上海2016年上半年基金从业资格：债券违约受偿顺序考试试卷.docx

上海2016年上半年基金从业资格：债券违约受偿顺序考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、基金投资者是_。 A基金的出资人 B基金资产的所有者 C基金的管理者 D基金投资收益的受益人 2、_是基金在一定时期内全部损益的总和，包括记入当期损益的公允价值变动损益。 A：本期利润 B：本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额 C：期末可供分配利润 D：未分配利润3、契约型证券投资基金的投资者享有_。 A投资管理决策权 B资产配置管理权 C基金资产保管权 D基金收益所有权 4、股票的内在价值就是股票未来收益的_。 A当前价值 B期望价值 C价值总和 D期望价格5、_中，卖出交易所上市债券于成交日确认债券差价收入，并按应收取的全部价款与其成本.应收利息和相关费用的差额入账 A：股票差价收入 B：债券差价收入 C：债券利息收入 D：证券买卖差价收入 6、基金法经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于_起正式实施。 A：2004年1月1日 B：2004年6月1日 C：2004年10月1日 D：2004年12月1日 7、_是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础。 A基金资产总值 B基金资产净值 C基金份额总数 D基金份额净值 8、一般来说，开放式基金的申购赎回价是以_为基础计算的。 A：基金单位资产净值 B：基金市场供求关系 C：基金发行时的面值 D：基金发行时的价格 9、开放式基金通过投资者向_申购和赎回实现流通转让。 A：证券交易所 B：股份有限公司 C：证券公司 D：基金管理公司 10、对于短期交易的开放式基金投资人，以下有关赎回费的说法错误的有_。 A对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额1.5%的赎回费 B对于持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.5%的赎回费 C按相关标准收取的基金赎回费应全额计入基金财产 D按相关标准收取的基金赎回费的80%应计入基金财产11、按照_来划分，金融衍生工具可以分为风险管理型创新、增强流动型创新、信用创造型创新和股权创造型创新四种。 A：金融创新工具的功能 B：金融衍生工具自身交易的方法及特点 C：基础工具种类 D：产品形态和交易场所 12、我国对投资者从基金分配中获得的_收入，在此类收入对个人未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税。 A国债利息 B储蓄存款利息 C买卖股票差价收入 D股票股息 13、有限责任公司董事会的法定人数为_ A：五人至十五人 B：三人至十三人 C：五人至十九人 D：五人以上14、基金托管人应当对基金管理人编制的_等公开披露的相关基金信息进行复核、审查。 A基金资产净值 B基金份额申购、赎回价格 C基金定期报告 D定期更新的招募说明书 15、有价证券的特征包括_。 A收益性 B流动性 C风险性 D期限性 16、关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的发售，下列说法正确的有_。 AETF可采取场内认购和场外认购方式 B目前我国的投资者可以采取场内现金认购方式 CETF份额的认购可采用现金认购，也可采用证券认购 D场外现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证券交易所的交易网络系统进行的认购 17、考察基金经理从业经验的要点包括_。 A基金经理的教育背景 B基金经理从业年限 C基金经理的履历 D基金经理从业期间获得过的荣誉和处罚等情况 18、下列不属于基金管理公司内部控制机制的是_ A：风险控制制度 B：员工自律 C：公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 D：董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导 19、基金管理公司的主要业务包括_。 A基金募集与销售 B投资管理与投资咨询服务 C基金运营 D受托资产管理 20、我国商业银行和证券公司发行的理财计划属于_ A：公募证券 B：私募证券 C：企业年金 D：股票 21、一般情况下，开放式基金赎回额总额的_归入基金财产。 A25% B30% C45% D50% 22、对金融机构(包括银行和非银行金融机构)买卖基金份额的差价收入征收_。 A流转税 B消费税 C增值税 D营业税 23、个人投资者投资基金涉及的税收包括_。 A营业税 B印花税 C所得税 D增值税 24、基金管理公司编制的财务会计报表至少应包括_。 A资产负债表 B利润表 C所有者权益(基金净值)变动表 D现金流量表 25、在进行基金公司的分析与评价时，考察基金公司概况的主要内容有_。 A公司股东情况 B公司经营情况 C公司的沿革情况 D公司董事会和监事会情况 26、银行理财产品相比于基金_。 A可作为自身负债的一种受益凭证 B可以给投资者带来较为确定的利息收入 C流动性较差 D信息披露程度较低 27、份额净值保持在1元人民币不变的是_。 A股票基金 B债券基金 C混合基金 D货币市场基金 28、某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。 A9852.14  B9852.22  C9857.14  D9857.22 29、与基金半年度报告相比，基金年度报告具有的特点有_。 A基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标 B基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬 C基金年度报告甲需披露内部监察报告 D基金年度报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况等 30、下列选项中，不属于基金托管人职责的是_。 