三标一体化体系考试参考答案.doc

质量/环境一体化体系内审员考试（参考答案）本试卷中所有条款均应写到最细分的条款第一部分-质量管理体系（GB/T19001-2008idtISO9001:2008）（共60分）一、问答题（30分）1、 在GB/T19001-2008idtISO9001:2008标准中，与下列要求对应的条款是哪个？（每题1分共20分）（1）编制质量手册（4.2.2）（2）培训内部员工（6.2.2b） (没有英文字母扣0.5分,下同)（3）确保组织所确定的、策划和运作质量管理体系所需的外来文件得到识别，并控制其分发；（4.2.3f）（4）制订质量方针（5.1b）（5）对质量目标进行评审（5.6.1）（6）规定各职位的职责，编制职位说明书（6.2.2a）（7）部门间进行质量管理体系有效性的沟通（5.5.3）（8）每年对质量管理体系的适宜性、充分性和有效性进行评审（5.6.1）（9）每年对每个部门的运作状况与标准的符合性进行审核（8.2.2）（10）对使用的生产管理系统软件定期检查和维护（7.6）（11）提供培训或采取其他措施，达成必须的能力（6.2.2b）（12）与顾客确认产品的交货期（7.2.2a）（13）向顾客提供新产品的图纸及技术参数（7.2.3a）（14）应对这些输入进行评审，以确保其充分性与适宜性。（7.3.2）（15）交付后活动包括诸如担保条款规定的措施、合同义务（例如，维护服务）、附加服务（例如，回收或最终处置）等。 （7.2.1）（16）对原材料进行检验和记录（8.2.4）（17）对生产设备所设定的参数进行检查（7.5.1e）（18）收集并分析产品检验的有关信息（8.4）（19）向顾客发放顾客满意度调查表（8.2.1）（20）在质量管理体系中承担任何任务的人员都可能直接或间接地影响产品要求符合性（6.2.1） 2、如果您被任命为内审组长，在整个一体化体系审核过程中应承担哪些职责？（5分） 编写内审实施计划 选择内审员组成审核组，明确分工与要求注意-审核员不能审核自己的工作 组织编写检查表 组织首、末次会议及审核组会议 控制审核全过程 组织认定被审核方的纠正措施 安排专门审核员对本次内审实施审核、并负责推动跟踪验证过程 编写审核报告 向管理者代表负责并汇报工作3、 一体化体系内部审核的依据是什么？（5分）合同要求公司质量/环境管理一体化体系文件和规定GB/T19001-2008idtISO9001:2008与GB/T24001-2004idtISO14001:2004标准适用的法律、法规 2、 是非题（认为正确的打，认为错误的打；每题1分，共5分）（1）内部审核员不能审核自己的工作。（）（2）有资格进行跟踪审核的人员是内审组长（）（3）采购部在向某公司下定单前，委派你去该公司进行质量体系审核，这种审核称为第一方审核。（）（4）写不合格报告时，尽可能不要写上有关当事人的姓名。（）（5）每年对每个与质量管理体系有关的部门至少应进行一次审核。（）三、不合格项判断 （就以下审核中发现的事实，说明是否能判定为不合格项；如果能，说明不符合GB/T19001-2008idtISO9001:2008的条款及理由；如不能判定为不合格项，说明原因及该怎样进一步审核判断。每题5分，共25分）1、 在检测工具校准记录表中记录打磨车间的COPY仪校准周期为每项12小时一次，但相应的作业指导书中要求的校准周期为每6小时一次。答: 有不合格 不符合GB/T19001-2008idtISO9001:2008标准7.6a 没有执行校准依据.2、 审核员在审核综合布线系统工程电缆施工敷设时，要求查看技术规范，但现场项目部不能出示常用的技术规范。如：YD5051-97，YD2001-92，YD39-90等。答; 有不合格 不符合GB/T19001-2008idtISO9001:2008标准7.5.1b 不能获得作业指导书.3、 审核员审核工作环境时发现生产现场没有针对产品要求符合性准备必要条件如：噪音、温度、湿度、照明或天气。 答; 有不合格 不符合GB/T19001-2008idtISO9001:2008标准6.4 工作环境是指工作时所处的条件，包括物理的、环境的和其他因素（如噪音、温度、湿度、照明或天气）4、 审核员在采购部门审核时发现一份原材料采购合同中的供应商为CMC公司，当问及是否有对CMC公司评估的记录时，采购部经理说：“CMC公司是世界上制造该类产品最著名的企业，就如IT行业中的IBM公司一样，对这样的公司还有必要评估吗？”