的规则和程序 26 4 4 认证的批准 保持 扩大 缩小 暂停和撤销 注销 28 4 5 跟踪 监督和再认证 31 4 6 认证要求的更改及实施 36 4 7 认证证书的转发 增发 36 第五章第五章 申诉 投诉和争议的处理申诉 投诉和争议的处理 38 5 1 申诉 38 5 2 投诉 39 5 3 争议 39 5 4 申诉 投诉和争议受理电话 40 附录 CCSC 管理体系证书样本 41 中国船级社质量认证公司管理体系认证规范 Page 2 of 45 发布日期 2008 年 12 月 24 日 实施日期 2009 年 01 月 08 日 前 言 前 言 中国船级社 CCS 是中国唯一从事船舶入级检验业务的专业技术检验机构 是国际船级社协会 IACS 的正式会员 CCS 成立近 50 年来积累的技术 经验 和资源 尤其是人才 网络 服务优势 表明 CCS 有能力在认证和公正性检验等 以风险管理为共同属性的领域发挥积极作用 其技术的权威性 服务的公正性 业务的国际性和社会的公益性已得到国内外广大客户的认同和肯定 中国船级社质量认证公司 China Classification Society Certification Company 简称 CCSC 是根据中国法律登记注册的企业法人组织 是 CCS 独 资的从事认证和检验的机构 于 1993 年 1 月 8 日在北京成立 是中国最早成立 的认证机构之一 其业务包括 管理体系认证 产品认证和工业产品检验以及集 装箱检验等 中国船级社质量认证公司是经中国国家认证认可监督管理委员会 CNCA 批 准 中国合格评定国家认可委员会 CNAS 和英国皇家认可委员会 UKAS 认可 的认证机构 CCSC 遵循 以质量求生存 以质量求信誉 以质量求发展 的宗 旨 秉持 独立 公正 诚信 不以盈利为目的 的质量方针 致力于持续改进 提供增值的认证服务 以满足顾客日益增长的需求 目前 CCSC 在国内的上海 南京 广州 大连 青岛 重庆 武汉 秦皇 岛 天津等城市设有 9 个分公司 在北京设有一个营业部 其它地区分公司正在 筹建中 同时 CCS 现有的国内 57 个网点和国外 17 个网点也都为 CCSC 向国内 外客户提供快捷 优质和周到的服务奠定了基础 本规范是 CCSC 开展管理体系认证 包含质量 环境和职业健康安全管理体 系认证 的基本依据 也是 CCSC 和所有已经获得或准备获得 CCSC 管理体系认证 的组织应共同遵守的准则 本规范根据现行的认可 认证要求编写 当认可 认证要求及其它引用文件 等发生变化时 CCSC 将对本规范进行修订 并及时通知获证组织 客户在向 CCSC 申请进行认证时 可向 CCSC 索取最新版本的认证规范 中国船级社质量认证公司 2008 年 12 月 中国船级社质量认证公司管理体系认证规范 Page 3 of 45 发布日期 2008 年 12 月 24 日 实施日期 2009 年 01 月 08 日 第一章 总 则 第一章 总 则 1 1 目的 1 1 目的 编制本规范的目的是为了满足 中华人民共和国认证认可条例 和认可机构 的要求 旨在阐述申请管理体系认证 实施管理体系认证和保持管理体系认证等 方面的要求 本规范是 CCSC 和所有已经获得或准备获得 CCSC 管理体系认证的组 织应遵守的基本准则 1 2 适用范围 1 2 适用范围 本规范适用于 a 管理体系认证的申请 b 管理体系认证的实施 和 c 管理体系认证的保持 1 3 术语和定义 1 3 术语和定义 1 3 1 申请方 拟向 CCSC 提出管理体系认证申请的组织 注 申请方可以是接受管理体系认证的组织自身 也可以是依据法律法规或合同有权要 求审核的任何其他组织 1 3 2 受审核方 以取得CCSC的管理体系认证为目的而接受CCSC认证审核的 组织 1 3 3 获证组织 已经获得 CCSC 管理体系认证的组织 1 3 4 初次认证 对初次接受管理体系认证的组织是否符合相应的管理体系 认证要求所实施的审核和评价活动 1 3 5 监督 在认证证书有效期内 对获证组织是否持续满足管理体系认证要 求所实施的审核和评价活动 1 3 6 再认证 在认证证书有效期届满前 对提出延续认证资格要求的组织所 实施的审核和评价活动 中国船级社质量认证公司管理体系认证规范 Page 4 of 45 发布日期 2008 年 12 月 24 日 实施日期 2009 年 01 月 08 日 1 3 7 认证证书 由 CCSC 签发的证实组织的管理体系满足特定的管理体系标 准和体系中要求的任何补充规定的文件 1 3 8 严重不符合 缺少或未能实施和保持适用的管理体系标准 本认证规范 和受审核方管理体系文件的一个或多个要求 或根据审核所获得的客观证据 足 以怀疑受审核方管理体系的可信性的审核发现 1 3 9 轻微不符合 可能发展为严重不符合的审核发现 如 a 单个或孤立地缺少或未能实施和保持适用的管理体系标准或本认证规范 中某一条款的要求 但其后果对受审核方的管理体系尚未构成严重影响 或 b 在实施中未执行或偏离适用的管理体系标准或本认证规范的要求 尚未 