iatf16949 ： 培训资料复习过程.ppt

IATF16949 2016汽车生产件及相关服务件组织的质量管理体系理解与实施 采用本标准可以帮助组织能够应对在实现目标时和自身的环境所面临的风险和机遇 引言 0 1总则采用质量管理体系是组织的一项战略决策 能够帮助其提高整体绩效 为推动可持续发展奠定良好基础 组织根据本标准实施质量管理体系的益处是 稳定提供满足顾客要求以及适用的法律法规要求的产品和服务的能力 促成增强顾客满意的机会 应对与组织环境和目标相关的风险和机遇 证实符合规定的质量管理体系要求的能力 本标准可用于内部和外部各方 实施本标准并非需要 统一不同质量管理体系的架构 形成与本标准条款结构相一致的文件 在组织内使用本标准的特定术语 影响组织整体绩效的是组织使用的所有过程的绩效 绩效不仅仅是有效性 接下一页 本标准规定的质量管理体系要求是对产品和服务要求的补充 本标准采用过程方法 该方法结合了 策划 实施 检查 处置 PDCA循环与基于风险的思维 过程方法使组织能够策划其过程及其相互作用 PDCA循环使组织能够确保其过程得到充分的资源和管理 确定改进机会并采取行动 基于风险的思维使组织能够确定可能导致其过程和质量管理体系偏离策划结果的各种因素 采取预防控制 最大限度地降低不利影响 并最大限度地利用出现的机遇 见条款A 4 突出了在采用PDCA循环时 与基于风险的思维一并考虑 同时PDCA循环的每个环节都是用风险存在的 在运行质量管理体系中基于风险的思维应用可以帮助组织确定任何偏离策划结果的不利因素 提前预控 降低不利影响 抓住一切出现的机遇 接下一页 在日益复杂的动态环境中持续满足要求 并针对未来需求和期望采取适当行动 这无疑是组织面临的一项挑战 为了实现这一目标 组织可能会发现 除纠正和持续改进 还有必要采取各种形式的改进 如 突破性变革 创新和重组 在本标准中使用如下助动词 应 表示要求 宜 表示建议 可以 表示允许 能 表示可能或能够 注 的内容是理解和说明有关要求的指南 0 1重点解析 接下一页 过程方法是IATF16949着重强调的一个要求 国际汽车特别工作组发布了新的 汽车工业过程方法审核 的相关文件 要求所有IATF16949质量管理体系的第三方审核员 必须依据被审核组织所识别出的顾客导向过程来进行审核 因此 每一个汽车行业组织在质量管理体系策划的时候都应认真地 充分地识别自己组织存在的顾客导向过程 并将其形成文件 同时按照IATF推荐的方法 画出表达组织顾客导向过程的章鱼图 运用PDCA循环 戴明环 管理也是一种过程方法 如果对ISO TS16949每一个过程都应按PDCA循环实施闭环管理 将会极大地提升企业的管理水平 闭环管理要求有始有终 直到实施的结果符合策划中提出的过程目标为止 PDCA循环适用于各种过程 包括质量管理体系的 大过程 和具体作业的 小过程 在信息和科技高速发展的复杂的环境变化中 企业不仅要持续满足要求 还要应对未来的发展需求和期望 因此 除日常的改进和持续改进 还应考虑其它形式的改进 如突破性的改变 创新和重组 做好过程策划是组织实施好整个过程的前提 在过程策划中必须充分考虑到影响过程的诸因素并使其受控 策划的重点是 1 设定目标 确定过程目标时 应考虑到如何充分满足顾客需求以及实现的可能性 2 识别必需的过程 特别是体系中的 CustomerOrientedProcesses COP 顾客导向过程及企业所需要的支持过程 SupportProcess SP 和管理过程 MamagementProcess MP 另外对制造过程中的关键过程和特殊过程也要识别 通过过程分析 根据所设定的目标 确立最简捷而有效的流程 对其进行分类控制 在这里 识别多余的 非增值的 无效的工作过程 是特别具有实际意义的 同时 应特别重视影响关键和重要特性的那些过程 做出重点控制的安排 接下一页 为了实现从输入到输出的增值转换 我们必须控制过程的输入 输出 为了减少输出的波动必须严格控制输入的波动 并应采取有效的措施排除干扰 掌握关键过程的能力 对关键活动进行监视和测量是控制过程不偏离要求所必需的 为此 应获取充分的数据 信息加以分析 同时应评估作业人员是否具有相应的能力 在策划时 对这些监测活动做出安排 识别过程的接口 一个过程与其他过程之间的相互衔接处 以及一个过程的若干职能部门之间都存在界面 在界面处应明确具体职责和权限 组织接口 的划分 同时与过程相关的信息要能有效地传递 识别这些接口并加以控制 对于过程顺利运行是十分重要的 0 2质量管理原则 本标准是在GB T19000所描述的质量管理原则基础上制定的 每项原则的介绍均包含概述 该原则对组织的重要性的依据 应用该原则的主要受益示例以及应用该原则时组织绩效的典型措施示例 质量管理原则包括 以顾客为关注焦点 领导作用 全员参与 过程方法 改进 循证决策 关系管理 0 2要点解析 为了成功地领导和运作一个组织 需要采用一种系统和透明的方式进行管理 针对所有相关方的需求 实施并保持持续改进其业绩的管理体系 可使组织获得成功 质量管理是组织各项管理的内容之一 本标准以质量管理原则为基础 ISO9000对每项原则进行了阐述 接下一页 质量管理原则之间的关系 最高管理者要充分发挥员工的积极性 全员参与 处理好相关方关系 运用控制论的两个方法 并基于风险的思维 使组织的产品和服务满足顾客要求 