第08章 我国知识产权的工作形势.ppt

第七章我国知识产权工作的形势 一 我国知识产权工作面临的形势二 我国知识产权工作存在的问题三 解决我国知识产权问题的对策 一 我国知识产权工作面临的形势 一 科学技术的迅猛发展推动着知识产权保护的范围进一步扩大 二 经济全球化推动着知识产权制度的国际化和保护水平的进一步提高 三 知识经济的出现使知识产权的重要性日益显现 四 知识产权日益成为国际竞争的重要工具 五 知识产权战略成为获取国际竞争优势的重要手段 一 科学技术的迅猛发展推动着知识产权保护的范围进一步扩大 以高科技为主导的科技革命方兴未艾信息技术生物技术纳米技术 二 经济全球化推动着知识产权制度的国际化和保护水平的进一步提高 经济的全球化推动着知识产权制度的国际化知识产权制度已为全球大多数国家所采用 各国的知识产权规则趋同化 经济全球化强化了知识产权的保护力度 WTO中的TRIPS协议 与贸易有关的知识产权协议 规定了知识产权保护的最低标准 延长了保护期限 知识产权制度直接与贸易保护挂钩 引入了争端解决机制 成为大型跨国公司占领国际市场有力竞争武器 三 知识经济的出现使知识产权的重要性日益显现 作为产权化的知识在知识经济中处于关键的地位 知识产权 国际层面 是世界经济新秩序的重要组成部分 国家层面 是国家竞争力的核心要素 企业层面 是生存和发展的战略资源 四 知识产权日益成为国际竞争的重要工具 占领高新技术产业市场 通信和生物授权专利占我国 计算机和医药占 使我国制造产品出口频频受阻 打火机 彩电 摩托车 收取较高的专利使用费 打压中国有竞争的知名企业和行业 彩电 中国成为跨国公司实施知识产权战略的重点目标国家 DVD出口量大 实际利润低 出口一台只挣一美元利润 交专利费18美元 成本13美元 企业利润1美元 出口售价32美元 温州打火机在美国市场上 靠的是日本和韩国的品牌 接受日本和韩国的打火机厂商定牌加工 温州的打火机卖给日本和韩国商人平均不到两个美元 加工的利润是10 左右 0 2美元左右 而日本和韩国的商人把这个打火机卖到美国 是5美元到10美元之间 它的利润是100 到300 我国生产的地球仪出口价为5美元 在美国可以卖85美元 加工一套女装的加工费是3 4欧元 市场价为100欧元 IBM在PC上有2000多项专利 联想因为收购了IBM的PC部门 每年专利授权收入达3000万美元 1985年美国在技术贸易方面的纯收入已达85亿美元以上 仅美国的TI 德克萨斯 公司1986年 1989年的专利许可使用费收入就高达8亿美元 美国高通公司 其80 以上的收入来自专利许可 2006年第二季度财报显示 其专利授权费用收入为6 8亿美元 净利润达到了6 3亿美元 纯利润占到了收入的92 以上 美国Amgen公司是一家生物技术公司 其资产评估总值为150亿美元 而其有形资产仅为25亿美元 这是由于该公司拥有人红细胞生成素 EPO 和人粒细胞集落刺激因子 G CSF 的两项基本专利 可以垄断这两个畅销生物药品的市场所致 五 知识产权战略成为获取国际竞争优势的重要手段 美国将知识产权作为产业基础性 战略性资源1979年美国就将知识产权战略作为国家层面的一大战略 将 特别301条款 作为开拓国际市场 实现对外贸易目标的工具 通过 337 条款 阻止被认定侵犯美国知识产权的商品进口 日本知识产权战略将 知识产权立国 作为基本国策 在二十一世纪初提出了知识产权国家战略 组成 知识产权战略本部 制定了 知识产权基本法 出台了 知识产权战略大纲 提出了 知识产权战略推进计划 知识产权战略是跨国公司开拓和占领市场的锐利武器知识产权先行策略 花旗银行 品牌置换的策略 美加净 富康 放水养鱼的策略 DVD 微软 战略一 生意未做 权利先行 花旗银行率先在中国申请了电子商务方法的专利 虽然目前中国尚无向商业方法授予知识产权的先例和规定 但是此缺口一旦打破 金融业的大部分电子商务方法的专利使用费就会落入花旗银行之手 从1992年至2003年9月 