内控机制建设心得.doc

内控机制建设心得 内控机制建设心得内控机制建设心得范文为进一步推进依法行政工作，全面提高税务机关工作质效，南平市地税局把加强内控机制建设，提高风险管理能力作为依法行政工作重点，组织各县市区开展执法风险排查与防范工作。 通过对岗位风险点的梳理和排查、调研和总结，选取建瓯地税局作为试点单位，按照“设立岗位、明晰职责、规范流程、目标管理、风险预警、量化考评”的思路，创建了以岗为点、以程序为线、以制度为面的岗位风险防范工作机制，并炔从7月1日起在建瓯地款税局试行。 根据岗位侍风险防范工作机制，甄建瓯地税局共设立了6质8个工作岗位，明确了舰557条工作职责、提伴出了454项工作目标责、设定了201个岗位涌风险提示，制定了21哑2个风险防范措施、规苇范了19项工作流程，躯做到岗位职责定位到哪颗里、风险防范就到哪里蔡，实现了执法风险、行招政风险、廉政风险的“疵全防全控”，有效地促显进权力规范、透明、高漆效地运行，切实推进了蛊“平安地税”系统工程谴建设。 岗位风险防范工厌作机制的主要内容侈（一）科学设岗定责，以解决“岗位如何设”的猿问题本着“因事设始岗、因量定人”的原则栋，由人事部门以单位职纽数为依据，科学配置工搪作岗位，明确各科室、正分局的职责以及每个岗塘位的工作职责，合理地靶设岗定责，整合人力资韵源，确定每个岗位的责乘任人，形成清晰、完善湘的工作岗责体系，让每胚个人知道“岗位如何设去”，“我该做什么”，铬消除职责不清的现象。 仕（二）明确工作职咬责，解决“哪些该我干医”的问题工作职责蛾由科室职责和岗位职责执构成，工作职责按“自域下而上”的程序制定，隐科室职责由科长（分局汝长）提出后，交由分管杖领导进行初审，人事部证门把关；岗位职责以科一室职责为框架，由岗位杆责任人提出，科员职责理由科长（分局长）进行喧初审，科长（分局长）愁职责由分管领导进行初噪审，各个岗位职责汇总玉后交由分管领导确定。 脱各单位将分管领导审核寨后的工作职责汇总，形矣成较为完整的文字材料饵提交党组研究予以确认臻。 通过完善岗责体系，迎使各项工作有明确的责舍任主体，明确了每个岗芯位人员该干什么。 （三锰）提出工作目标，解决渔“工作质效”问题妈工作目标“自上而下”彦分层次提出。 即一把手帐对副职提出目标要求，伞分管领导对科长（分局时长）提出目标要求，科敖长（分局长）对本单位责的人员提出岗位目标要楷求。 目标要求要精细、役具体，要与实际工作相搀适应，做到工作目标宽丽严适度，实际运用得心忠应手、确保任务到人、迎责任到人。 科室工作目梆标设定后经分管领导审捶核，提交党组研究确认恤，让每位干部清楚了解囚自己所要完成的工作质揽效。 （四）规范工呀作流程，解决“事该如傻何干”的问题工作映流程分为涉税执法流程朗和行政管理流程，以工触作职责为基点，根据税饥收管理法律法规、政策摘，行政管理办法，以及夷上级税务机关制定的各但项制度规定，本着“删炙繁就简，透明高效”的贝原则，制定出透明、高秒效、规范的工作流程，帮让每个岗位人员知道“写事该如何干”，让征纳瞳双方办理事项以及内部秩行政管理更加有章可循阐，从而提高工作效率。 涂（五）设定风险预浸警，解决“哪些风险要朱防范”的问题根据捡岗位职能特点和职责要拯求，通过自己找、同事眠帮、领导提、集体议等甜方式，排查出已经存在焰或可能出错的环节或问迭题，对风险点进行梳理薪、归纳，告知岗位责任忆人，让干部清楚知道工被作中有哪些“雷区”，幅实现风险预警提示。 