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专利信息检索及利用 国家专利局专利文献部赵欣 揭开神秘的面纱 一 专利文献基础知识1 专利的概念现代专利制度的基本理念 以技术公开换法律保护 我国专利 啥叫专利 啥叫专利文献 好使不 发明 实用新型 外观设计 揭开神秘的面纱 2 专利文献的概念WIPO S 知识产权教程 专利文献是包含已经申请或被确认为发现 发明 实用新型和工业品外观设计的研究 设计 开发和试验成果的有关资料 以及保护发明人 专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料的已出版或未出版的文件 或其摘要 的总称 揭开神秘的面纱 按照一般的理解 专利文献主要是指各国专利局和国际性专利组织的官方文件及其他出版物 专利文献包括 各种类型的发明 实用新型和外观设计说明书 各种类型的发明 实用新型和外观设计公报 文摘和索引 以及有关的分类资料 揭开神秘的面纱 现代专利制度产生了专利文献 而专利文献的出现又标志着具有现代特点的专利制度的最终形成 部分国家保存的第一件专利说明书 英国1617美国1790德国1877韩国1948 揭开神秘的面纱 目前 世界上平均每10秒钟就产生一件专利申请 每20秒钟就出版一份专利文献 世界上有90多个国家 地区及组织以30多种文字出版专利文献 揭开神秘的面纱 3 专利文献的特点与其他科技文献相比 专利文献具有以下优点 专利文献集技术 法律和经济信息于一体 是一种数量巨大 内容广博的战略性信息资源 专利文献传播最新技术信息 专利文献的格式统一规范 高度标准化 并且具有统一的分类体系 便于检索 阅读 专利文献对发明创造的揭示完整详尽 技术内容相对可靠 揭开神秘的面纱 4 专利文献的作用专利文献是体现专利制度根本目的的媒介 专利文献传播专利信息 促进科技进步 专利文献为经济 贸易活动提供参考信息 专利文献是对专利实施法律保护的依据 专利文献是专利机构审批专利的基础和保障 扬起远航的风帆 扬起远航的风帆 贝尔 第一个发明电话的人爱迪生 利用一个可变性碳阻装置 改进了电话的传声性能 他搞出来的感应线圈使电话线路有可能绵延几百英里 约瑟夫 斯旺 1860年制作了白炽灯泡 爱迪生 1879年点燃了第一盏真正有广泛实用价值的电灯 可持续1000多小时 达到了耐用的目的 扬起远航的风帆 扬起远航的风帆 1903年 人类历史上第一架能够自由飞行 并且完全可以操纵的动力飞机诞生 1915年 怀特兄弟的专利和公司以100万美圆出售 此后 奥维尔 怀特 威尔伯 怀特于1912年去世 仍从几家国内外公司收取相当可观的专利许可费 扬起远航的风帆 1971年 费德里科 费金设计出了第一个真正可以运转的微处理器 扬起远航的风帆 百事可乐公司的饮料瓶 1 可使容器能承受由于内部或外部压力引起的变形 2 减少容器的重量又不牺牲容器的性能和消费者的认可 3 具有美观的外观 扬起远航的风帆 专利说明书类文献一般由扉页 权利要求书 说明书 正文 和说明书附图等部分组成 有的专利说明书还附有检索报告 这类文献有的只有几页 有的多达几百页 专利说明书很重要 这个俺懂 扬起远航的风帆 成都双桥英语学校的学生孟未来发明了一种 新概念香皂 它有一个用空芯塑料或泡沫做成的 核 用完香皂就可以把 核 扔掉 这样大家再也不用为小皂块不好用 扔掉又可惜而烦恼了 扉页 扉页类似书籍的标题页 是由各工业产权局在出版专利说明书时增加的 结构包括基本著录项目 摘要或权利要求 一幅主要附图 机械图 电路图 化学结构式等 如果有的话 三部分内容 权利要求书 权利要求书是申请人请求专利保护的范围 应当说明发明或实用新型的技术特征 清楚 简要地表述请求保护的范围 当发明创造授予专利权之后 权利要求书就是确定该发明创造专利权范围的根据 也是判断他人是否侵权的依据 权利要求书具有直接的法律效力 说明书 说明书是清楚完整地描述发明创造的技术内容的文件 各国对说明书中发明描述规定大体相同 以中国发明说明书为例 应当包括下列内容 所属技术领域 背景技术 发明内容 所要解决的技术问题以及采用的技术方案 有益效果 附图说明 具体实施方式 附图 附图是用于补充说明书文字部分的文件 在许多国家 附图被看成是专利申请文件中的一个独立部分 而在中国 附图是说明书中的一部分 附图和说明书一起构成权利要求的基础 检索报告 是反映检索结果的文件 对申请人很有参考价值 申请人可据此对其发明创造专利性做出判断并根据检索结果对权利要求进行删改 对于申请人的竞争对手或任何人而言 是预测该申请能否授权的参考依据 返回 扬起远航的风帆 中国专利说明书的种类1985 1992年出版 发明专利申请公开说明书 未经实质性审查 尚未授予专利权 发明专利申请审定说明书 