答: 有不合格 不符合GB/T19001-2008idtISO9001:2008标准7.4.1 对供方的选择、评价、再评价都是必要的。5、 审核员在审核某食品公司制造部时，发现有一台用于杀菌的生产设备设定的温度条件按照作业指导书要求为200-210度，而设备显示时间设定的温度为250度，生产部经理解释说；由于担心设备可能不稳定而影响杀菌效果，因此通常要求操作员将温度适当提高一点答：有不合格 不符合GB/T19001-2008idtISO9001:2008标准7.5.2b（或c）没有对该特殊过程的设备进行有效的认定.第二部分-环境管理体系（GB/T24001-2004idtISO14001:2004）（共50分）四、选择题（每题2分，共10分）1. 污水综合排放标准中第一类污染物质（D ）A 可以稀释排放B 应该在企业的总排放口取样C 有车间排放口即在车间排放口取样，无车间排放口就在总排放口取样D 应在车间或车间处理设施排出口取样2、 工厂企业厂界噪声标准（GB12348-90）规定处于居住、商业、工业混杂区及商业中心区工厂厂界噪声标准值应执行如下标准（ C ）A、白天：70分贝 夜间：60分贝B、白天：65分贝 夜间：55分贝C、白天：60分贝 夜间：50分贝D、白天：55分贝 夜间：45分贝3、酸雨里的PH值范围为（ C ）A、 PH9B、 6PH9C、 PH5.6D、 PH64、中华人民共和国环境保护法（ C ）A 由国家环保总局制定B 由国务院制定C 由全国人民代表大会制定D 由最高人民法院制定5、组织在建立环境管理体系时，必须收集并掌握的法律和其他要求不包括（ C ）A、 使用于组织识别的环境因素的所有环境法规B、 我国签署的环境国际公约C、 有关组织的健康安全法规D、 组织所处行业的环境法规和要求 五、判断题（每题1分，共5分）你认为正确的划“”，错误的划“”（ ）1、确定重大环境因素时，必须考虑到它的环境影响。（ ）2、组织的环境方针针对同行业应该保密。（ ）3、ISO14001标准4.3.2法律与其它要求条款要求组织应建立并保持程序来确定适用的法律及要求。（ ）4、“酸雨”就是城市汽车太多，排放的尾气又超标造成的。 （ ）5、不同地区的两个组织，只要生产同种产品，他们评价重大环境因素的尺度应该是一致的。六、简答题（每题5分，共10分）1、 简述我国的“三同时”制度？v 建设项目需要配套建设的环境保护设施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用v 目的是为了防止建设项目产生新污染，破坏生态环境v 适用范围 新建、改建、扩建项目 技术改造项目 一切可能对环境造成污染和破坏的工程项目 确有经济效益的综合利用项目2、 组织在识别环境因素和环境影响时，应考虑的“三种状态”、“三个时态”分别指什么？三种状态正常-组织正常作业活动存在的环境因素-如生产连续运行；异常-有发生机会很难消除，但不会长期维持-如生产开车、停机、 检修等紧急状态-面对突发性、特殊事件推测可控范围-如潜在火灾、事故排放、意外泄露、洪水、地震等。三个时态过去-过去发生的活动或产品，以往遗留环境问题，到现在还存在、有持续影响-如泄露事件造成土地污染现在-正在发生的环境因素-如现场活动、产品和服务环境问题将来-在可预测的时段内可能发生的因素-如产品出厂可能带来环境问题（包装品处理、有害的垃圾），潜在法律法规变化要求，计划活动可能带来环境因素。七、 环境案例题（每题5分，共25分）认真观察下述案例，有无不合格项，请指出不符合GB/T24001-2004/ISO14001:2004标准中的哪一个具体条款号，并说明理由。1、 组织现场发现有不少遗撒的煤渣和机油渍，负责人说这是外部运输公司撒的，我们管不了，所以只好如此。答：有不合格（0.5分） 不符合GB/T24001-2004idt:ISO14001:2004(0.5分) 4.4.6C（3.5分）没有将适用的程序和要求通报供方及合同方(0.5分）2、 仪表厂所有零部件均是外购和外协件，厂内的生产活动就是装配作业和检验。