A防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全 B促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益 C计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格 D防范、减少基金会计核算中的差错 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、在我国，承担基金份额注册登记工作的主要有_。 A基金管理人 B基金销售机构 C中国登记结算公司 D基金托管人 32、基金销售人员为办理申购的投资者提供服务时，应当_。 A引导投资者到基金管理公司 B引导投资者到基金代销机构的销售网点 C接受投资者申购现金并为其办理申购手续 D引导投资者到网上交易系统33、记名股票是指在_上记载股东姓名的股票。 A股份公司的股东名册 B股份公司的招股说明书 C股票票面 D股份公司的公司章程 34、基金市场营销围绕投资人需要而展开，包括了_等诸多活动。 A基金产品 B价格 C促销 D市场定位35、以追求资本增值为基本目标，投资于具有良好增长潜力的上市股票或其他证券的证券投资基金称为_ A：收入型基金 B：平衡型基金 C：开放式基金 D：成长型基金 36、某基金的认购实行全额收费，基金认购费率为1%，张先生以70000元认购该基金，基金份额净值为1.00元，假设认购资金在募集期产生的利息为155元，该投资者认购基金的份额数量为_份。 A69510 B69514 C69559 D69462 37、下列关于基金分类的说法，正确的有_。 A根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金 B依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金 C特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ET与上市开放式基金(10等 D根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金 38、下列不属于证券服务机构的是_。 A证券交易所 B证券投资咨询公司 C证券信用评级机构 D会计师事务所 39、按证券的募集方式分类，有价证券可分为_。 A公募证券 B上市证券 C私募证券 D非上市证券 40、股票最基本的特征是_。 A收益性 B风险性 C流动性 D永久性41、基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的;赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的，并应当归人基金财产。_ A：10%.25% B：5%，25% C：10%，30% D：5%，30% 42、成长型股票通常是指收益增长速度_的股票，其市盈率、市净率通常较_ A：快，低 B：快，高 C：慢，低 D：慢，高 43、证券市场监管的对象包括_。 A证券发行主体 B证券公司 C证券经营机构 D证券服务机构44、前端收取认购、申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10 000份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为_元。 A9 095 B9 950 C10 945 D10 995 45、在评估基金历史业绩时，可以考察其风险调整后收益。其中，以资本资产定价理论为基础，比较相同风险水平下的超额收益大小的指标有_。 A夏普指标 B特雷诺指标 CStutzer指标 D詹森指标 46、假设证券组合P由两个证券组合I和构成，组合的期望收益水平和总风险水平都比的高，并且证券组合和在P中的投资比重分别为0.48和0.52，那么_ A：组合P的总风险水平高于的总风险水平 B：组合P的总风险水平高于的总风险水平 C：组合P的期望收益水平高于的期望收益水平 D：组合P的期望收益水平高于的期望收益水平 47、可转换债券在转换前后体现的分别是_。 A债权债务关系，所有权关系 B债权债务关系，债权债务关系 C所有权关系，所有权关系 D所有权关系，债权债务关系 48、下列关于基金分类标准的说法，正确的有_。 A60%以上的基金资产投资于股票的为股票型基金 B90%以上的基金资产投资于债券的为债券型基金 C仅投资于货币市场工具的为货币市场基金 D投资于股票、债券和货币市场工具，但股票投资和债券投资的比例不符合股票型基金、债券型基金规定的为混合型基金 49、基金营销实务中，采用_，营销人员可以逐步建立起属于自己的营销网络。 A缘故法 B介绍法 C陌生拜访法 D寻亲问友法 50、将投资债券确定的投资收益的2倍投资于股票，也就是讲安全垫放大1倍，那么如果股票亏损的幅度在_以内，则基金仍能实现保本目标。 A：20% B：30% C：40% D：50% 51、下列关于基金年度报告的说法，正确的有_。 A应当经过审计 B信息披露内容包括最近3个会计年度的主要会计数据和财务指标 C信息披露内容无须披露内部监察报告 D信息披露内容包括基金投资组合报告 52、基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得_。 A采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 B以低于成本的销售费率销售基金 C在基金募集期间对认购费打折 D承诺利用基金资产进行利益输送 53、下列不属于基金销售基本业务规范的有_。 A基金销售机构应在交易被拒绝或确认失败时主动通知投资人 B建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致 C基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策 D严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理 54、以下关于基金择时能力的各衡量方法，说法正确的有_。 A主要有现金比例变化法、成功概率法、二次项法三种方法 B现金比例变化法通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力 C二次项法是一个二次回归模型，较为直观 D成功概率法将市场划分为牛市和熊市两个不同阶段 55、以下基金类型中，属于我国对证券投资基金的本土化创新的是_。 AETF BLOF CETF联接基金 D分级基金 56、备兑权证通常由_发行。 A证券交易所 B投资银行 C上市公司 D中国证监会 57、目前，