达到改进的目的 以此实现可持续性发展的目标 0 3过程方法 接下一页 0 3 1总则本标准倡导在建立 实施质量管理体系以及提高其有效性时采用过程方法 通过满足顾客要求增强顾客满意 采用过程方法所需考虑的具体要求见4 4 将相互关联的过程作为一个体系加以理解和管理 有助于组织有效和高效地实现其预期结果 这种方法使组织能够对其体系的过程之间相互关联和相互依赖的关系进行有效控制 以提高组织整体绩效 过程方法包括按照组织的质量方针和战略方向 对各过程及其相互作用进行系统的规定和管理 从而实现预期结果 可通过采用PDCA循环 见0 3 2 以及始终基于风险的思维 见0 3 3 对过程和整个体系进行管理 旨在有效利用机遇并防止发生不良结果 在质量管理体系中应用过程方法能够 理解并持续满足要求 从增值的角度考虑过程 获得有效的过程绩效 在评价数据和信息的基础上改进过程 单一过程各要素的相互作用如图1所示 每一过程均有特定的监视和测量检查点 以用于控制 这些检查点根据相关的同风险有所不同 接下一页 图1 单一过程各要素示意图 有效性 完成策划的活动并得到策划结果的程度 效率 得到的结果与使用的资源之间的关系 接下一页 接下一页 0 3 2PDCA循环PDCA循环能够应用于所有过程以及整个质量管理体系 图2表明了本标准第4章至第10章是如何构成PDCA循环的 PDCA循环可以简要描述如下 策划 Plan 根据顾客的要求和组织的方针 建立体系的目标及其过程 确定实现结果所需的资源 并识别和应对风险和机遇实施 Do 执行所做的策划 检查 Check 根据方针 目标和要求和策划的活动 对过程以及形成产品和服务进行监视和测量 适用时 并报告结果 处置 Act 必要时 采取措施提高绩效 图2 本标准的基本结构适用PDCA循环示意图 注 括号中的数字表示本标准的相应章节 接下一页 产品包括 硬件与流程性材料 有形 产品交付中 后的服务 服务主要指服务行业所提供的产品 无形 风险和机会均有不确定性 在体系策划和过程运行时 均要考虑风险和机遇所带来的影响 有利的和不利的 任何情况下均应基于对风险和机会的考虑 减少过程运行中的偏差 提高组织的整体绩效 组织应对风险和机遇的意识形成 可以有助于提高质量管理体系的整体绩效和有效性 实现改进的目标 0 3 3基于风险的思维基于风险的思维 见附录A 4 是实现质量管理体系有效的基础 本标准以前的版本已经隐含基于风险的思维的概念 例如 采取预防措施消除潜在不合格 对发生的不合格进行分析 并 并采取与不合格的影响相适应措施 防止其再发生 为了满足本标准要求 组织需策划和实施应对风险和机遇的措施 应对风险和机遇 为提高质量管理体系有效性 获得改进结果以及防止不利影响奠定基础 某些有利于实现预期结果的情况可能导致机遇的出现 例如 有利于组织吸引顾客 开发新产品和服务 减少浪费或提高生产率的一系列情形 利用机遇所采取的实施也可能包括考虑相关风险 风险是不确定性的影响 不确定性可能有正面的影响 也可能有负面的影响 风险的正面影响可能提供机遇 但并非所有的正面影响均可提供机遇 0 4与其他管理体系标准的关系 本标准采用了ISO制定的管理体框架 以提高提高各管理体系标准的兼容性 见A 1 本标准促使组织使用过程方法 并结合PDCA循环和基于风险的思想 将其质量管理体系要求与其他管理体系标准的要求进行协调或整合 本标准与ISO9000和ISO9004的关系如下 ISO9000 质量管理体系 基础和术语 为正确理解和实施本标准提供了必要基础 ISO9004 追求组织的持续成功质量管理方法 为组织选择超出本标准要求的质量管理方法提供指南 附录B给出了ISO TC176制定的其它质量管理和质量管理体系标准的详细信息 本标准中不包括针对环境管理体系 职业健康安全管理体系或财务管理等其他管理体系的特定要求 在本标准基础上 已经制定了若干行业特定要求的质量管理体系标准 其中的某些标准规定了质量管理体系的附加要求 而另外一些标准则是仅限于提供本在特定行业应用本标准的指南 本标准的章节内容与之前版本 ISO9001 2008 章节之间的对应关系图见ISO TC176 SC2网站获取www iso org tc176 sc02 public 0 4要点解析 一个组织的管理体系不只是质量管理 还包括环境管理 职业健康管理 安全管理 财务管理等 因此在进行质量管理体系策划时 应注意保持体系的一体化 2015版9001标准的结构和ISO14001及ISO45001是一样的 它们完全可兼容在一起 也可一体化 因此建立本标准不会改变企业现行的管理体系 本标准的目标是在组织的生产和服务提供中建立持续改进 强调缺陷预防 减少变差和浪费的质量管理体系 但ISO9001要求实施的企业除满足本质量管理体系的要求外 还必须满足顾客及有关相关方的要求 这点十分重要 也是企业容易忽略的 本技术规范 IATF16949 的目标本技术规范的目标是在供应链中建立持续改进 强调缺陷预防 减少变差和浪费的质量管理体系 本技术规范为汽车生产件及相关服务件组织建立质量管理体系提供一个通用的方法 接下一页 接下一页 本技术规范 指IATF16949 2016本技术规范从2016年10月1日起实施 同时替代ISO TS16949 2009IATF16949 2016由国际汽车特别工作组 IATF