该厂废水排放量很少，且不超标，废气、废渣也经过处理，达到无害化，该厂再也找不出有害环境影响，在初始环境评审阶段，企业认为本厂无环境因素可识别，更没有需要努力解决的环境影响。答：有不合格 不符合GB/T24001-2004idt:ISO14001:2004 4.3.1A组织要考虑：生产活动、生产辅助活动、后勤管理活动的环境因素.能够控制及可望对其施加影响的环境因素。3、 棉织品公司制定了环境目标指标，也据此制定了方案，但到审核时发现方案未能实施， 没有完成目标指标的要求。答：有不合格 不符合GB/T24001-2004idt:ISO14001:2004 4.5.1没有将监测环境绩效、适用的运行控制、目标和指标符合情况的信息形成文件。4、 查公司环境管理部门“相关法律、法规及要求一览表”，没有将“化学危险品安全管理条例”列入。答:有不合格 不符合GB/T24001-2004idt:ISO14001:2004 4.3.2A没有识别适用于组织活动、产品和服务中环境因素的法律法规及其它应遵守的要求，并建立获取这些要求的渠道5、询问公司总经理管理评审的记录，总经理拿出10个月的例会记录解释说，公司领导层对环境问题非常重视，每个月对出现的环境问题都召开例会予以解决，因此没有专门做一份管理评审记录。答：有不合格 不符合GB/T24001-2004idt:ISO14001:2004 4.6评审应包括评价改进的机会和对体系修改的需求，包括环境方针、环境目标和指标的修改需求;应保存管理评审的记录。第三部分-职业健康及安全管理体系（GB/T28001-2001idt OHSAS18001:1999）（共100分）本试卷中所有GB/T28001-2001idtOHSAS18001:1999条款均应写到最细分的条款二、 问答题（35分）3、 在GB/T28001-2001idtOHSAS18001:1999标准中，与下列要求对应的条款是哪个？（每题1分共20分）（1）及时更新有关法规和其它要求的信息（4.3.2）（2）培训程序应考虑不同层次的风险（4.4.2）（3）危险源辨识和风险评价方法应与运行经验和风险控制措施能力相适应（4.3.1）（4）方针应包括持续改进的承诺（4.2B）（5）建立职业健康安全目标（4.3.3）（6）职业健康安全最终责任由最高管理者承担（4.4.1）（7）将员工参与和协商的安排形成文件（4.4.3（8）每年对职业健康安全管理体系的适宜性、充分性和有效性进行评审（4.6）（9）每年对每个部门的运作状况与标准的符合性进行审核（4.5.4）（10）针对风险运行和活动进行策划（4.4.6）（11）方案应包含实现目标的方法和时间表（4.3.4B）（12）对职业健康安全管理方案进行评审（4.3.4）（13）评审应急准备和响应的计划与程序（4.4.7）（14）保持校准和维护活动及其结果的记录（4.5.1）（15）纠正和预防措施实施前应先通过风险评价过程进行评审（4.5.2）（16）应规定记录保存期限（4.5.3）（17）审核应由与所审核活动无直接责任的人员进行（4.5.4）（18）监视目标的满足程度（4.5.1）（19）识别潜在的事件或紧急情况,并作出响应（4.4.7）（20）处理和调查：事故；事件和不符合（4.5.2A） 2、请简述危险源的辨识范围？（5分）五方面危险源-常规活动-如：正常生产活动；非常规活动-临时抢修；进入工作场所人员的活动-含合同方、访问者；内部设施-建筑物、设备、物质；外界提供设施-租赁的建筑物、设备；确定危险源特性-类别，特性、风险；确保辩识主动性、前瞻性-不是已产生事件或事故再确定危险源。3、请阐述主动性监视和被动性监视的区别？（5分） 答：主动性监视-检查组织职业健康安全活动的符合性，例如：监视职业健康安全检查的频次和有效性； 被动性监视-调查、分析和记录职业健康安全管理体系的失败（包括事故、事件、疾病和财产损失）。主动性资料和被动性资料-通常用于确定目标是否实现。 4、 请简述危险源辨识评价控制的三过程、三状态？（5分）三过程-正常运行；周期性或临时性运行（清洗、维护）；启动或关停。三种状态：正常、异常、紧急三个方面：人生安全、财产损失、生产影响包括在厂内（区域）工作的承包方（如正在进行的施工）、访客等。