造成严重后果或对管理体系的可信性未造成严重影响 或 c 违反受审核方有关文件要求 进而没有达到违反适用的管理体系标准或 本认证规范中某一条款的要求 1 3 10 争议 申请方或受审核方与 CCSC 在认证过程中就认证程序和认证技 术不同意见的书面表述 1 3 11 申诉 申请方或受审核方对 CCSC 做出的与其期望的认证状态有关的 不利决定所提出的重新考虑的书面请求 注 不利决定包括 拒绝接受申请 拒绝继续进行审核 要求采取纠正措施 变更认证 范围 不予认证 暂停或撤销认证 阻碍获得认证的任何其他措施 1 3 12 投诉 任何组织或个人向 CCSC 表达的 有别于申诉并希望得到答复的 对 CCSC 或获得 CCSC 认证的组织的活动或产品不满意的书面表示 注 不满意包括 获证组织发生的产品质量问题 发生安全事故或环境污染事故 认证 证书和标志的违规使用 CCSC 或其工作人员违反认证机构或管理体系认证有关规定的行为 等 1 4 CCSC 的权利和义务 1 4 CCSC 的权利和义务 1 4 1 CCSC 的权利 a 制定本公司运作的方针 本公司的方针是 独立 公正 诚信 不以盈利为 目的 以高度的责任心与精湛的技术提供优质服务 树立良好的信誉 b 在拟开展的管理体系认证的范围内规定认证要求 进行评定和做出认证决定 c 根据认证合同向申请方收取认证费用 中国船级社质量认证公司管理体系认证规范 Page 5 of 45 发布日期 2008 年 12 月 24 日 实施日期 2009 年 01 月 08 日 d 要求申请方 受审核方和 或获证组织提供有关初次审核 监督和再认证所必 需的资料 e 制定管理体系认证证书和认证标志的使用规定 f 对获证组织管理体系的运行情况进行监督 g 处理来自申请方 受审核方 获证组织或其他有关方面关于认证或其他事项 的投诉 申诉和争议 h 调阅获证组织的顾客投诉和依据管理体系标准要求或其他引用文件要求所采 取纠正措施的记录 1 4 2 CCSC 的义务 a 本公司的管理体系认证服务向所有组织开放 b 负责管理体系认证的批准 保持 扩大 缩小 暂停 撤销 注销 c 确保本公司负有执行职责的管理者和全体人员均免受任何有可能影响认证结 果的商业 财务和其他方面的压力 d 确保认证的决定由非执行审核的人员做出 e 本公司不提供任何关于质量管理体系 环境管理体系 职业健康安全管理体 系的建立和保持的咨询服务 f 将本公司管理体系认证的要求及其更改及时通知客户 申请方等有关方面 g 回答与解释申请方 受审核方和 或获证组织对管理体系认证要求和认证程序 提出的疑义 提供详细信息 当申请方有进一步的要求时 向其提供进一步 的信息 h 公布获证组织名录 该目录是本机构的专有资产 内容包括 获证组织的名 称 相关的规范性文件 认证范围和地理位置 多场所认证范围内总部和所 有场所的地理位置 i 当申请方申请的认证范围涉及到某一个特定的认证项目时 向申请方做出必 要的解释 1 5 1 5 CCSC 保密及公正性承诺 CCSC 保密及公正性承诺 1 5 1 保密承诺 a 本公司遵照有关法律要求和认可机构的规定做出适当的安排 保证本公司的 各级人员对在认证过程中所获信息保密 中国船级社质量认证公司管理体系认证规范 Page 6 of 45 发布日期 2008 年 12 月 24 日 实施日期 2009 年 01 月 08 日 b 除认可机构或法律要求之外 有关受审核方特定产品或组织的信息在没有受 审核方书面同意的情况下不得透露给第三方 当应法律要求需将信息提供给第三 方时 CCSC 将通知受审核方所提供的信息 c 本公司全体人员 包括管理人员 专兼职审核员 技术专家 认证决定委员 会委员 维护公正性委员会委员 均在签订聘用合同或颁发聘书时签署保密声明 做出保密承诺 1 5 2 公正性承诺 a 本公司的管理体系认证服务向所有组织开放 b 本公司实行董事会领导下的总经理负责制 总经理对认证活动及其公正性负 全责 公司董事会不对认证活动进行干预 c 为确保公正性和独立性 本公司通过由来自各方代表组成的维护公正性委员 会协助制定与认证活动公正性有关的政策 监督公司战略和方针的有效执行 d 本公司成立有认证决定委员会负责认证决定 认证决定委员会独立于公司各 个部门 并且做认证决定的人员不能是参加该项目管理体系审核的人员 e 参加认证审核的人员 必须确保其在两年内未向申请和拟接受认证的组织提 供过咨询服务 并且与这些组织没有影响公正性和独立性的利害关系 f 本公司所有可以影响认证活动的人员包括审核员 认证决定人员 认证决定 委员会 案卷审查人员 申诉投诉管理人员 部门管理人员和高级管理人 员等承诺公正行事 不因来自商业 财务和其他方面的压力损害本公司的公 正性 g 本公司不提供任何关于质量管理体系 环境管理体系 职业健康安全管理体 系的建立和保持的咨询服务 本公司和咨询机构没有任何利益上的关系 h 本公司不接受客户或潜在客户的馈赠 捐款和财务上的转让 i 为确保公正性 本公司不对其它认证机构的管理体系进行认证 j 当某种关系对本认证机构的公正性构成不可接受的威胁时 本认证机构将不 为其提供认证 