theInternationalAutomotiveTaskFore 制定 并得到ISO TC176支持 本技术规范适用范围1 本汽车QMS标准规定了汽车和相关产品 包括有嵌入式软件的产品 的设计和开发 生产 以及 相关时 装配 安装和服务的质量管理体系的要求 2 本汽车QMS标准适用于制造顾客指定生产件 服务件和 或配件的组织的现场 3 适用于整个汽车供应链 当该组织不负责产品设计开发时 只能删减8 3的相关条款 但不能排除制造过程的设计 汽车安装厂的删减由IATF决定 IATF的 IATF16949 2016指南 是一项包含了推荐的汽车行业经验 范例 图解和解释的文件 获得认证并非其目的 本技术规范的目的1在供应链中提供持续改进 预防缺陷 减少变差和浪费的质量管理体系的建立 2与适当的顾客特殊要求相配合 定义了签署这项文件的组织的质量管理体系要求 3为汽车生产件和相关服务件组织提供了质量管理体系方法任何汽车制造商均可要求其供应商取得IIATF16949 2016认证 IATF制定了认证计划 按照此计划获得本技术规范认证 包括顾客特殊要求 如果有 将获得顾客成员的承认 见 获得IATF认可的规则 质量管理体系 要求 本讲义中斜体字部分为汽车行业的特殊规定 本标准为下列组织规定了质量管理体系要求 a 需要证实其具有稳定地提供满足顾客要求和适用法律法规要求的产品和服务的能力 b 通过体系的有效应用 包括体系改进过程 以及保证符合顾客和适用的法律法规要求 旨在增强顾客满意 本标准规定的所有要求是通用的 旨在适用于各种类型 不同规模及提供不同产品和服务的组织 注1 在本标准中 术语 产品 或 服务 仅适用于预期提供给顾客或顾客所要求的产品和服务 注2 法律法规要求可称法定要求 1 1范围 汽车行业对ISO9001 2015的补充本汽车QMS标准规定了汽车和相关产品 包括有嵌入式软件的产品 的设计和开发 生产 以及 相关时 装配 安装和服务的质量管理体系的要求 本汽车QMS标准适用于制造顾客指定生产件 服务件和 或配件的组织的现场 应当在整个汽车供应链中实施本汽车QMS标准 1范围 顾客所要求的产品和服务包括如 售后 安装 培训 告知 指引 问询等等 这样的要求通常会在合同和协议中提出 1要点解析 产品 在组织和顾客之间未发生任何交易的情况下 组织生产的输出 3 7 6 注1 在供方和顾客之间未发生任何必然交易的情况下 可以实现产品的生产 但是 当产品交付给顾客时 通常包含服务的因素 注2 通常产品的主要特征是有形的 注3 硬件是有形的 其量具有计数的特性 如 轮胎 流程性材料是有形的 其量具有连续的特性 如 燃料和软饮料 硬件和流程性材料经常被称为货物 软件由信息组成 无论采用何种介质传递 如 计算机程序 移动电话程序 使用指南 字典 音乐作品版权 驾驶员手册等 输出 过程的结果3 7 5注 组织的输出是产品还是服务 取决于主要特性 接下一页 服务 至少有一项活动必须在组织和顾客之间进行的输出 3 7 7 注1 通常 服务的主要特征是无形的 注2 通常 服务包含与顾客在接触面的活动 以确定顾客的要求 除了提供服务外 可能还包括建立持续关系 例如 银行 会计师事务所或政府主办机构 如学校或医院 注3 服务的提供可能涉及 例如 在顾客提供的有形产品 如需要维修的汽车 上完成的活动 在顾客提供的无形产品 如为准备纳税申报单所需的损益表 上完成的活动 无形产品的交付 如知识传授方面的信息提供 为顾客创造氛围 如在宾馆和饭店 注4 通常 服务由顾客体验 接下一页 本条款重点说明的是 1 应用IATF16949质量管理体系的目的是使顾客满意 2 使顾客满意的方法是使IATF16949质量管理体系得到有效应用 包括持续改进 本技术规范的适用范围 1 适用于汽车相关产品 包括装有嵌入式软件的产品 设计 开发 生产 安装和服务的汽车供应商 2 适用于汽车零部件或材料的汽车供应商的生产现场 3 适用于整个汽车供应链 接下一页 本条款 汽车业 必须被理解为这四个方面 小汽车 卡车 轻型 中型和重型 公共汽车 摩托车 这四种汽车相关产品的设计和开发 生产可实施本IATF16949标准并获得证书 本条款 汽车业 必须被理解为排除以下方面 工业用 农业用 非道路交通用 矿业 林业 建筑业等 汽车 这些汽车相关产品的设计和开发 生产可实施本IATF16949标准 但不能获得证书 2引用标准 下列文件对于本文件的应用是必不可少的 凡是注日期的引用文件 仅注日期的版本适用于本文件 凡是不注日期的引用文件 其最新版本 包括所有的修改单 适用于本文件 2 1规范性引用标准和参考性引用标准 附录A 控制计划 为本汽车QMS标准的规范性部分附录B 参考书目 汽车行业补充 为参考性部分 提供了有助于理解或使用本汽车QMS标准的附加信息 3术语和定义 共13大类138个术语 1有关人员的术语 6个 2有关组织的术语 9个 3有关活动的术语 13个 4有关过程的术语 8个 5有关体系的术语 12个 6有关要求的术语 15个 7有关结果的术语 11个 8有关数据 信息和文件的术语 15个 9有关顾客的术语 6个 10有关特性的术语 7个 11有关确定的术语 9个 12有关措施的术语 10个 13有关审核的术语 17个 GB T19000 2016界定的术语和定义适用于本文件 术语和定义是正确理解本技术规范的基础 它对理解汽车行业的特殊要求非常重要 