审核报告(参考).doc

单位单位 年年 安全生产风险管理体系审核报告安全生产风险管理体系审核报告 电网公司电网公司 年年 月月 目录 1 1 前言前言 1 2 2 审核介绍审核介绍 2 2 12 1审核目的审核目的 2 2 22 2审核范围审核范围 2 2 32 3抽样说明抽样说明 2 2 42 4计分方法计分方法 2 3 3 审核概述审核概述 4 3 13 1 受审核方情况概述受审核方情况概述 4 3 23 2审核组介绍审核组介绍 4 4 4 审核结果概述审核结果概述 5 4 14 1 各单元审核发现综述各单元审核发现综述 5 4 4 1 1 1 1 安安全全管管理理 5 4 4 1 1 2 2 风风险险评评估估与与控控制制 5 4 4 1 1 3 3 应应急急与与事事故故管管理理 5 4 4 1 1 4 4 作作业业环环境境 5 4 4 1 1 5 5 生生产产用用具具 5 4 4 1 1 6 6 生生产产管管理理 5 4 4 1 1 7 7 职职业业健健康康系系统统 5 4 4 1 1 8 8 能能力力要要求求与与培培训训 6 4 4 1 1 9 9 检检查查与与审审核核 6 5 5 审核详细发现审核详细发现 7 第第 1 1 单元单元 安全管理安全管理 7 第第 2 2 单元单元 风险评估与控制风险评估与控制 9 第第 3 3 单元单元 应急与事故管应急与事故管理理 10 第第 4 4 单元单元 作业环境作业环境 11 第第 5 5 单元单元 生产用具生产用具 13 第第 6 6 单元单元 生产管生产管理理 14 第第 7 7 单元单元 职业健康系统职业健康系统 16 第第 8 8 单元单元 能力要求与培训能力要求与培训 16 第第 9 9 单元单元 检查与审核检查与审核 17 6 6 体系运行状况体系运行状况 18 6 16 1 各单元审核得分概述各单元审核得分概述 18 6 26 2 各元素审核得分概述各元素审核得分概述 18 6 36 3 各单元审核得分柱状分析图各单元审核得分柱状分析图 18 6 46 4 各元素审核得分柱状分析图各元素审核得分柱状分析图 18 6 56 5 SECPSECP 审核得分柱状分析图审核得分柱状分析图 18 7 7 综合分析综合分析 19 8 8 结语结语 20 第 1 页 共 21 页 1 前言 年 月 日至 月 日 电网公司安全生产风险管理体系 以下简称体系 审核组成员 对 单位 进行了体系审核 为持续改进安全生产管理提供依据 本次审核以南方电网公司安全 生产风险管理体系为审核依据 运用系统化的审核方法 采用查阅资料 现场查证 访谈沟通等 方式 对 单位 安全生产风险管理体系的运行情况进行了审核 审核的内容包括 1 安全管理 2 危害辨识与风险评估 3 应急与事故 事件管理 4 作业环境 5 生产用具 6 生产管理 7 职业健康 8 能力要求与培训 9 检查 审核与改进 第 2 页 共 21 页 2 审核介绍 2 12 1审核目的审核目的 根据公司审核要求 审核组重点对以下方面进行审核 确定 单位 现有安全生产管理系统与相关法律法规 体系要求 上级制度标准的符合 性 确定 单位 安全生产管理系统的完整性和运行的有效性 风险管控过程的科学性和有 效性 发现 单位 安全生产管理的强项和改进机会 并提供改进建议 2 22 2审核范围审核范围 时间范围 年 月 年 月 抽样范围 本次审核抽样的部门 单位 生产现场及作业地点 包括承包商 主要有 本次审核抽样的承包商主要有 本次审核抽样访谈 高层领导 名 中层领导 名 员工 名 2 32 3抽样抽样说明说明 基于 单位 安全生产风险管理和执行过程证据的抽样 审核是基于抽样 审核证据也 仅是反映抽样的结果 基于抽样进行安全生产风险管理体系评价 抽样尽量覆盖 单位 管理的区域 2 42 4计分方法计分方法 要素各环节以百分制进行计分 通过审核发现 