这种关系包括 本机构的投资方 CCS 与本机构同属一个母 体的其它公司 CCS 其它下属子公司 本机构董事会成员享有一定股权的 公司向本机构提出认证等 k 本公司不向获证客户提供内部审核 如果本公司对某个组织的管理体系提供 了内部审核 则不在内部审核结束后两年内对该组织的管理体系进行认证 l 本公司不将审核外包给管理体系咨询机构 中国船级社质量认证公司管理体系认证规范 Page 7 of 45 发布日期 2008 年 12 月 24 日 实施日期 2009 年 01 月 08 日 m 本公司活动的营销或报价与管理体系咨询机构的活动无任何联系 本公司不 宣称或暗示选择某咨询机构将使认证更为简单 容易 迅速或廉价 当发现 外部咨询机构通过各种途径如在其网站 宣传册 咨询机构为其咨询人员印 制的名片上宣传选择该咨询机构将使受审核方更容易 更简单 更迅速 更 廉价通过本公司的认证时 本公司将通过 电话 书面制止 在本机构网站 等媒体公开声明其行为为非正当表述 法律途径等方式制止其行为 直至该 咨询机构采取措施予以纠正 中国船级社质量认证公司管理体系认证规范 Page 8 of 45 发布日期 2008 年 12 月 24 日 实施日期 2009 年 01 月 08 日 第二章 申请方须知 第二章 申请方须知 2 1 申请管理体系认证的条件 2 1 申请管理体系认证的条件 2 1 1 申请方应具有明确的法律地位 注 明确的法律地位如 公司 集团 商行 企业事业单位 研究机构 慈 善机构 代理商 社团或上述组织的部分或组合 2 1 2 受审核方已经或准备按照适用的管理体系标准建立文件化的管理体系 2 1 3 现场审核前 受审核方的管理体系至少运行三个月并已经进行了一次完整 的内部审核和管理评审 2 2 申请程序 2 2 申请程序 2 2 1 提出申请 拟进行管理体系认证审核的组织 即申请方 应向中国船级社质量认证公 司提交一份正式的 其授权代表签署的管理体系认证申请书 申请书或其附件应 包括 a 申请认证的范围 b 申请方同意遵守管理体系认证要求 提供审核所需要的信息的承诺 c 受审核方简况 包括组织的性质 名称 地址 法律地位以及有关的人 力和技术资源 d 有关受审核方管理体系及其活动的一般信息 e 对拟认证的管理体系所适用的标准或其他引用文件的说明 当申请方与受审核方不是同一组织时 应提供申请方与受审核方相互关系的 说明以及受审核方同意接受审核的书面承诺 申请方可通过以下途径获得申请书 a CCSC 公司总部 b CCSC 各分公司 分公司具体地址见 CCSC 网站 c CCSC 网站下载 http www ccs 中国船级社质量认证公司管理体系认证规范 Page 9 of 45 发布日期 2008 年 12 月 24 日 实施日期 2009 年 01 月 08 日 2 2 2 申请方如需了解其它更为详细的信息可与 CCSC 各分公司联系 2 2 3 申请受理 CCSC 各分公司在接到申请方提交的管理体系认证申请书后将进行评审 以 决定是否受理 并将评审结果通知申请方 如有必要 CCSC 将派审核员访问受 审核方 2 2 3 1 如决定受理申请 CCSC 各分公司将向申请方发送受理通知书 2 2 3 2 如决定不受理申请 CCSC 各分公司将向申请方发送不受理通知书 2 2 4 申请方在接到 CCSC 各分公司受理通知的同时将收到管理体系认证报价 单 待双方取得一致意见后签订管理体系认证合同 该报价单自签发之日起 60 日内有效 超过时间未签订合同的 需重新申请 2 2 5 现场审核之前 申请方应向 CCSC 提供管理手册及所需的相关文件 2 3 CCSC 管理体系认证收费的规则 2 3 CCSC 管理体系认证收费的规则 2 3 1 认证费用的构成 2 3 1 1 申请费 每申请一张证书的费用为 1000 元人民币 2 3 1 2 审核费 审核费的收取依据审核工作投入的工作量确定 其计算方式为 审核费 基准人天数 系数 每人天的费用 2 3 1 2 1 审核工作量主要取决于 a 受审核方的规模 b 雇员人数 c 生产 服务 过程 环境因素 危险源的复杂程度 d 产品类型 e 所选择管理体系标准 f 作业场所的规模及分散程度 对于不同的受审核方 上述因素对审核工作量的影响是各不相同的 确 定审核工作量时 还包括与审核有关的文件审查 审核准备 编写审核报告 和不符合纠正 纠正措施验证的时间 以及适当的交通往返时间 中国船级社质量认证公司管理体系认证规范 Page 10 of 45 发布日期 2008 年 12 月 24 日 实施日期 2009 年 01 月 08 日 2 3 1 2 2 基准人天数依据认可要求的相关规定而确定 每个人天的费用由 CCSC 根据国家的有关规定和物价变化制订 具体见中国船级社管理体系认证 计费规定 2 3 1 2 3 第 2 3 1 2 款公式中的系数由 CCSC 根据第 2 3 1 2 1 款中所述的 因素和受审核方的实际情况确定 2 3 1 3 审定与注册费 含证书费 a 申请 CNAS 证书 每申请一张证书 时 审定与注册费 含证书费 为 2000 元 