这里必须予以规定 本条款3 1对汽车工业的一些名词和定义 共41个 给出了通用的解释 这有利于理解汽车行业一些特殊的要求 3 1汽车行业的术语和定义 本规范采用ISO9000 2015和以下给出的术语和定义 3 1 1控制计划controlplan 对控制产品制造所要求的系统及过程的成文描述 见附录A 3 1 2具有设计责任的组织designresponsibleorganization 有权制定一个新的或更改现有的产品规范的组织 注 该责任包括在顾客指定的应用范围内 试验并验证设计性能 3 13防错errorproofing 为防止制造不合格产品而进行的产品和制造过程的设计及开发 3 1 4实验室laboratory 用于检验 试验或校准的设施 可包括但不限于化学 冶金 尺寸 物理 电性能或可靠性试验 接下一页 3 1 5实验室范围laboratoryscope 包含下列受控文件 实验室有资格进行的特定试验 评价和校准 用来进行上述活动的设备清单 以及 用来进行上述活动的方法和标准的清单 3 1 6制造manufacturing 制作或加工的过程 生产材料 生产件或服务件 装配 或 热处理 焊接 喷漆 电镀或其他表面处理 3 1 7预见性维护predictivemaintenance基于过程数据 通过预测可能的失效模式以避免维护性问题的活动 3 1 8预防性维护preventivemaintenance为消除设备失效和非计划性生产中断的原因而策划的定期活动 基于时间的周期性检验和检修 它是制造过程设计的一项输出 接下一页 3 1 9超额运费premiumfreight 在合同交付之外发生的超出成本或费用 注 它可能是由于方法 数量 未按计划或延迟交付等引起的 3 1 10外部场所remotelocation 支持现场并且为非生产过程的场所 3 1 11现场site 发生增值制造过程的场所 3 1 12特殊特性specialcharacteristic 可能影响安全性或产品法规符合性 可装配性 功能 性能 要求或产品的后续处理的产品特性或制造过程参数 3 1 13服务件 按照OEM规范制造的 由OEM为服务件应用而采购或放行的替换件 包括再造件 接下一页 4组织环境 4 1理解组织及其背景环境 组织应确定与其宗旨和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的能力的各种外部和内部因素 组织应对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审 注1 这些因素可包括需要考虑的正面和负面的要素或条件 注2 考虑国际 国内 地区和当地的各种法律法规 技术 竞争 市场 文化 社会和经济因素 有利于理解外部环境 注3 考虑组织的价值观 文化 知识和绩效等相关因素 有利于理解内部环境 目标 要实现的结果 3 7 1 战略 实现长期或总目标的计划 3 5 12 战略 源于战争 是相对于 战术 而言 战略是以未来为基点 为寻求和维持持久的竞争优势而做出的有关全局性的重大筹划与谋略 战略是一整套相互协调的使命和行动 旨在开发核心竞争力 获取竞争优势 战略方向诸如 使命 愿景 价值观等 对相关信息的监视和评审是基于风险的思维 目的是为了确定风险和机遇并实施必要的控制与应对 质量管理体系的预期结果是 a 组织具备稳定的提供满足顾客和法律法规要求的合格产品和服务的能力 b 增强顾客满意 接下一页 要点解析 环境 指影响组织目标实现以及影响组织对相关方的行为的内外部因素和条件的组合 为什么要进行组织所处环境分析 顺势而为企业昌盛利润来自环境 包括过程运行中的环境 风险来自环境 包括过程运行中的环境 环境决定我们的发展方向环境影响企业生存和发展 组织的环境 对组织建立和实现目标的方法有影响的内部和外部结果的组合 以势识局 以局谋事 组织内外部环境 影响QMS预期结果 宏观环境政策与法律国内外经济形式社会与文化技术发展趋势 产业环境竞争对手供方市场变化产品更新 内部环境产品过程资源组织结构组织知识 既要埋头拉车 也要抬头看路 接下一页 组织的外部环境分析 分析一个组织所处的环境 通常是通过政治 经济 社会和技术这四个因素来进行外部宏观的状况 政治 法律垄断法律 环境保护法 税法 外贸法规 对于外来企业态度 政府稳定性 经济GDP趋势 利率 货币供给 通涨 失业率 可支配收入 能源供应 成本 社会文化人口统计 收入分配 生活方式演变 工作期望水平 教育水平 消费者态度 技术政府对研究的投入 政府对技术的重视 新技术开发 知识产权与保护 折旧 接下一页 组织的内部环境 价值观文化知识组织绩效目标与环境和目标相关的风险组织的顾客和其他相关方的需求和期望组织的产品和服务采用的过程和相关关系的复杂性组织内人员的能力组织规模和架构 4 2理解相关方的需求和期望 由于相关方对组织稳定提供符合顾客要求和适用的法律法规要求的产品和服务的能力具有影响或潜在影响 组织应确定 a 与质量管理体系有关的相关方 b 与质量管理体系有关的相关方的要求 组织应监视和评审这些相关方的信息及其相关要求 可影响决策或活动 或被决策或活动所影响 或他自己感觉到被决策或活动所影响的个人或组织 与质量管理体系有关的利益相关方主要是 顾客 企业所有者 供应商和合作伙伴 员工及社会 就质量管理体系来讲 