经实质性审查 但尚未授予专利权 实用新型专利申请说明书 初步 形式 审查合格 但尚未授予专利权 外观设计专利申请公告 专利公报 初步 形式 审查合格 但尚未授予专利权 扬起远航的风帆 中国专利说明书的种类1993年以后出版 继续保留发明专利申请公开说明书的出版 取消了发明专利申请审定说明书 实用新型专利申请说明书和外观设计申请公告的出版 取而代之的分别为 发明专利说明书 经实质性审查 并授予专利权 实用新型专利说明书 初步 形式 审查合格 授予专利权 外观设计授权公告 初步 形式 审查合格 授予专利权 扬起远航的风帆 专利文献著录项目 著录项目是专利文献技术 法律 经济三种信息特征的集合 通常用一套国际承认的著录数据识别代码 InternationallyagreedNumbersfortheIdentificationof bibliographic Data 简称INID码 由圆圈或括号中的两位阿拉伯数字表示 INID码的优点在于浏览各国专利文献时不受语言限制 起快速引导专利文献用户寻找相关专利信息和简要解释的作用 扬起远航的风帆 中国发明专利各种说明书扉页上的著录项目 11 公开号 审定号 授权公告号 12 发明专利申请公开说明书 发明专利申请审定说明书 发明专利说明书 19 中华人民共和国专利局 国家知识产权局 21 申请号 专利号 22 申请日 24 颁证日 扬起远航的风帆 1985年 1988年的编号体系 扬起远航的风帆 1989年 1992年编号体系 扬起远航的风帆 1993年 2003年9月30日的编号体系 专利申请号升位 2003年10月1日 扬起远航的风帆 扬起远航的风帆 专利文献号升位 2007年7和8月 扬起远航的风帆 国际专利分类法 IPC InternationalPatentClassification是根据1971年签订的 国际专利分类的斯特拉斯堡协定 编制的 是目前唯一国际通用的专利文献分类和检索工具 IPC分类表 每五年修订一次 根据IPC协定 分类表是使各国专利文献获得统一分类的一种工具 以便于对专利文献进行分类管理 使用 查找 例如 编排专利文献 使使用者方便地从中获得技术信息 法律信息和经济信息 扬起远航的风帆 国际专利分类法按照技术主题设置类目 分类表采用等级结构 把整个技术领域按降序依次分为五个不同的等级 即 部 大类 小类 大组 小组 2006年1月起执行第八版IPC分类表 扬起远航的风帆 IPC分类对象IPC协定规定 国际专利分类法主要是对发明和实用新型专利文献 包括出版的发明专利申请书 发明证书说明书 实用新型说明书和实用证书说明书等 进行分类 对于外观设计专利文献来说 使用国际外观设计分类法 也称为洛迦诺分类法 进行分类 扬起远航的风帆 国际专利分类表的内容设置包括了与发明创造有关的全部技术领域 将不同的技术领域概括分成8个部分 每一个部分定为一个分册 用英文大写字母A H表示 IPC分类体系是由高至低依次排列的等级式结构 扬起远航的风帆 八个部所涉及的技术范围分别是 A部 生活需要B部 作业 运输C部 化学 冶金D部 纺织 造纸E部 固定建筑物F部 机械工程 照明 加热 爆破G部 物理H部 电学 扬起远航的风帆 分类表的编排和结构部 分类表内容包括了与发明专利有关的全部知识领域 共分为八个部 部是分类表的最高等级 大类 每一个部按不同的技术领域分成若干个大类 每一个大类的类号由部的类号和在其后加上两位数字组成 例如 A01农业 小类 每一个大类包括一个或多个小类 每一个小类类号由大类类号加上一个英文大写字母组成 例如 A01B农业或林业的整地 扬起远航的风帆 大组 大组的类号由小类类号加上一个一位到三位的数 斜线 及数字 00 组成 例如 A01B1 00小组 小组是大组的细分 每一个小组的类号由小类类号加上一个一位至三位数 后面跟着斜线 符号 再加上一个除 00 以外的至少有两位的数组成 小组的类名明确表示可检索属于该大组范围之内的一个技术主题范围 小组的类名前加一个或几个圆点表示该小组的等级位置 即指明每一个小组是比它少一个圆点的它上面最近的小组的细分类 解读小组的类名 必须考虑决定它并限定它的被缩排的各个组的类名 部H电学大类H01基本电器元件小类H01F磁体 大组H01F1 00特征在于其磁性材料的磁体或磁性物体 一点小组1 01 无机材料的二点小组1 03 特征在于其矫顽力三点小组1 032 硬磁材料的四点小组1 04 金属或合金五点小组1 047 特征在于其成分的合金六点小组1 053 含有稀土金属小组H01F1 053实际涉及的是 特征在于其矫顽力的包括硬磁合金尤其是含有稀土金属的无机材料的磁体 扬起远航的风帆 扬起远航的风帆 小组间的等级结构是由圆点数确定的 根据此等级原则 小组的技术主题范围是由它与它前面级别比它高的组共同确定的 