b 申请 UKAS 证书时 按获证组织的规模收取审定与注册费 含证书费 100 人以下为 6000 元 100 至 200 人为 9000 元 200 人以上为 12000 元 c 上述审定与注册费包含认证证书正本及副本各一份的费用 如果申请方要 求在上述基础上增加证书副本的数量 则每增加一张证书副本收费 100 元人 民币 2 3 1 4 重审费 若需要进行重审时 当 CCSC 接到受审核方的申诉或投诉 需要派遣审核员到现场重新审核 时 如经重新审核后认定责任在受审核方 则重新审核费用由受审核方承担 费用按实际工作人天数计算 2 3 1 5 监督审核费 在证书的有效期内 CCSC 将进行初次认证或再认证后的监督审核 一般 在认证证书三年有效期内进行两次监督审核 初次认证后的两次监督审核费 用各为初次认证审核费的 50 再认证后的两次监督审核费用各为再认证审 核费的 50 2 3 1 6 年金 含标志使用费 每年交纳一次 随监督审核费一并交纳 a CNAS 年金 含认证标志使用费 为 2000 元 b UKAS 年金 含认证标志使用费 为 4000 元 2 3 1 7 差旅食宿费 中国船级社质量认证公司管理体系认证规范 Page 11 of 45 发布日期 2008 年 12 月 24 日 实施日期 2009 年 01 月 08 日 在认证审核中审核组成员所发生的差旅费按实际支出结算 由申请方承 担 2 3 2 费用支付时间 2 3 2 1 申请方应在正式审核前 并在合同签署之日起 15 日内将上述初次认证 或再认证总费用的 50 支付到 CCSC 指定的银行帐号 其余的 50 在正式审核 结束后一周内支付 2 3 2 2 监督审核费在监督审核完成前支付 2 3 2 3 差旅费按实际支出支付 2 3 2 4 证书费和管理费用在正式审核后支付 2 3 2 5 CCSC 在收到全部申请费 审核费 证书费 差旅费 年金等费用后 颁发认证证书或确定证书保持有效 2 4 申请方和受审核方的权利和义务 2 4 申请方和受审核方的权利和义务 2 4 1 申请方和受审核方权利 2 4 1 1 要求 CCSC 提供对管理体系认证要求和认证程序的解释 2 4 1 2 当申请方有进一步的要求时 可向 CCSC 索取进一步的信息 2 4 1 3 要求 CCSC 承诺保守审核中获取的受审核方的秘密 即使应法律要求需 将信息提供给第三方时 CCSC 亦应通知受审核方所提供的信息 2 4 1 4 对 CCSC 的审核和认证决定提出申诉 投诉或直接向认可机构和 或国家 认证认可监督管理机关投诉 2 4 1 5 通过登陆 CCSC 网站 http www ccs 了解获得 CCSC 证书 企业名录 2 4 2 申请方和受审核方义务 2 4 2 1 始终遵守认证规范的有关规定 2 4 2 2 确保管理体系认证申请书中填写的内容真实 如管理体系覆盖的员工人 数等 2 4 2 3 为进行审核和解决投诉做出全部必要的安排 包括准备待审查的文件 开放所有区域 提供记录 包括内部审核报告 和准备相应的人员 中国船级社质量认证公司管理体系认证规范 Page 12 of 45 发布日期 2008 年 12 月 24 日 实施日期 2009 年 01 月 08 日 2 4 2 4 及时交纳认证费用 2 4 2 5 适用时 受审核方有义务为接纳到场的观察员 如认可评审员或实习审 核员 提供条件 认可见证费用 包括食宿差旅费用由 CCSC 承担 中国船级社质量认证公司管理体系认证规范 Page 13 of 45 发布日期 2008 年 12 月 24 日 实施日期 2009 年 01 月 08 日 第三章 获证组织须知 第三章 获证组织须知 3 1 获证组织的权利 3 1 获证组织的权利 3 1 1 按照 CCSC 要求使用认证证书和认证标志 3 1 2 对 CCSC 的审核 认证决定 监督 再认证提出申诉 投诉或直接向认可 机构和 或国家认证认可监督管理机关投诉 3 1 3 要求 CCSC 提供对管理体系认证要求和认证程序的解释 3 1 4 当获证组织有进一步的要求时 可向 CCSC 索取进一步的信息 3 1 5 要求 CCSC 承诺保守审核中获取的获证组织的秘密 即使应法律要求需将 信息提供给第三方时 CCSC 亦应通知受获证组织所提供的信息 3 1 6 通过登陆 CCSC 网站 http www ccs 了解获得 CCSC 证书企 业名录 3 2 获证组织的义务 3 2 获证组织的义务 3 2 1 始终遵守认证规范的有关规定 3 2 2 为进行审核 监督 再认证和解决投诉做出全部必要的安排 包括准备待 审查的文件 开放所有区域 提供记录 包括内部审核报告 和准备相应的人员 3 2 3 适用时 为接纳到场的观察员 如认可评审员或实习审核员 提供条件 认可见证费用 包括食宿差旅费用由 CCSC 承担 3 2 4 正确的使用认证证书和认证标志 这包括 a 仅就获准认证的范围做出声明 b 确保不采取误导的方式使用认证证书 标志 报告或报告中的任何一部分 c 在各种媒体中 例如互联网 文件 小册子或广告中 对认证的宣传 符合 