花旗共申请19项金融产品 商业方法类 发明专利的申请 2003年9月 有2项获权 电子货币系统和数据管理的计算机系统及操作方法 这两项专利分别涉及网上银行90 以上的业务和证券公司应用最普遍的网上交易业务 目前跨国公司正以大量的发明专利作为抢占中国市场的先导 这将使中国企业的结构调整和技术发展越来越受到发达国家知识产权的制约 近15年来 国外在中国的发明专利已占 半壁江山 而且以高技术为主 在高技术领域 外国跨国公司的发明专利高达90 其中企业占96 2 其中信息技术占90 计算机占70 移动通信占92 2 集成电路占90 生物技术占87 3 我国申请专利的比例太低 约占世界总量的2 我国知识产权产权严重流失 近10年来 我国每年生产重大科技成果3万件 但形成的自主知识产权却少得可怜 这些科技成果的绝大部分以发表论文 成果鉴定 学术讨论的形式公之于众 慷慨地让全世界共享 如 青藁素 是世界卫生组织承认的由中国发明的一种治疗痢疾的新药 在东南亚和非洲有很大的市场 但没有及时申请专利 福建农业大学十多年来开展对菌草技术的研究与应用开发 先后形成 菌草代木代粮食用菌 香菇 木耳菌草发酵法栽培 等近20项科技成果 然而只申请了3项中国专利 1项外国专利 其余绝大多数的技术都通过会议 论文等方式传遍五大洲的16个国家 现在全世界每年仅无偿使用我国 花菇 技术一项的产值就达100亿美元 战略二 前期放任 后期制止 所谓前期放任 是指对于市场推广费用较高 难度较大的领域 跨国公司往往会在一段时间里 放任仿制复制行为 这样就等于将目标国家对该技术的研制活动从效益的角度讲变得毫无意义 换句话说 就是靠侵权商品占领市场份额 靠侵权商品制约技术研发 靠侵权商品强化垄断地位 一旦市场形成 壮大了 再提出索要专利费的要求 不费分毫从享渔利 在自2001年12月我国成为世界贸易组织成员之后不到两年的时间里 我国DVD整机生产厂家大规模遭遇日立 松下 三菱电机 时代华纳 东芝 JVC 6C联盟 以及3C 1C等跨国公司指控侵犯其核心专利纠纷案 我国打火机出口欧盟因核心知识产权问题受阻案 美国思科公司诉深圳华为知识产权案 我国摩托车企业被控侵犯日本专利案 美国动用 337条款 诉中国电池企业侵犯其知识产权案 以及日本欲收取我国数码相机专利费 丰田公司公司发难吉利轿车侵犯其知识产权案等一系列重大涉外知识产权案件 已经让我国企业因知识产权纠纷引发的诉案赔偿额达10多亿美元 战略三 制定标准 强化垄断 在某些领域特别是信息技术领域 跨国公司采用 技术专利化 专利标准化 标准许可化 的策略 通过实施技术标准的知识产权许可政策 谋求更强的市场垄断力量和更大市场份额与高额利润 2000年 德州公司就获得了5亿美元许可收入 德州公司的巨额许可收入既支持了其进一步的研究开发活动 又大大限制了日本 韩国企业技术和产品竞争力 2000年 IBM公司的专利利润是81亿美元 它注册的专利为2881件 专利转让的许可费就达17亿美元 而同年INM公司的R D投资为55亿美元 许可收入相当每年为IBM新增加了几十亿美元的销售额 与此同时 许多美国生物和信息产业的高技术公司广泛地利用专利许可支持企业的进一步发展 如Cisco公司每年签定200多份许可合同 许可收入达5000万美元 1997年 Amgen公司将FKBP神经免疫因子配体专利转让给Guiford公司 交易额高达3 92亿美元 近20年来 美国政府全面加强对知识产权的保护 减少了美国技术创新活动的溢出小因效应 美国国内外的知识产权市场已经形成 许多美国企业通过知识产权交易将其拥有的高质量知识产权资产许可给其他需要的企业 并在知识产权管理监督下获得高额知识产权许可费 同时牢牢地控制被许可企业的研究开发成本和产品成本 二 我国知识产权工作存在的问题 一 经济和科技水平与发达国家存在较大差距 二 企事业单位在技术创新中掌握和运用知识产权的能力和水平不高 一 经济和科技水平与发达国家存在较大差距 生产力水平的差距平均劳动生产率仅为发达国家的1 