顾客是首要相关方 企业能否持续提供满足顾客和法律法规要求产品和服务 除了自身的控制和应对能力的影响 利益相关方也会给组织产生影响和潜在影响 因此理解和满足利益相关方也是质量管理体系所要关注的 为了确保利益相关方的需求充分理解和满足 组织应对这些信息进行监视和评审 4 2要点解析 4 3确定质量管理体系的范围 组织应确定质量管理体系的边界和适用性 以确定其范围 在确定范围时 组织应考虑 4 1中提及的各种内部和外部因素 4 2中提及的相关方的要求 组织的产品和服务如果本标准的全部要求适用于组织确定的质量管理体系范围 组织应实施本标准的全部要求 组织的质量管理体系范围应作为成文信息 可获得并得到保持 该范围应描述所覆盖的产品和服务类型 如果组织确定本标准的某些要求不适用于其质量管理体系范围 应说明理由 只有当所确定的不适用的要求不影响组织确保其产品和服务合格的能力或责任 对增强顾客满意也不会产生影响时 方可声称符合本标准的要求 质量管理体系边界 接下一页 1 产品和服务描述 如 产品 或 服务等 2 主要过程描述 如 设计 生产 加工 销售 安装等 3 组织机构 区域 场所描述 如 组织机构名称 分支机构名称 地理位置等 4 ISO9001标准条款的适用性描述 如XX条款中的XX要求在本公司不适用 因为 确定质量管理体系范围 接下一页 应明确界定QMS的边界应界定QMS的适用性 ISO9001所有要求是通用的 如果标准条款不能实施 必须不影响提供合格产品 服务的能力 并有合理的理由 影响QMS应用程度的因素有 组织的环境 利益相关方的需求 组织提供的产品和服务 应对风险和机遇的能力等 因此在确定QMS范围应考虑这些因素 QMS范围应形成文件化的信息 QMS边界 指组织确定的物理界限 场所界限 注 边界可以是一个或一组过程 一个场所 一个完整的组织或一个组织所控制的多个场所 4 3要点解析 接下一页 定义 组织需要控制和保持的信息及其载体 3 8 6 注1 形成文件的信息可以任何格式和载体存在 并可来自任何来源 注2 形成文件的信息可包括 管理体系 包括相关过程 为组织运行产生的信息 一组文件 结果实现的记录 ISO9001 2008中使用诸如 文件 或 程序文件 质量手册 或 质量计划 等 本版标准都规定为 保持形成文件的信息 要求 ISO9001 2008使用 记录 来表示需要提供符合要求的证据性文件 在本标准中被表述成 保留形成文件的信息 的要求 4 3 1确定质量管理体系的范围 补充 支持职能 无论其在现场或外部场所 如设计中心 公司总部和配送中心 应包含在质量管理体系 QMS 范围中 本汽车QMS标准唯一允许删减的是ISO9001第8 3条款中的产品设计开发要求 删减应以形成文件的信息 见ISO9001第7 5条 的形式证明和保持 支持职能必须包含在体系范围内 但不能单独认证 本技术规范的删减仅限于本技术规范的第八章8 3条款中关于产品设计开发的要求 过程设计不得删除 删除8 3产品设计开发的要求必须是合理的且保持文件化信息 4 3 2顾客特定要求应对顾客特定要求进行评价 并将其包含在组织的质量管理体系范围内 确定管理体系范围时 要考虑顾客特定要求确定的结果 这些特定要求往往与体系的适用性声明有关 包括组织的体系覆盖的场所 加工过程等 4 4 1组织应按照本标准的要求 建立 实施 保持和持续改进质量管理体系 包括所需过程及其相互作用 组织应确定质量管理体系所需的过程及其在整个组织内的应用 且应 确定这些过程所需的输入和期望的输出 确定这些过程的顺序和相互作用 确定和应用所需的准则和方法 包括监视 测量和相关的绩效指标 以确保这些过程的运行和有效控制 确定这些过程所需的资源并确保可获得 e 分配这些过程的职责和权限 f 按照6 1的要求应对风险和机遇 g 评价这些过程 实施所需的变更 以确保实现这些过程的预期结果 h 改进过程和质量管理体系 即使有了所需的输入 也未必能产生期望的输出 4 4质量管理体系及其过程 ISO9001 2015基于绩效 更加关注过程实现预期结果 当组织确定了自身的风险和机遇 应当有相应的应对措施 确保过程增值 有效 QMS四项总要求 符合性要求形成文件的信息要求实施和保持性要求改进性要求QMS方法 过程方法基于风险的思维PDCA方法 4 4 1要点解析 4 4 1 1产品和过程的符合性 组织应确保所有产品和过程 包括服务件及外包的产品和过程 已符合一切适用的顾客和法律法规要求 见第8 4 2 2 当组织确定所提供的产品和服务 必须确保所提供的产品和所使用的管理体系过程保持一致 尤其要与客户和法规的要求保持一致 如 采购产品 外包产品等 制造过程是指组织所提供的产品的所有制造过程 4 4 1 2产品安全 组织应有形成文件的过程 用于与产品安全有关的产品和制造过程管理 形成文件的过程应包括但不限于 在适用情况下 a 组织对产品安全法律法规要求的识别 b 向顾客通知a 中的要求 c 设计FMEA的特殊审批 d 产品安全相关特性的识别 e 产品及制造时的安全相关特性的识别和控制 f 控制计划和过程FMEA的特殊批准 g 定义反应计划 见第9 1 1 1条 接下一页 h 包括最高管理者在内的 明确的职责 升级过程和信息流定义 以及顾客通知 i 组织或顾客为与产品安全有关的产品和相关制造中涉及的人员确定的培训 j 产品或过程的更改在实施之前应获得批准 