CCSC 的要求 d 在宣传认证结果时不得损害 CCSC 的声誉 不应做使 CCSC 认为误导或未授权 的声明 e 当认证被暂停或撤销后 应立即停止涉及认证内容的宣传和广告 并按 CCSC 中国船级社质量认证公司管理体系认证规范 Page 14 of 45 发布日期 2008 年 12 月 24 日 实施日期 2009 年 01 月 08 日 的要求交回所有认证证书 f 在认证范围被缩小时 修改所有的宣传材料 g 认证只能用来证明获证组织的管理体系符合了特定标准或其他规范性文件 不能用认证来暗示获证组织的产品或服务得到了 CCSC 的批准 3 2 5 获证组织应及时向 CCSC 报告其对管理体系拟实施的更改或其他可能影响 其符合性的更改 如管理手册的更改 组织机构的调整 公司地址的变更等 3 2 6 获证组织应及时向 CCSC 报告重大的顾客投诉 重大的产品质量事故 安 全事故和 或环境污染事故 3 2 7 获证组织应建立处理顾客和相关方投诉的程序并保留其处理记录 3 3 认证证书和标志使用的规定 3 3 认证证书和标志使用的规定 3 3 1 一般说明 a 本规定是 CCSC 有关认证的要求之一 申请方向 CCSC 提交管理体系认证申请 书或与 CCSC 签署认证合同即表明其将遵守本规定的要求 b 对满足 CCSC 规定要求并获得认证的组织 CCSC 将为其颁发认证证书并授予 CCSC 认证标志的使用权 以证实获证组织的管理体系在证书标明的范围内满足相 关管理体系标准的要求 c 认证标志一般为黑白的 若需要使用色彩的 则应与认证证书中的认证标志 的色彩一致 d 认证证书或证书附件中未列出的子公司或其现场不包括在认证范围内时 获 证组织在宣传中也必须如此对待 e 认证证书和标志的所有权始终归 CCSC 所有 组织在持续而有效地保持认证资 格后方可展示或使用 f 暂停认证的组织 在暂停期间不得有使用认证证书和认证标志的活动 被撤 销认证或认证有效期已过的组织不得再使用认证证书和认证标志 并应及时将认 证证书和标志返还 CCSC 3 3 2 CCSC 认证证书 CCSC 认证证书的样本见本规范附录 中国船级社质量认证公司管理体系认证规范 Page 15 of 45 发布日期 2008 年 12 月 24 日 实施日期 2009 年 01 月 08 日 3 3 3 CCSC 认证标志 a1 质量管理体系认证标志 CNAS a2 质量管理体系认证标志 UKAS 注 对于 UKAS 标志 同比放大或缩小时 其最小高度不得小于 20mm 在不超过 A4 尺寸且 没有边框的纸上使用时 其高度不能超过 30mm 注 对于 UKAS 标志 同比放大或缩小时 其最小高度不得小于 20mm 在不超过 A4 尺寸且 没有边框的纸上使用时 其高度不能超过 30mm b 环境管理体系认证标志 CNAS 注 中国船级社质量认证公司管理体系认证规范 Page 16 of 45 发布日期 2008 年 12 月 24 日 实施日期 2009 年 01 月 08 日 c 职业健康安全管理体系认证标志 CNAS 3 3 4 CCSC 认证证书的使用规定 3 3 4 1 在认证证书有效期内 获证组织可将证书展示在通过认证的工作场所或 用于广告和宣传资料中 3 3 4 2 认证证书并不是 CCSC 对获证组织的产品 服务确实满足规定要求的担 保 也不是对获证组织的产品 服务已经由 CCSC 进行评定或产品 服务的规定是 适宜的声明 认证证书并不意味着对产品的说明 如 这是一个好产品 亦不 能免除通过 CCSC 认证的组织对其产品 服务承担的法律责任 3 3 4 3 只有当证书附件和主证书同时使用时 证书附件方有效 3 3 5 CCSC 认证标志的使用规定 3 3 5 1 获证组织获得 CCSC 认证证书的同时 即获得 CCSC 认证标志的使用权 中国船级社质量认证公司管理体系认证规范 Page 17 of 45 发布日期 2008 年 12 月 24 日 实施日期 2009 年 01 月 08 日 3 3 5 2 获证组织在复制和使用 CCSC 认证标志时只能仅就获准认证的范围进行 宣传 3 3 5 3 获证组织可根据实际情况对认证标志进行同比缩小或扩大来复制使用 但应保证标志的清晰和完整性 包括其边线 认证标志必须整体使用 不允许 分割认证标志 而仅使用其中的某一部分 3 3 5 4 获证组织在使用认证标志时不得比组织自己的信头或标志高 且不应比 自己组织的名称或标志大 3 3 5 5 根据 CNAS R01 2006 认可标志和认可状态声明管理规则 中的规定 获证组织不允许使用 IAF MLA CNAS 联合标识 3 3 5 6 认证标志不可使用在产品上 或用于其它会被理解为表示产品符合的情 况 3 3 5 7 获证组织对 CCSC 认证标志的使用情况应及时通报 CCSC 备案 注 下面的表格为使用认证证书和标志提供了指南 在产品上 1 在用于运输产品的 大箱子等的上面 2 在做广告的小 册子上等 不带声明 不允许 不允许 允许 5 标 志 的 使 用 3 带声明 4 不允许 允许 5 允许 5 1 