25 研发和投入的差距研发经费只占GDP的1 35 并且存在着大量低水平的重复研究和无效的成果 科技水平的差距对外技术依赖度高达50 大量的关键设备 核心芯片和核心软件主要依赖进口 中国的身子 外国的心脏 我国许多工业处于产业链的加工 组装低端这个环节 有制造 没有创造 有技术 没有产权 二 企事业单位在技术创新中掌握和运用知识产权的能力和水平不高 知识产权意识淡薄98 的企业至今无一件专利申请 60 的企业不拥有商标 专利申请的结构失衡2004年发明专利申请 国内 24 专利申请比例失调 职务专利申请国内 40 企业 33 我国的专利的质量和市场价值不高发明专利申请的授权率 国内 30 国外 60 发明专利的平均寿命 国内 7年国外 11年我国向国外申请发明专利数量少 截止2006年 1万多件国外向中国申请发明专利3 万件 知识产权工作与国家的经济 科技和社会的发展要求不相适应 与面临的国际新形势的发展要求不相适应 目前 我国对外贸易主要是通过低技术附加值产品的生产 靠价格优势获得的 要依靠这种方式实现我国经济的持续发展已经越来越困难 随着经济条件的改善 我国民众的维护自己正当权益的意识不断提高 我国产品的成本必然会逐渐提高 发达国家已经越来越将中国视为其竞争对手 不少国家也对中国的低价产品出现了抵制情绪 在这种生产 出口模式下 导致了所谓 GDP归你们 利润归我们 的不合理现象 电子行业 出口200多亿 利润8 用国外的核心技术 国外得利70 以上 十余年来 发达国家 甚至包括韩国 台湾和香港等地区的制造业大量向我国转移 使中国获得了 世界工厂 的称号 一个值得我们考虑的重要问题是 在制造业转移之后 发达国家的人力资源在作什么 发达国家希望形成一种由他们从事 专职创新 由发展中国家从事 专职生产 的局面 由此可以知道 为什么发达国家对知识产权保护越来越重视 而我国要建设创新型国家 就必须重视知识产权 加强知识产权保护 三 解决我国知识产权问题的对策 一 制定并实施国家知识产权战略 二 加大知识产权保护执法力度 三 培育和发展拥有自主知识产权品牌 四 积极面对防范专利技术 壁垒 一 制定并实施国家知识产权战略 知识产权战略是运用知识产权制度和知识产权资源 为获取竞争优势而进行的总体性谋划 温家宝 世界未来的竞争就是知识产权的竞争 要研究和制定我国的知识产权战略和策略 这是一项关系经济发展全局和未来的重要工作 是激发中华民族的创新能力 建设创新型国家的要求 是促进我国经济结构战略性调整和产业结构优化升级的要求 是完善市场体制 规范市场经济秩序 营造良好法制环境 建设法治国家的要求 是贯彻走新型工业化道路的方针 落实科学发展观 推动我国经济社会全面 协调 可持续发展的要求 是培育和发展国家综合实力与核心竞争力 实现和平崛起的要求 是应对发达国家推动知识产权国际规则变革的挑战 维护我国经济安全的要求 胡锦涛 抓紧制定并实施国家知识产权战略 从知识产权的创造 管理 保护 运用等各个方面采取措施 支持形成一批对经济社会发展具有重大带动作用的核心技术和关键技术装备的自主知识产权 形成一批拥有自主知识产权和知名品牌 国际竞争力较强的优势产业 二 加大知识产权保护执法力度 温家宝 没有知识产权保护 就不可能有自主创新 保护知识产权 不仅是树立我国国际信用 扩大国际合作的需要 更是激励国内自主创新的需要 保护知识产权 就是尊重劳动 尊重知识 尊重人才 尊重创造 就是鼓励科技创新 全社会都要提高知识产权保护意识和观念 特别是各级领导干部更要高度重视 要加快完善有关法律法规 加大知识产权保护执法力度 坚决查处和打击各种违法侵权行为 三 培育和发展拥有自主知识产权品牌 综合创新能力 创新文化研发投入 占GDP总量的2 以上 美 日是2 2 韩国是2 4 以色列是2 8 中国2006年达到1 42 科技贡献率 一般要达到70 以上 国外技术依存度 不超过20 目前 美 日不超过2 中国对外技术的依存度超过50 十六届五中全会提出 要大力培育和发展拥有自主知识产权 