分析各环节存在的管理问题 S 环节 系 统建立的充分性 E 环节 执行系统的完整性 C 环节 执行系统的一致性 P 环节 执 行的效果 并按其关键程度扣一定的百分数 根据体系内容的系统性原理 按一定的比例给出各单元及要素分数 每个要素的分数按 以下比例分配到 SECP 各环节 环节得分 要素的策划 系统建立 资源 标准及支持文件的准备 S 10 第 3 页 共 21 页 按上述 分数分配原则 每个要素的 S 分 要素分 10 E 分 要素分 25 C 分 要素分 30 P 分 要素分 35 S 得分 S 分 100 S 扣分百分数 S 扣分百分数 S 分 S 实得分 S 分 E 得分 E 分 100 E 扣分百分数 100 S 扣分百分数 C 得分 C 分 100 C 扣分百分数 100 S 扣分百分数 P 得分 p 分 100 p 扣分百分数 要素得分 S 得分 E 得分 C 得分 P 得分 系统包括标准 计划及支持文件执行 E 25 对建立系统包括标准 计划及支持文件执行的依从程度 C 30 绩效 系统包括标准及支持文件质量和实际达到目的 目标 P 35 总分 100 第 4 页 共 21 页 3 审核概述 3 13 1 受审核方情况概述受审核方情况概述 单位名称单位名称 单位 单位负责人单位负责人 单位地址单位地址 市 路 号 联联系系人人 电话号码电话号码 传真号码传真号码 上上级级单单位位 电网公司 3 23 2审核组介绍审核组介绍 审核组织方 审核组长 审核内容 审核员 审核内容 审核内容 审核内容 审核内容 审核内容 第 5 页 共 21 页 4 审核结果概述 4 14 1 各单元审核发现综述各单元审核发现综述 4 4 1 1 1 1 安安全全管管理理 主要强项 是是指指此此项项工工作作的的开开展展取取得得了了较较好好的的绩绩效效 而而不不是是开开展展了了这这项项工工作作 改进机会 指指此此项项工工作作的的缺缺失失或或者者工工作作无无效效 总体概述 对本单元进行总体评价 并分析主要因素 4 4 1 1 2 2 危危害害辨辨识识与与风风险险评评估估 主要强项 改进机会 总体概述 4 4 1 1 3 3 应应急急与与事事故故 事事件件管管理理 主要强项 改进机会 总体概述 4 4 1 1 4 4 作作业业环环境境 主要强项 改进机会 总体概述 4 4 1 1 5 5 生生产产用用具具 主要强项 改进机会 总体概述 4 4 1 1 6 6 生生产产管管理理 主要强项 第 6 页 共 21 页 改进机会 总体概述 4 4 1 1 7 7 职职业业健健康康 主要强项 改进机会 总体概述 4 4 1 1 8 8 能能力力要要求求与与培培训训 主要强项 改进机会 总体概述 4 4 1 1 9 9 检检查查 审审核核与与改改进进 主要强项 改进机会 总体概述 第 7 页 共 21 页 5 审核详细发现 第第 1 1 单元单元 安全管理安全管理 1 11 1 安全生产方针安全生产方针 目的 体现企业总的安全生产 职业健康 环境的宗旨和方向以及企业持续降低安全生产风险的承诺 为企业安全生产提供方向 审核结构审核结构审核详细发现审核详细发现 审核审核 备注备注 PDCAPDCA 概述概述 从SECP四个环节进行描述 如 编制了 供电局安全生产方针管理实施细则 其中对于安全生产方针的制定 传达与沟通 回顾与修订进行了规定 此管理实施细则体现了5w1h及PDCA的要求 管理内容涵盖体系的要求 体现出了与相关要素之间的关联 管理内容与流程相 符 存在的问题有 实施细则中虽然有最后的检查与考核 回顾 体现了闭环管理的要求 但回顾 总结体现的是自我总结 自我发现问题的宗旨 而且考虑工作的效率 建议把 检查 考核与回顾的内容进行整合 完善 因安全生产方针是企业的纲领性文件 体现的是企业对社会对员工的一种承诺 它的发布应庄重严肃 建议在实施细则中明确由最高管理都以正式的形式进行 