这本身可以是一个有形产品或在单个包装箱 容器等里的产品 在测试 分析活动中 它可以是一份测试 分析报告 2 这可以是薄纸板等做成的外包装 可以合理地认为它到不了最终用户手里 3 这适用于那些对其适用性有基本描述的具体形式的标志 在这个意义上 仅仅一个词语 声明不能构成标志 任何这样的措辞宜是真实的 而不能误导 4 这可以是一个清楚的声明 如 该产品 是在一个质量管理体系通过 ISO9001 2000 认证的工厂里制造的 5 当使用认证标志时 宜充分注意避免在宣传认证结果时不应损害认证机构的声誉 不应 做使认证机构认为误导或未授权的声明 3 3 6 获证牌匾 中国船级社质量认证公司管理体系认证规范 Page 18 of 45 发布日期 2008 年 12 月 24 日 实施日期 2009 年 01 月 08 日 3 3 6 1 当获证组织有需求时 CCSC 可为其制作 获证牌匾 获证牌匾 可 采用两种样式 样式一同我公司颁发的管理体系认证证书 样式二如下 注 使用时请将认证标志中的 Registration No 替换为认证证书中的注册编号 3 3 6 2 牌匾制作收取一定费用 标准尺寸为 20cm 30cm 40cm 60cm 二种 价格均为 500 元一块 特殊尺寸价格另议 3 3 6 3 获证组织可以自行制作牌匾 但其样式必须上述样式保持一致 不得有 任何更改 并且在牌匾正式使用前 必须将 获证牌匾 样式提交 CCSC 备案 以便本公司及时将有关 获证牌匾 样式提交 CNAS 备案 3 3 7 违反规定的处置 在年度监督 其它监督 再认证 处理投诉及其他方式中 如果发现获证组 织在认证证书和认证标志的使用及宣传上违反本规定造成误导 CCSC 将视获准 认证组织误用或滥用认证证书 认证标志及误导宣传的情节轻重做出处理 包括 警告 暂停 撤销或提起法律诉讼 由于误用或滥用引起不良的影响 CCSC 将 在网站和 或有关的公开媒体上发布澄清声明 已经被暂停 注销或撤销认证注册资格的组织 如果继续使用认证证书 认 证标志或以其他方式声明认证有效 CCSC 保留依据有关法律法规提起诉讼的权 利 中国船级社质量认证公司管理体系认证规范 Page 19 of 45 发布日期 2008 年 12 月 24 日 实施日期 2009 年 01 月 08 日 3 4 对获证组织投诉记录的调阅3 4 对获证组织投诉记录的调阅 3 4 1获证组织应建立处理顾客和相关方投诉的程序并保留其处理记录 若 顾客和相关方有重大投诉时 应及时通知 CCSC 3 4 2 当 CCSC 了解到有关方面对获证组织提出投诉的信息时 CCSC 将向获 证组织询问 并请获证组织提供有关投诉的记录以供查阅 包括获证组织依 据管理体系标准和有关管理体系文件对投诉采取的处理和纠正措施的记录 以便判断获证组织对投诉采取纠正措施的正确性和有效性 3 4 3 结合监督和再认证 CCSC 审核组将调阅对获证组织的投诉及获证组织 对投诉处理的有关材料 核实纠正措施的实施情况及效果 3 4 4 如发现获证组织对投诉的纠正措施不符合管理体系标准或其他引用文 件的要求 或获证组织对于顾客的投诉不能及时或有效处理 CCSC 将开具相 应的不符合报告并请组织尽快纠正并采取纠正措施 或做出撤消 暂停证书 缩小认证范围等决定 3 4 5 对查阅到的有关投诉情况 CCSC 将做好记录并与相关材料一并立卷归 档保存 3 5 信息通报的要求 3 5 信息通报的要求 获证组织应该建立文件化的信息通报程序 在程序中明确 当遇到下列 3 5 1 所述的信息于一周之内 遇到下列 3 5 2 3 5 6 的信息于一个月之内 向 CCSC 通报有关信息 3 5 1 获证组织的管理体系发生了重大问题时 如 a 对 QMS 而言 组织的产品发生重大质量事故或重大投诉 b 对 EMS 而言 组织发生重大的环境污染事故或被行政处罚或相关方投诉 c 对 OHSMS 而言 组织发生责任死亡事故时 3 5 2 法律地位 组织状态或所有权发生变化 兼并 重组等 3 5 3 组织机构的重大变化 管理层 如关键的管理 决策或技术人员 的变化 3 5 4 联系地址和场所变更 3 5 5 获证管理体系覆盖的运作范围的变化 中国船级社质量认证公司管理体系认证规范 Page 20 of 45 发布日期 2008 年 12 月 24 日 实施日期 2009 年 01 月 08 日 3 5 6 获证组织主要生产流程发生变化 3 6 其它 3 6 其它 CCSC 可为获证组织提供各种类型的培训和研讨 包括 a 提供公开管理知识培训 b 质量管理体系 环境管理体系及职业健康安全管理体系 风险管理体系 宣贯培训 c 管理技术应用培训 整合管理体系的研讨培训等 中国船级社质量认证公司管理体系认证规范 Page 21 of 45 发布日期 2008 年 12 月 24 日 实施日期 2009 年 01 月 08 日 第四章 CCSC 工作程序 第四章 CCSC 工作程序 4 1 受理申请 4 1 受理申请 4 1 1 当拟申请管理体系认证的组织与 CCSC 洽谈管理体系认证事宜时 CCSC 各 分公司向其提供认证规范 