拥有优势品牌的企业 大力提高我国产品 尤其是出口产品技术含量和技术附加值 大力培植我国产品的优势品牌 胡锦涛 加快建立以企业为主体 市场为导向 产学研相结合的技术创新体系 引导和支持创新要素向企业集聚 促进科技成果向现实生产力转化 深化科技管理体制改革 优化科技资源配置 完善鼓励技术创新和科技成果产业化的法制保障 政策体系 激励机制 市场环境 充分利用国际科技资源 进一步营造鼓励创新的环境 努力造就世界一流科学家和科技领军人才 注重培养一线的创新人才 使全社会创新智慧竞相迸发 各方面创新人才大量涌现 四 积极面对防范专利技术 壁垒 如何积极防范专利技术 壁垒 是我国企业面临的一个新课题 中国企业要学会在法律允许的范围内打破外国企业的专利技术壁垒 改变自己在竞争中的被动地位 捍卫和开拓自己的市场 在激烈的专利战中 中国企业同跨国公司相比往往处于受制于人的地位 但是 有矛就会有盾 有控制就会有反控制 中国企业不要把时间花在埋怨竞争对手上 而是要逐渐掌握更多的规则 懂得更多赢得专利战的艺术 学会以其人之道还治其人之身 中国DVD打响专利反击战 2004年6月15日 中国部分DVD骨干企业委托香港的无锡多媒体有限公司 将飞利浦电子公司 索尼公司 先锋公司告上了美国圣地亚哥市的加州南方地区法院 指控这3家公司组成的DVD专利池许可政策违反了美国联邦和州边的多部法律 药物专利无效宣告请求 在专利无效宣告请求提出3年后 2004年4月5日国家知识产权局专利复审委员会依法审理 宣告美国辉瑞公司治疗阳痿的药物 万艾可 的专利无效 2004年8月17日 国家知识产权句专利复审委员会即将对葛兰素史克的新型糖尿病药物 文迪雅 专利无效案进行口头审理的第一天 葛兰素史克突然提交了自2004年8月10日起放弃该药物专利权的书面声明 中国三家医药企业也在口审现场宣布撤回无效宣告请求 案件就此戏剧性收场 中国电池企业胜诉美国 337调查 2004年10月4日 持续1年有余的由美国本士电池企业美国劲量控股集团和EVREADY电池公司 指控中国内地 中国香港 日本 印尼等国家和地区25个生产无汞碱电池和零件的企业侵害其 无汞碱性电池 的知识产权而展开的 337调查 终于有了结果 经历了败诉 和解失败之后 被列入被告名单的中国内地的南孚等7家电池企业集体获胜 华为和思科握手言和 2004年7月28日 持续1年有余的思科诉中国华为技术有限公司及美国分公司侵犯知识产权案终于以和解落幕 法院终止了思科对华为的诉讼 专利争执全部解决 在一个世界排名前500强且来势汹汹的强大对手面前 华为没有退却 而勇敢接受挑战 积极调动法律 政府 媒体 客户 合作伙伴等各项资源打响了持久战 朗科诉华旗考问中国IT业世界知识产权保护 2004年6月1日 朗科诉北京华旗资讯数码科技有限公司侵犯专利权一案在深圳一审审结 深圳市中级人民法院一审判决被告华旗公司等3被告立即停止侵害朗科公司闪存盘发明专利权的行为 即立即停止生产 销售 爱国者迷你王 闪存盘 判决被告向朗科公司赔偿侵权损失合计100万元人民币 此案事关国内数百家移动存储企业的发展 结果影响极其深远 因此 行业内已经有14家企业联合向国家知识产权局递交了宣告朗科专利无效的请求书 第五章自主创新与知识产权 一 自主创新的内涵二 技术创新三 自主创新与知识产权四 政府在促进自主创新中的作用与措施 一 自主创新的内涵 我国的 自主创新 是一个整体概念 涵盖从内容到制度 人才等诸多方面 根据十七大报告和中长期科技规划 自主创新在科技工作层次上包括 基础研究和应用基础研究 公益性技术研究 应用研究 规模生产技术研究开发 服务业技术研究开发等 从创新类型上有以下种类 科技创新 知识创新 技术创新 原始创新 集成创新 引进技术再创新 国防科技创新 区域创新体系 制度创新等 我国的自主创新是包含技术创新的大概念 二 技术创新 美国国会图书馆研究部对技术创新作了这样一个定义 技术创新是一个以新产品或工艺的设想的产生到市场应用的完整过程 