发布 请考虑部分条款的操作性 如7 1条款 未明确具体的时间和频率 部分职责与管理内容不完全一致 例如4 1条款规定了方针的回顾组织工作由 局长负责 但在5 3 1条款中却是由安监部负责组织 建议统一 抽查文件 供电局制定了安全生产方针 并以正式的文件进行布 并针对四个方 面进行了解释 但在安全生产方针释义中未能体现对健康 环境风险的控制要求 建议考虑增加 查看记录 在管理评审时对安全生产方针进行评审 通过访谈 企业对安全生产方针进行了全面的宣贯 最高管理者对安全生产方针 进行了传达 查看2011年度局新员工培训计划内容 其中包含了对安全生产方针的培训 访谈变电站值班人员 对方针能够掌握并知晓其作用 通过访谈了解到 由于文件发布的原因 此管理细则实施情况的检查工作暂未开 展 建议完善此项工作的闭环管理 1 21 2 安全生产责任制安全生产责任制 目的 确保企业内安全生产的职责 权限得到规定和沟通 审核结构审核结构审核详细发现审核详细发现 审核审核 备注备注 PDCAPDCA 概述概述 审核详细发现 建议 1 31 3 安全生产法律法规与其它要求安全生产法律法规与其它要求 目的 确保企业对所有相关的法律 法规和其它要求的依从 审核结构审核结构审核详细发现审核详细发现 审核审核 备注备注 第 8 页 共 21 页 审核结构审核结构审核详细发现审核详细发现 审核审核 备注备注 PDCAPDCA 概述概述 审核详细发现 建议 1 41 4 安全生产目标与指标安全生产目标与指标 目的 为企业的安全生产管理提供焦点与方向 审核结构审核结构审核详细发现审核详细发现 审核审核 备注备注 PDCAPDCA 概述概述 审核详细发现 建议 1 51 5 安全生产会议安全生产会议 目的 为企业提供一个反映 讨论和处理安全生产问题的平台 审核结构审核结构审核详细发现审核详细发现 审核审核 备注备注 PDCAPDCA 概述概述 审核详细发现 建议 1 61 6 安全管理机构与人员配置安全管理机构与人员配置 目的 为企业安全管理提供必要的资源保障 审核结构审核结构审核详细发现审核详细发现 审核审核 备注备注 PDCAPDCA 概述概述 审核详细发现 建议 1 71 7 安全生产文件与数据控制和管理安全生产文件与数据控制和管理 目的 为安全生产风险管理体系的运行提供依据 确保其有效运行并受控 审核结构审核结构审核详细发现审核详细发现 审核审核 备注备注 PDCAPDCA 概述概述 审核详细发现 建议 1 81 8 流程与变化管理流程与变化管理 目的 实现安全生产风险管理流程化 控制变化带来的风险 确保其有效运行并受控 审核结构审核结构审核详细发现审核详细发现 审核审核 备注备注 PDCAPDCA 审核详细发现 第 9 页 共 21 页 审核结构审核结构审核详细发现审核详细发现 审核审核 备注备注 概述概述 建议 1 91 9 安全生产信息沟通安全生产信息沟通 目的 企业信息交换 传递快捷 有效 审核结构审核结构审核详细发现审核详细发现 审核审核 备注备注 PDCAPDCA 概述概述 审核详细发现 建议 1 101 10 供应商与承包商管理供应商与承包商管理 目的 管理与供应商和承包商相关的风险 审核结构审核结构审核详细发现审核详细发现 审核审核 备注备注 PDCAPDCA 概述概述 审核详细发现 建议 1 111 11 安全科技安全科技 目的 通过安全科技技术的研究 应用与开发 提高对安全生产风险的控制能力 审核结构审核结构审核详细发现审核详细发现 审核审核 备注备注 PDCAPDCA 概述概述 审核详细发现 建议 1 121 12 工余安健环工余安健环 目的 培养工余安健环及其防护意识 促进安健环社会效应 审核结构审核结构审核详细发现审核详细发现 审核审核 备注备注 PDCAPDCA 概述概述 审核详细发现 建议 第第 2 2 单元单元 危害辨识与风险评估危害辨识与风险评估 