以使得拟申请管理体系认证的组织充分理解 CCSC 对 管理体系认证的要求和程序 4 1 2 CCSC 各分公司在接到申请方提交的管理体系认证申请书后对其进行评审 决定是否受理并将评审结果通知申请方 4 1 3 申请方接到 CCSC 各分公司受理通知时将同时收到管理体系认证报价单 待双方取得一致意见后签订认证合同 4 2 初次认证审核程序 4 2 初次认证审核程序 4 2 1 质量 环境及职业健康安全管理体系初次认证审核的流程如图 4 2 1 中国船级社质量认证公司管理体系认证规范 Page 22 of 45 发布日期 2008 年 12 月 24 日 实施日期 2009 年 01 月 08 日 图 4 2 1 初次认证审核流程 审核方案策划 组建审核组 文件审查 第一阶段审核 第一阶段问题整改 第二阶段审核 编制审核报告 纠正措施的验证 提交资料审查 受理申请 签订合同 现场审核前准备及编制审核计划 申请评审 中国船级社质量认证公司管理体系认证规范 Page 23 of 45 发布日期 2008 年 12 月 24 日 实施日期 2009 年 01 月 08 日 4 2 2 在获取受审核方相关的认证信息和材料后进行本公司进行审核策划 组成 符合要求的审核组 审核组的成员均在 CCSC 审核员 技术专家名单中选择 并 保证满足本公司有关人员能力和资格的要求 4 2 3 本公司将为审核组安排足够的审核时间 所需的时间视受审核方的规模 活动的复杂程度和审核场所的数量等因素来确定 4 2 4 本公司将提前将审核组成员的姓名和审核时间通知给受审核方 使受审核 方有足够的时间对所指派审核员和技术专家提出意见或异议 如有异议 本公司 对审核组进行调整后通知受审核方 如无异议 则正式任命审核组 并为审核组 配备审核文件 受审核方可以拒绝审核组某成员的正当理由是 a 该成员在两年之内曾是或仍然是受审核方的雇员 b 该成员在两年之内向受审核方提供过旨在建立或保持管理体系的咨询服 务 c 受审核方提出 并经核实 该成员有违背行为准则的行为 d 其他有影响独立性和公正性的情况 4 2 5 文件审查 审核组长或本公司指定的专业审核员负责审查受审核方的质量手册 必要 时 文件审查范围可扩大到受审核方其它支持性文件 文件审查的结论将及时通 知受审核方 只有在文件审查发现的主要问题得到解决或澄清后才能进入受审核 方现场开展审核 4 2 6 现场审核前准备及编制审核计划 审核组长在专业审核员的协助下编制审核计划 并提前书面通知受审核方 审核计划发布前应经本公司专业管理人员评审 并得到受审核方确认 对于多场 所的管理体系应考虑多场所抽样准则抽样审核 4 2 7 第一阶段审核 初次认证审核一般分第一阶段 第二阶段两个阶段实施 第一阶段审核通常要到受审核方现场审核 当受审核方的制造过程比较单 一 环境因素和危险源比较简单 风险较抵 且提供的有关管理体系运行的证实 材料满足相关要求时 经过与本公司商议也可以选择文件审核的方式替代第一阶 中国船级社质量认证公司管理体系认证规范 Page 24 of 45 发布日期 2008 年 12 月 24 日 实施日期 2009 年 01 月 08 日 段的现场审核 第一阶段审核的重点 a 审核受审核方的管理体系文件 b 评价受审核方的运作场所和现场的具体情况 并与受审核方人员进行讨 论 以确定第二阶段审核的准备情况 c 审查受审核方理解和实施标准要求的情况 特别是对管理体系的关键绩 效或重要的因素 过程 目标和运作的识别情况 d 收集关于受审核方的管理体系范围 过程和场所的必要信息 以及相关 的法律法规要求和遵守情况 如受审核方运作中的质量 环境 法律因素 相关 的风险等 e 审查第二阶段审核所需资源的配置情况 并商定第二阶段审核的细节 f 结合可能的重要因素充分了解受审核方的管理体系和现场运作 以便为 策划第二阶段审核提供关注点 g 评价受审核方是否策划和实施了内部审核与管理评审 以及管理体系的 实施程度能否证明受审核方已为第二阶段审核做好准备 第一阶段现场审核结束后审核组长提交第一阶段审核报告及相关材料 4 2 8 第一阶段问题整改 受审核方对第一阶段审核所提出的问题进行整改 并经审核组长确认后可进 行第二阶段审核 4 2 9 第二阶段审核 本公司根据第一阶段审核情况安排第二阶段审核 审核时间视组织的规模 风险大小 环境因素和危险源的复杂程度 审核场所数目等因素来确定 第二阶段审核关注标准所有要求的实施情况 除了那些在第一阶段审核中已 经进行了充分而成功的审核的要求 当组织具备相应的硬件条件时 经过于本公司商议 对组织部分现场可以采 用远程的审核技术 例如通过网络进行互动合作 网络会议 电话会议和 或电 子验证组织的过程等方式 但这种远程审核活动占计划的现场审核员时间原则上 不超过 30 并且不管是否采用这种远程审核方式 均不能取代本机构对组织 一年一次的现场审核 中国船级社质量认证公司管理体系认证规范 Page 25 of 45 发布日期 2008 年 12 月 24 日 实施日期 2009 年 01 月 08 日 4 2 10 编制审核报告 4 2 10 1 