外部（如客户、供方）提供的或自己拥有的设施5、 是非题（认为正确的打，认为错误的打；每题2分，共20分）（1）内部审核员不能审核自己的工作。（）（2）只要没造成死亡、疾病、伤害、损坏或其他损失，就不构成事故，也未成为事件。（）（3）标准提出了具体的职业健康安全绩效准则。（）（4）职业健康安全也包括产品和服务安全。（）（5）写不合格报告时，尽可能不要写上有关当事人的姓名。（）（6）车间刚进行过安全检查，可以不必再做日常检查。（）（7）公司进行集中式内部审核时，可不必包括对公司管理层的审核。（）（8）员工应参与商讨影响工作场所职业健康安全的一些变化。（ ）（9）审核的目的是为了发现问题，因此，审核一定要发现问题才会停止对某一区域的审核。（）（10）每年对每个对职业健康安全管理体系有关的部门至少应进行一次审核。（）三、不合格项判断 （就以下审核中发现的事实，说明是否能判定为不合格项；如果能，说明不符合GB/T28001-2001idtOHSAS18001:2001中哪一条；如不能判定为不合格项，说明原因及该怎样进一步审核判断。每题5分，共45分）1在搅拌站现场，有一些混凝土添加剂和油料敞口放置在搅拌站间，产品中标签和使用说明均无任何安全提示，现场操作工说这些物料可能无毒无害，只是偶尔有一些刺眼的感觉。查搅拌站的危害辨识、风险评价、风险控制清单时，均没有对此项的记录。答：1有不符合。不符合GB/T28001-2001idtOHSAS18001:1999 4.3.1危险源辨识和风险评价方法应：根据风险的范围、性质和时限进行确定，以确保该方法是主动性的而不是被动性的；2 有不符合。不符合GB/T28001-2001idtOHSAS18001:1999 4.4.2培训程序应考虑不同层次的风险。2、在正在运行的1号蒸汽锅炉处，发现在ISST01702的工作记录簿上已有一周未登记液位计读数，经询问操作员，答此液位计已损坏一个星期，仪表车间早就拿去修理了，但由于配件一时没有买到。而锅炉安全操作规程中要求每日检查并记录的规定.当审核员准备离开时，此操作员连忙一脸委曲的对审核员说，我们司炉工都有操作证，但我们没有维修液位的职责，所以应该记在电仪车间的账上。答: 有不符合。不符合GB/T28001-2001idtOHSAS18001:1999 4.5.1如果绩效测量与监视需要设备，组织应建立并保持程序，对此类设备进行校准和维护，并保持校准和维护活动及其结果的记录。3、在2车间，存放了约15桶盐酸、苯乙烯、氨水、甲醛等化学品，但未标明该化学品的名称及使用说明的任何安全提示。使现场操作员有时受到伤害。查运行控制程序时，均对此有识别和具体的要求。问了现场的5名操作人员都知道如何防范这类化学物品的腐蚀，但也有另外2名来了有一年多的员工，一问他们都知道盐酸、氨水、甲醛有毒、易燃、易爆、腐蚀性。但对苯乙烯的有毒、易燃、易爆、腐蚀性并不太清楚。车间主任忙出示了培训记录，上面有这2名员工的培训签名。然后说这2名员工年纪大，平时都知道，但有时记忆力不太好，所以，我们车间的培训工作是完全按程序文件做到了。答: 有不符合。不符合GB/T28001-2001idtOHSAS18001:1999 4.4.2培训程序应考虑不同层次的-职责、能力和文化程度；风险。4、审核员到总工办进行健康安全审核时，发现依据声级计维护操作标准ISST008规定，声级计应每年至少维护保养一次，而从维护记录ISST00801发现上次的维护日期是在两年前。答: 有不符合。不符合GB/T28001-2001idtOHSAS18001:1999 4.5.1如果绩效测量与监视需要设备，组织应建立并保持程序，对此类设备进行校准和维护，并保持校准和维护活动及其结果的记录。5、锅炉产生的蒸汽通过减压后送车间的分汽包，审核员到车间时看到分汽包安全阀位置上已卡上盲板，当即询问车间管理人员，车间管理人员回答说：“安全阀今天早上才卸下检验，下午下班前即可送回装上，我们减压用的减压阀很好用，以前遇到此情况也是这样处理的，没有出现过问题。答：不符合GB/T28001-2001 idt ISO18001：1999 4.4.6D 建立并保持程序，用于工作场所、过程、装置、机械、运行程序和工作组织的设计，包括考虑与人的能