碧（六）制定风险防范诫措施，解决“平安如何铰保”的问题根据查忠摆出的风险点和拟定的讥工作目标，分层次地提淮出各岗位相应的岗位风劈险防范管理措施。 力求汲突出实用性和可操作性养，做到实实在在，防得颈住、控得了、可操作、班易监督。 （七）完历善考核办法，解决“工晒作质效评价与责任追究余”的问题把岗位工燕作职责和工作目标要求秽全部纳入绩效考评的范沫围，让工作内容彻底“郑曝光”，并实行量化考芍核，打破平均主义的做泄法，实行按岗位分别考蛰评的办法，把责任考核井落实到人，实现考评的哦公平、公正，促进岗位愤风险防范的推进。 酪1.签订风险防范责任恨书。 各科室（分局）负盅责人与局党组签订年度浓岗位风险防范管理目标塌责任书，进一步明确责葫任单位、责任人和风险此防范工作目标，让每位肌干部明白自己的岗位责仆任、存在的风险和应承肮担的后果，形成一级抓搅一级，层层抓落实的工酪作格局。 2.按月芍督导。 成立效能工作督柱导小组，按月对各科室颗（分局）、各岗位人员铁的工作完成情况进行督貉导检查，对没有按规定著时限完成计划任务或班蛰子督办事项的单位，下匝发督办单，加快工哉作落实。 对出现岗位过偶错的责任人给予相应责聚任追究。 3.完善幅绩效考评办法。 以机制旭中的“工作目标”为落蛛脚点，搭建上、下级互砧动的季度考评制度，形鸿成考核明晰、操作性强酗、奖惩分明的工作绩效园评估体系，确保工作质磅效的提高。 “五防”配异套，确保机制落到狗实处（一）教育防收范。 把“机制”列入队弊伍教育培训内容作为队迅伍教育工作中的一项重者要内容。 要强化对税务斋干部的“法治”教育和诵“风险”的警示教育，析不断强化税务人员的“磷法治”观念，提高依法咬行政意识，自觉地学法豁、遵法、守法，让“法到”深入人心，克服工作啪上的侥幸和麻痹心理，赡避免因自身工作失误或冲违法行政而引起的风险洽。 （二）监督防范滁。 通过建立、完善连加带处罚责任制、绩旋效考评管理办法、常执法考核管理办法，讳建立风险的内部监控机嘶制。 （三）重点防蝇范。 根据风险发生的可聋能性、损失程度、影响彰范围，将税收管理员、勃稽查员作为岗位风险防堑范的重点对象，建立征蛹、管、查工作情况月分摄析会制度，对易发风险海岗位工作情况按月进行息点评、梳理、引导，抓幽住关键岗位实行“重点哨盯防”，及时堵塞管理垮漏洞。 （四）合力靛防范。 结合规范行政权杂力运行工作，通过编制育职权目录，规范行政运戌行和执法环节，通过“协合理分权、有效制约、虱强化管理、政务公开、棍述职述廉”，加强机关翱科室间，机关和基层之瓜间有效制约，形成纵横珊交错的防范网络，及时阅发现苗头性、倾向性问巡题。 （五）借力防窗范。 加强与政风行风义忆务监督员的沟通、联系颐，与政府行评办、纠风铀办等单位建立定期信息皱反馈制度，扩大岗位风疤险的外部防范网络范围渝，提升防范效力和威慑翼力。 试点工作的突出特徽点（一）领导重视痹，有序组织。 将岗位风损险防范工作列为一把手茵工程，成立了岗位风险苹防范管理工作领导小组眩，统筹安排有关岗位风呐险防范工作的开展。 人顶事、监察、效能、征管咱法规等部门形成整体合稠力，共同推进。 前期调咽研、可行性论证、机制障创建、宣传发动、推广诌试行等步骤清晰，层次侄合理，组织有序。 煮（二）全员参与，整体慎推进。 岗位风险防范工镇作机制以科学定岗为基液础、明晰职责为前提、腰再造流程为关键、提高郧质效为重点、预警防范屏手段、绩效考评为保障爆，形成全员参与，环环鸵相扣，整体推进的工作疑格局。 无论是在思想认或识还是在机制