包括对过程和产品更改带给产品安全的潜在影响进行评价 见ISO9001第8 3 6条 k 整个供应链中关于产品安全的要求转移 包括顾客指定的货源 见第8 4 3 1条 l 整个供应链中按制造批次 至少 的产品可追溯性 m 为新产品导入的经验教训 注 特殊批准是指负责批准含有产品安全相关内容文件的职能机构 通常为顾客 作出的额外批准 通常称之为文件 通常称之为记录 标准不再对文件的类别 数量等明确具体要求 4 4 2必要时 组织应 a 保持成文信息以支持过程运行 b 保留成文信息以确信其过程按策划进行 5领导作用 5 1领导作用和承诺 5 2质量方针 5 3组织的岗位 职责和权限 5 1领导作用和承诺 接下一页 5 1 1总则最高管理者应通过以下方面 证实其对质量管理体系的领导作用和承诺 a 对质量管理体系的有效性负责 b 确保制定质量管理体系的质量方针和质量目标 并与组织环境相适应 与战略方向相一致 c 确保质量管理体系要求融入组织的业务过程 d 促进使用过程方法和基于风险的思维 e 确保质量管理体系所需的资源是可获得的 f 沟通有效的质量管理和符合质量管理体系要求的重要性 g 确保质量管理体系实现预期结果 h 促使人员积极参与 指导和支持他们为质量管理体系的有效性作出贡献 i 推动改进 J 支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用 注 本标准使用的 业务 一词可广义地理解为涉及组织存在目的的核心活动 无论是公营的 私营的 营利或者非营利组织 5 1 1 1公司责任组织应明确并实施公司责任方针 至少包括反贿赂方针 员工行为准则以及道德准则升级政策 举报政策 制定有效的激励措施 着力提高管理团队的能力 5 1 1要点解析 最高管理者应证实他们对于以下QMS的领导作用与承诺 领导作用与承诺 接下一页 最高管理者 在最高层指挥和控制组织的一个人或一组人 质量管理体系的建立及运行的有效性 主要取决于最高管理者的热情 支持度与参与度 2016版IATF16949技术规范强化最高管理者作用 将七项管理原则的第二大管理原则 领导作用 运用具体化 本技术规范用整个一章的篇幅 近千字来阐述最高管理者 这充分说明 管理层作用 是巨大的 是任何员工所不能代替的 说明只有最高管理者能调动组织所有的资源 并合理分配资源来实现质量方针和质量目标 最高管理者 应理解为 1 负责决策 指挥的人员 它可能是一个人 也可能是一组人 2 部门经理以上的管理人员 这里讲的管理层承诺 主要是针对最高管理者的 但对于其他各层管理者 在自己管辖的范围内 也应发挥相应的作用 在质量管理界有一格言 质量管理责任 二八 开 即发生质量问题的责任80 应由管理者来承担 只要管理者参与并发挥作用 80 的问题都可以通过改进来解决 常言道 火车跑得快 全靠车头带 管理层就犹如一个组织的 火车头 本要素的过程是指产品实现的过程 产品实现的过程包括 1 产品策划过程 2 与顾客相关过程 3 设计与开发过程 4 采购过程 5 生产过程 6 服务过程 最高管理者应对以上过程进行监控 1 确保这些过程的有效性 2 确保这些过程的效率 5 1 1 2过程有效性和效率最高管理者应评审产品实现过程和支持过程 以评价并改进过程有效性和效率 评审过程活动的结果应作为管理评审的输入 见9 3 3 2 1条 5 1 1 3过程拥有者最高管理者应确定过程拥有者 由其负责组织的各过程和相关输出的管理 过程拥有者应了解他们的角色 并且具备胜任其角色的能力 见ISO9001第7 2条 最高管理者应通过确保以下方面 证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺 确定 理解并持续满足顾客要求以及适用的法律法规要求 确定和应对风险和机遇 这些风险和机遇可能影响产品和服务合格以及增强顾客满意能力 c 始终致力于增强顾客满意 5 1 2以顾客为关注焦点 更加具体明确了最高管理者在实现质量管理原则之一 以顾客为关注焦点 方面的作用和职责 明确了基于风险的思维方法的具体应用 5 1 2要点解析 见下一页 以客户为关注焦点源于现代的质量理念 即判断产品和服务质量的唯一标准就是让顾客满意 因为市场竞争所遵循的基本规律是 只有充分识别顾客的需求和期望并通过有效的运作使其得到满足 甚至是超值的满足 才能最终赢得顾客 赢得市场 产品和服务质量的好坏最终要由客户来评价 这种客户至上的观念在今天又有了新的发展 为了让顾客满意就不能只考虑到最终产品和服务的效果 而应将这一理念渗透到产品和服务形成的全过程以及与顾客沟通的全过程中去 顾客是市场的焦点 理解顾客当前和未来的需求并予以充分满足乃至超过 在组织的质量管理活动中 应把顾客满意作为出发点和归宿 以顾客为关注焦点 做到组织的一切管理由 顾客 导向 处处考虑到能否提供比竞争对手更为理想的产品和服务 在这里 组织必须牢固树立质量与顾客意识 自觉地 主动地满足顾客的需求 最大限度地减少差错的发生 高度重视来自市场 顾客的信息 并建立起快速反应机制 采取有效措施持续地实现质量改进 只有这样才能达到顾客满意 我们必须明白 竞争会导致顾客对几个公司都可能满意 在消费时可以有多种选择 顾客满意仅仅是消费的前提 并不一定会继续这种消费 应当看到世界的顶级公司都在奉行 所完成的工作要超过顾客的期望 