口头报告 现场审核末次会议上 由审核组长向受审核方口头报告审核结论 并征求受 审核方意见 如有异议 应记录所有的意见 4 2 10 2 书面报告 现场审核结束后 由审核组长编制书面认证审核报告并在规定的时间内向本 公司提交 4 2 10 3 批准的书面报告 审核组长提交的审核报告不是最终报告 最终的审核报告以本公司认证决定 委员会批准的为准 本机构享有对审核报告的所有权 4 2 11 纠正措施的验证 本公司在审核中出具的不符合报告有两种类型 轻微不符合和严重不符合 如果审核中对受审核方出具了书面的不符合报告 受审核方应按照 CCSC 的相关 要求采取纠正和纠正措施 审核组长或本公司指定人员对不符合报告的纠正措施 予以验证 根据本公司的规定 轻微不符合的纠正措施期限为一个月 严重不符 合的纠正措施期限为三个月 4 2 12 提交资料审查 审核组提交的全部资料的完整性本公司将进行核查 如有异议 可要求审核 组长或受审核方澄清或补充 如审核存在重大遗漏 本公司在征得受审核方同意 的情况下可安排进行补充审核 全部审核资料审查无误后提交公司认证决定委员 会审议 中国船级社质量认证公司管理体系认证规范 Page 26 of 45 发布日期 2008 年 12 月 24 日 实施日期 2009 年 01 月 08 日 4 3 认证决定的规则和程序 4 3 认证决定的规则和程序 4 3 1 认证决定的规则 4 3 1 1 认证的决定由具备相应能力的非执行审核的人员做出 CCSC 不把批准 保持 扩大 缩小 暂停和撤销 注销认证的权力委托给外部人员和机构 4 3 1 2 CCSC 认证决定委员会根据认证过程信息及其他有关信息对受审核方做 出是否批准认证的决定 4 3 1 3 只有当组织已进行了一次覆盖标准全部要求的完整内审 并且管理评审 的安排已被实施且有效 而且审核组审核报告的结论为同意推荐注册 或同意推 荐注册前的遗留问题已得到解决 包括所有的不符合项均已得到纠正且纠正措施 已得到验证并满意后 CCSC 才能批准认证 获证组织开展完整的管理体系内部审核和管理评审的时间间隔不宜超过十 二个月 4 3 2 认证决定的程序 4 3 2 1 审核组长提交的审核报告经审查后提交认证决定委员会审议 4 3 2 2 若批准的正式审核报告的结论与审核组口头提出的审核报告的结论有 差异 CCSC 在向申请方提交正式审核报告时应负责解释与前者的不同之处 4 3 2 3 认证决定委员会审议通过后 由总经理批准签发认证证书 认证证书包 含以下内容 a 获证组织的名称 地址 涉及多场所时 包含总部和多场所的地理位置 b 发证日期 c 证书有效期 d 证书编号 e 对获证组织审核所用标准或其它规范性文件 包括版次和修订号 f 认证范围 含每个场所的相关产品 服务 过程等 g 本机构的名称 地址和认证标志 h 认可标识 涉及时 i 认证用标准和 或 其它规范性文件所要求的任何其它信息 4 3 3 证书形式及内容 中国船级社质量认证公司管理体系认证规范 Page 27 of 45 发布日期 2008 年 12 月 24 日 实施日期 2009 年 01 月 08 日 4 3 3 1 独立证书 申请方签订有独立的管理体系认证合同 并满足取得独立认证证书的条件 时 即受审核方 a 具有明确的法律地位 b 具有独立的组织机构和管理体系文件 c 适用时 具有相关的资质文件 如生产许可证 资质证书等 4 3 3 2 带括号的证书 申请方同时申请对具有两个或两个以上名称的受审核方进行管理体系认证 签订认证合同 并满足以下条件 a 受审核方实为一个组织多个名称 但其管理及运作受控于同一套管理体 系 此时需在其管理体系手册中反映各名称的组织在其管理体系中的地位 涉及 的范围 相互关系等 b 受审核方具有多个名称 除一个名称外其他都已取消 但为了保持其原 有名称的影响或无形资产而需在证书中注明的 可在其现有名称后加括号 原 XXXX 但此时需提供上级部门或工商行政管理部门出具的 现申请人即原 XXXX 的书面证明 4 3 3 3 带附件的证书 子证书 申请方申请对集团公司进行管理体系认证 除颁发集团公司证书外 要求作 为以附件形式给下属分 子 公司颁发子证书时 应满足以下条件 a 主证书的获证组织与附件证书的获证组织有明确的隶属关系 可以通过所 有各方联合的书面声明来证明这种关系 b 各分 子 公司与集团公司的管理及运作受控于同一套管理体系 管理 体系文件必须明确描述各分 子 公司在集团公司中的地位 各自涉及的范围和 相互关系 必须明确说明管理体系标准的各项要求在集团及分 子 公司之间的 分配关系 c 集团公司发主证书 分 子 公司发证书附件 d 集团公司主证书可含盖全部认证范围 分 子 公司证书附件分别对应 其相应的认证产品范围 e 当集团公司不能够满足相关认证要求 体系被暂停时 其所有分 子 中国船级社质量认证公司管理体系认证规范 Page 28 of 45 发布日期 2008 年 12 月 24 日 实施日期 2009 年 01 月 08 日 公司的认证证书将同时都被暂停 f 只有当证书附件和主证书同时使用时 证书附件方有效 4