例如 用T至T6代表各组的类名 5 00T 大组 5 02 T1 一点组 5 04 T2 二点组 5 06 T3 三点组 5 08 T4 一点组 5 10 T5 二点组 5 12 T6 一点组 波澜壮阔的海面 利用专利文献可以在制定创新计划以及确定科研线路时 帮助我们明确研究方向 提高技术创新活动的起点 避免盲目性和重复性研究 通过查阅专利文献 还可以开阔思路 激发灵感 在他人的基础上做出新的发明创造 因此 专利文献的检索就显得格外重要 波澜壮阔的海面 目前的专利信息检索多采用计算机检索 如光盘检索 联机检索或因特网检索等 电子时代 波澜壮阔的海面 1 各工业产权局网站特点优点 资源免费检索系统简单易用数据来源可靠缺点 收录范围单一数据库没有进行深度加工索引 波澜壮阔的海面 2 检索策略 1 布尔逻辑运算交集A B与 and 属于集合A且属于集合B的元素组成的集合 例如 光催化and空气 B A A B AandB 波澜壮阔的海面 并集A B或 or 属于集合A或者属于集合B的元素组成的集合 例如 空气or气体 A B A B AorB A B 波澜壮阔的海面 差集A B非 andnotnot 属于集合A而不属于集合B的元素组成的集合 例如 复合材料not纤维材料 B A A B AandnotB 波澜壮阔的海面 2 截词 前方一致 后截断 3 邻词 A词B词 波澜壮阔的海面 3 专利检索1 新颖性检索目的 为判断发明创造是否具有新颖性查找对比文献检索结果要求 准步骤 a阅读并理解有关文件 初步检索 b核对申请的IPC分类号c确定检索的技术领域d分析权利要求 确定基本检索要素e表达基本检索要素 分类号 关键词 f由基本检索要素构造检索式g动态调整基本检索要素 检索式 适时中止检索 波澜壮阔的海面 2 技术信息检索方法目的 为行业分析 企业决策等收集某技术主题的专利文献检索结果要求 全步骤 分析检索线索 提取关键词进行初步检索 找出最相关专利的基本信息扩大检索线索 利用因特网等工具查找相关信息 在初步检索结果中查找相关信息组成完整检索式 并不断动态调整 进行最终检索 波澜壮阔的海面 应抓住的检索入口 IPC分类号查阅同族专利文献查阅相关分类表关键词检索并统计IPC分类号 关键词从申请文件中选取关键词从引证文件 中国期刊提取关键词查阅建立关键词库 申请人 发明人 波澜壮阔的海面 3 专利法律状态检索对一项专利或专利申请当前所处的状态进行检索 4 同族专利检索对一项专利或专利申请在其他国家申请专利并被公布等情况进行的检索 波澜壮阔的海面 4 主要知识产权局INTERNET专利数据库中华人民共和国国家知识产权局 SIPO Internet专利数据库欧洲专利局esp cenet数据库美国专利商标局Internet专利数据库日本工业产权数字图书馆 IPDL 到达理想的彼岸 如何利用专利信息 服务对象 决策者 研发部 法律部提供的信息 技术参考资料 技术信息专利法律状态 法律信息竞争对手信息 经济信息工作方法 亲自工作设计方案委托专业机构 到达理想的彼岸 一 提供技术信息 寻找技术解决方案 为技术创新获得灵感 提高企业技术创新和科研的起点 避免重复研究 节约经费 例 王选汉字激光照排系统手动照排机 光学照排机 阴极射线管照排机 到达理想的彼岸 世界上每年发明创造成果的90 95 能在专利文献中检索到 有70 的技术内容未在其它非专利文献中发表过 充分利用专利文献信息进行研究开发 可以节约资金40 节省时间60 到达理想的彼岸 二 提供法律信息 为技术转让和技术进出口贸易提供依据根据专利的保护期限 保护的技术范围和保护的地域 可以作出侵权及专利有效性判定 例 美佳绣花机 三 提供经济信息 从技术信息和法律信息入手 对大量的专利文献分析 综合而得出 通过对专利文献信息的分析研究 可以了解竞争对手在国内外市场上所占的市场份额 核心技术竞争力 专利战略意图和技术发展动态 寻找技术创新的合作者 例 打火机事件 到达理想的彼岸 到达理想的彼岸 专利文献著录项目的信息特征具有技术信息特征的 专利分类号 发明名称 摘要等具有法律信息特征的 申请日 优先权申请日 授权公告日 专利权人等具有经济信息特征的 申请人 优先权数据 依据专利合作条约的指定国等 SIPO专利数据库 1 概况网址 收录了1985年以来公开的中国发明 实用新型和外观设计专利的著录项目 摘要 说明书全文 可以查询近期的专利公报能够进行专利全文说明书的浏览 下载和打印 数据库每周更新 专利文献服务 专利文献咨询台因特网专利数据库介绍免费专利讲座与检索培训信息第8版国际专利分类表 快速检索 高级检索页面 默认为全选 例 2002年申请的收割机方面的专利 2 检索方式字段型检索提供申请号 名称 摘要 分类号 主分类号 公开 告 号 公开 告 日 申请 专利权