从而给顾客带来欣喜 使顾客不止于 满意 进而 忠诚 拥有众多的忠诚顾客 是市场变幻的重要资源 能为公司在激烈的市场竞争中带来持久繁荣 因此 达到顾客满意在21世纪是进入市场的基本门槛 5 2 1制定质量方针最高管理者应制定 实施和保持质量方针 质量方针应 a 适应组织的宗旨和环境并支持其战略方向 b 为制定质量目标提供框架 c 包括满足适用要求的承诺 d 包括持续改进质量管理体系的承诺5 2 2沟通质量方针质量方针应 a 可获取并保持成文信息 b 在组织内得到沟通 理解和应用 c 适宜时 可为有关相关方获取 5 2质量方针 质量方针是组织质量活动总的指导思想与方向 由最高管理者签发 必须形成文件的信息 并被组织内各级人员获得 熟悉 理解并贯彻执行 质量方针应为质量目标提供基准 应体现顾客的需求与期望 顾客满意的观念和持续改进的思想 制定质量方针应以质量管理原则为基础 质量方针的定义 由组织最高管理者正是发布的关于质量方面的全部意图和方向 注1 通常质量方针与组织的总方针相一致 可以与组织的愿景和使命相一致 并为制定质量目标提供框架 注2 本标准中提出的质量管理原则可以作为制定质量方针的基础 质量方针的内涵 包含两个承诺 一个框架 要求 明示的 通常隐含的 必须履行的需求和期望 组织人员及代表组织工作的人员要理解质量方针与质量目标 质量体系 战略 组织背景环境的关系 5 2 15 2 2要点解析 最高管理者应确保组织内的相关角色的职责 权限得到分配 沟通和理解 最高管理者应分配职责和权限 以 确保质量管理体系符合本标准的要求 确保各过程获得其预期输出 报告质量管理体系的绩效及其改进机会 见10 1 特别向最高管理者报告 确保在整个组织推动以顾客为关注焦点 确保在策划和实施质量管理体系变更时保持其完整性 5 3组织的岗位 职责和权限 不再强调任命管理者代表的具体要求 通常这是 管理者代表 的职责 强调任何人都有义务报告体系运行情况 体现了 全员参与的 管理原则3 强调各级岗位和人员在实现组织目标和体系运行中的职责 权限应明确 4 强调最高管理者应关注体系绩效 改进机会 以实现组织的战略 在组织中对质量有影响的工作人员 必须对其职责和权限进行规定 以确保有关的质量活动能有效实施 这对实现组织目标是至关重要的 界定职责 权限与相互关系的方式有 1 以组织结构图方式界定各职能部门的职责与关系是一种较好的方式 它可明确管理层与各职能部门的管理责任 权限与相互关系 形成既分工又协作的管理机制 确保质量管理体系持续 有效的运行 实现质量方针与质量目标 2 以职务说明书或岗位说明书描述组织内各职位或岗位的工作职责 也是一种较好的方式 3 用矩阵表阐明各职能部门与本技术规范各要素的关系 也是一种很好补充方式 组织中的职责 权限与相互关系被书面制定后 应在组织内公布 沟通 使组织中每个人皆明白自身的工作职责与权限 5 3要点解析 见下一页 界定职责与权限应注意的几个问题 1 组织结构应明确 清晰 扁平化 管理的层次不宜过多 层次过多沟通就越困难 产生的协调问题就越多 管理的幅度不宜过宽 过宽会造成指挥的盲点 如果可能 建议部门不设副职 只规定助理或代理人 2 职务说明书应涵盖以下内容 工作职责 任职条件 要求的培训 本职位日常使用的表单 本职位的直接上级与直接下级 3 如果职责与权限界定不清 非常不利于信息 不合格信息 顾客的信息等 的传递与反馈 容易使最高管理者迷失决策的方向或错失市场的机会 最高管理者应向人员指派职责和权限 以确保顾客要求得到满足 这些指派应形成文件 这包括但不限于特殊特性的选择 质量目标和相关的培训的设置 产品设计和开发 产能分析 物流信息 顾客计分卡以及顾客门户 5 3 1组织的角色 职责和权限 补充 这里指的是顾客代表的职责 设置顾客代表的作用 1 站在顾客的立场来提出建议 2 减少或避免出现顾客不满意 3 体现以顾客为中心的思想 最高管理者应指派人员担任顾客代表 该人员可能是组织内人员 也可能是组织外人员 顾客代表的职责是代表顾客提出质量要求 可在以下方面提出建议或意见 1 选择产品或过程的特殊特性 2 制定质量目标 3 培训的安排 4 纠正与预防措施 5 产品的设计与开发 6 控制计划的制定 7 工厂 设施和设备的策划 8 供应商的选择等 5 3 1要点解析 最高管理者应确保 a 负责产品要求符合性的人员有权停止发运或生产 以纠正质量问题 注 由于一些行业中的过程设计 并非总是能立即停止生产 这种情况下 必须对受影响的批次进行控制 以防将其发运给顾客b 拥有纠正权限和职责的人员能够及时获知与要求不符合的产品或过程 以确保避免将不合格品发运给顾客 并确保所有潜在不合格品得到识别和控制 c 所有班次的生产作业都安排有负责确保产品要求符合性的负责人员或代理职责人员 5 3 2产品要求和纠正措施的职责和权限 当产品或过程不符合规定要求时 发现者必须及时通报负有纠正措施的人员 以便质量问题能得到及时解决 及时 应理解为 1 越快越好 2 几个小时 不是几个工作日 如果负责质量控制的责任人员 在出现重大质量问题时没有停止生产的权力 这基本上等同于质量部门形同虚设 因此树立质量部门的权威 树立质量第一的观念 这对组织很有必要 为确保产品质量 应对以下场合设置专门的质量控制人员或指定代理人员 1 生产过程 如生产过程的不同阶段 2 所有的作业班组 包括白班与夜班 