它包括新设想的产生 研究 开发 商业化生产到扩散这样一系列的活动 1999年 中共中央 国务院关于加强技术创新 发展高科技 实现产业化的决定 以下简称 技术创新决定 中有关技术创新的定义是 技术创新 是指企业应用创新的知识和新技术 新工艺 采用新的生产方式和经营管理模式 提高产品质量 开发生产新的产品 提供新的服务 占据市场并实现市场价值 企业是技术创新的主体 技术创新是发展高科技 实现产业化的重要前提 地方 区域的自主创新工作主要围绕技术创新展开 实施 按照清华大学傅家骥教授的论著 技术创新 可大致分为三个层次 国际上此分法也较流行 跟随创新 即将已有先进技术应用于本企业的生产经营之中 跟随创新一般有两种方式 一种是通过反向工程学习 开发已有先进技术实现该技术的再现与应用 一种是通过技术 知识产权的许可 转让等获得已有先进技术实现应用 跟随创新依然是我国企业目前取得技术的主要方式 局部创新 即在现有先进技术的水平 框架下 对局部的技术进行革新 创造 并获取知识产权 这样既可在某些方面取得领先地位受到法律保护 进而实现产业化 又可在整体上与国外公司谈判知识产权的交叉许可 降低技术引进的成本 目前我国部分企业的技术创新方式和国家科技计划项目处于由跟随创新向局部创新的转变之中 国内的中集集团 集装箱 华为 中兴等公司已进入这一层次 领先创新 既突破现有先进技术水平 或以全新的技术路线进行发明创造 在整体上创新并取得知识产权 领先创新技术经济效益非常显著 但时间漫长 投资惊人 风险巨大 一般发展中国家力所不及 我国目前只有极少数企业和很少量的计划项目属于此类创新 清华紫光的集装箱检测仪达到该阶段 显而易见 不同层次的技术创新需要不同的创新方法与对策 其知识产权策略也会不尽相同 企业会根据自己的规模实力 盈利情况 技术条件 人才等因素采取不同的技术创新方式 适合于本企业实际情况 能提高本企业竞争力的技术创新方式就是最好的 技术创新的链条很长 一般包括 技术构思 实验室研究 功能样品或样机 小试 中试 批量生产 销售 服务 实现利润等 一般企业无能力从头开始 而是从下游或后端进入实现技术创新 这是我国的现实情况 我们应以此为基础探索适合我国实际的技术创新策略 企业 地方可以从努同层次 阶段开展技术创新工作 从末端直接引进 受让技术用于生产也是技术创新不能认为只有发明创造才是技术创新技术创新可以从末端逐步向前端发展 逐步成为领先创新型企业 联想 中兴 华为等企业正处于这一过程中认为本地区科学技术水平低 就无法技术创新的观点是错误的 可根据本地区 本企业的经济 技术实力选择技术创新方式 三 自主创新与知识产权 一 知识产权是保护激励创新的法律制度 二 我国的知识产权法律体系已达国际水准 三 中国专利 1985 5 2007 9 商标注册状况及特点 四 我国专利 商标的特点 一 知识产权是保护激励创新的法律制度 知识产权是指自然人或法人对自然人通过智力劳动所创造的智力成果 依法确认并享有的权利 知识产权是财产权 未经知识产权权利人许可 在一定时间 地域他人不得使用 活力的垄断权 专利制度是向发明之火 浇上利益之油 二 我国的知识产权法律体系已达国际水准 已制定较完善的法律法规 已加入所有的知识产权国际组织 签署了所有的国际协定 知识产权司法 行政保护尽管还存在不少问题 但进步很快 由于我国自主创新能力差 知识产权的数量和质量与发达国家相去甚远 三 在华专利 1985 5 2007 9 商标注册状况 2006年国内12 2万件发明专利申请的构成 其中有三分之一是个人申请 而大专院校 科研院所 特别是企业申请的发明专利只有8万多件 这里面又有一半左右的申请来自三资企业 剩下3万多件是国有或者民营企业 大专院校和研究所申请的 其中约有一半来自申请量最多的100家单位 仅仅前15家企业去年的申请量就近1 5万件 华为公司作为一家民营企业 06年申请了5593余件 几乎占全国的七分之一 最后剩下一万多件与我国几百万家企业这个总数相比就很少了 国内申请发明专