质量管理如果没有最高管理者的重视 支持 没有最高管理者的有力介入 质量活动就不可能开展或产生持久的效果 授权人及所采取的措施要保留相关文件化信息 5 3 2要点解析 策划6 1应对风险和机遇的措施6 2质量目标及其实现的策划6 3更改的策划 6 1 1在策划质量管理体系时 组织应考虑4 1所提及的因素和4 2所提及的要求 并确定需要应对的风险和机遇 以 a 确保质量管理体系能够实现其预期结果 b 增强有利影响 c 预防或减少不利影响 d 实现改进 6 1应对风险和机遇的措施 6 1 1要点解析 见下一页 风险管理过程 见下一页 风险 不确定性的影响 3 7 9风险管理 指导和控制某一组织与风险相关问题的协调活动 注 风险管理通常包括风险评估 风险处理 风险承受和风险沟通 GB T24353 2009 ISO31000 2009 风险管理原则与实施指南 风险种类 体系风险 产品风险 法律风险 财务风险 战略风险 安全风险 环境风险 QMS风险 组织不能提供合格产品和服务及满足法律法规要求的能力 产品和服务风险 不同的产品 服务 质量特性不一样 风险也不一样 组织所处的内外部环境不一样 相关方的需求不一样 面临的风险也不一样 如 汽车的安全质量特性对保证交通运输服务质量非常重要 6 1 2组织应策划 a 应对这些风险和机遇的措施 b 如何 1 在质量管理体系过程中整合并实施这些措施 见4 4 2 评价这些措施的有效性 应对措施应与风险和机遇对产品和服务符合性的潜在影响相适应 注1 应对风险可选择规避风险 为寻求机遇承担风险 消除风险源 改变风险的可能性和后果 分担风险 或通过信息充分的决策而保留风险 注2 机遇可能导致采用新实践 推出新产品 开辟新市场 赢得新客户 建立合作伙伴关系 利用新技术和其他可行之处 以应对组织或其顾客的需求 风险管理主要包括 识别风险 分析风险 评价风险 应对风险 重点关注过程中的风险 6 1 2要点解析 风险评价矩阵示例 风险评价是为了确定应对风险措施 应对风险的措施应评价其有效性 组织应在风险分析中至少包含从产品召回 产品审核 使用现场的退货和修理 投诉 报废及返工中吸取的经验教训 6 1 2 1风险分析 组织应确定并措施 以消除潜在不合格的原因 防止不合格的发生 预防措施应与潜在问题的严重程度相适应 组织应建立一个用于减轻风险负面影响的过程过程包括以下方面 a 确定潜在不合格及其原因 b 评价防止不合格发生的措施的需求 c 确定并实施所需的措施 d 所采取措施的成文信息 e 评审所采取的预防措施的有效性 f 利用取得的经验教训预防类似过程中的再次发生 见ISO9001第7 1 6条 6 1 2 2预防措施 组织应 a 对保持生产输出并确保顾客要求得以满足而言必不可少的所有制造过程和基础设施设备 识别并评价相关的内部和外部风险 b 根据风险和对顾客的影响制定应急计划 c 准备应急计划 以在下列任一情况下保证供应的连续性 关键设备故障 另见第8 5 6 1 1条 外部提供的产品 过程或服务中断 常见自然灾害 火灾 公共设事业中断 劳动力短缺 或者基础设施破坏 6 1 2 3应急计划 见下一页 d 作为对应急计划的补充 包含一个通知顾客和相关方的过程 告知影响顾客作业的任何情况的程度和持续时间 e 定期测试应急计划的有效性 如 模拟 视情况而定 f 利用包括最高管理者在内的跨部门小组对应急计划进行评审 至少每年一次 并在需要时进行更新 g 对应急计划形成文件 并保留描述修订以及更改授权人员的形成文件的信息应急计划应包含相关规定 用以在发生生产停止的紧急情况后重新开始生产之后 以及在常规停机过程未得到遵循的情况下 确认制造的产品持续符合顾客规范 紧急事故是指 1 供应中断 如停水 停电 停气 原材料 辅助材料中断 劳动力短缺 关键设备故障 它不包括不能抗拒的自然灾害 如水灾 旱灾 战争 地震等 2 劳动力中断 如生产能力过剩或不足 人员辞职等 3 关键设备故障 如生产现场的一些关键 重要设备突然中止运行 4 交通运输故障 如火车运输 汽车运输 海运 空运出现故障 5 顾客使用中退货 如派人去顾客工厂或指导 在组织内返工或重新生产合格品 制定紧急事故计划的目的是为了准时交货 当发生紧急事故时 必须有完整的应急计划 此计划应具有可操作性 通过启动应急计划 保证顾客的产品能够正常发运 以维护顾客的权益 使顾客满意 6 1 2 3要点解析 6 2 1组织应针对相关职能 层次和质量管理体系所需的过程建立质量目标 质量目标应 与质量方针保持一致 可测量 考虑适用的要求 与产品和服务合格以及增强顾客满意相关 予以监视 予以沟通 适时更新 组织应保持有关质量目标的成文信息 6 2质量目标及其实现的策划 强调了过程的绩效对组织和体系整体绩效的影响 目标策划和实现的结果均应保留相关证据 以证明各项绩效的可行性和达成情况 见下一页 6 2 2策划如何实现质量目标时 组织应确定 a 要做什么 b 需要什么资源 c 由谁负责 d 何时完成 e 如何评价结果 目标实现过程分析 4W1H 质量目标 有关质量的目标 要实现的结果 3 7 2 质量目标依据方针制定 通常在组织的相关职能和层次应规定质量目标 在制定质量管理目标时 要考虑 目标要有针对性 要有可测量性 要有可达到性 要有相关性和时限性 SMART原则 目标的制定和管理要包括 产品 过程和体系均要有目标