2 12 1 危害辨识与风险评估总体原则危害辨识与风险评估总体原则 目的 应用规范 动态 系统的方法去识别及评估企业安全生产过程中的风险 制订风险控制 措施 实现风险的超前控制 把风险降低到可接受的程度 审核结构审核结构审核详细发现审核详细发现 审核审核 备注备注 第 10 页 共 21 页 审核结构审核结构审核详细发现审核详细发现 审核审核 备注备注 PDCAPDCA 概述概述 审核详细发现 建议 2 22 2 电网风险评估电网风险评估 目的 识别电网潜在风险 为控制风险提供依据 确保电网安全可靠运行 审核结构审核结构审核详细发现审核详细发现 审核审核 备注备注 PDCAPDCA 概述概述 审核详细发现 建议 2 32 3 设备风险评估设备风险评估 目的 识别设备潜在的风险 并采取控制措施 避免和减少事故及损失 审核结构审核结构审核详细发现审核详细发现 审核审核 备注备注 PDCAPDCA 概述概述 审核详细发现 建议 2 42 4 作业风险评估作业风险评估 目的 识别作业过程潜在的风险 制定有效的风险控制方案 避免和减少事故及其损失 审核结构审核结构审核详细发现审核详细发现 审核审核 备注备注 PDCAPDCA 概述概述 审核详细发现 建议 2 52 5 环境与职业健康风险评估环境与职业健康风险评估 目的 识别及评估生产活动中影响人员健康和环境的危害因素 审核结构审核结构审核详细发现审核详细发现 审核审核 备注备注 PDCAPDCA 概述概述 审核详细发现 建议 第 11 页 共 21 页 第第 3 3 单元单元 应急与事故应急与事故 事件管理事件管理 3 13 1 应急管理应急管理 目的 确认潜在的事件或紧急情况 以预防或减少与之相关的损失和影响 审核结构审核结构审核详细发现审核详细发现 审核审核 备注备注 PDCAPDCA 概述概述 审核详细发现 建议 3 23 2 事故事故 事件管理事件管理 目的 确保安全生产事故 事件得到报告 调查 统计分析 确定趋势 防止其重复发生 审核结构审核结构审核详细发现审核详细发现 审核审核 备注备注 PDCAPDCA 概述概述 审核详细发现 建议 第第 4 4 单元单元 作业环境作业环境 4 14 1 标识管理标识管理 目的 用规范的图形 符号 颜色传达安健环信息 审核结构审核结构审核详细发现审核详细发现 审核审核 备注备注 PDCAPDCA 概述概述 审核详细发现 建议 4 24 2 划线管理划线管理 目的 设立规范 建立秩序 审核结构审核结构审核详细发现审核详细发现 审核审核 备注备注 PDCAPDCA 概述概述 审核详细发现 建议 第 12 页 共 21 页 4 34 3 通风通风 目的 识别作业场所内与空气质量相关的风险 并进行控制和改善 审核结构审核结构审核详细发现审核详细发现 审核审核 备注备注 PDCAPDCA 概述概述 审核详细发现 建议 4 44 4照明与能见度照明与能见度 目的 识别作业场所与照明 能见度相关的风险 并进行控制和改善 审核结构审核结构审核详细发现审核详细发现 审核审核 备注备注 PDCAPDCA 概述概述 审核详细发现 建议 4 54 5 建筑物 构筑物建筑物 构筑物 目的 保持建筑物 构筑物处于良好状态 为工作及作业现场提供安全 健康和有序的环境 审核结构审核结构审核详细发现审核详细发现 审核审核 备注备注 PDCAPDCA 概述概述 审核详细发现 建议 4 64 6 内务管理内务管理 目的 保持秩序 审核结构审核结构审核详细发现审核详细发现 审核审核 备注备注 PDCAPDCA 概述概述 审核详细发现 建议 4 74 7 消防管理消防管理 目的 识别火灾源 管理并控制火灾风险 审核结构审核结构审核详细发现审核详细发现 审核审核 备注备注 PDCAPDCA 概述概述 审核详细发现 建议 第 13 页 共 21 页 4 84 8 安保系统安保系统 目的 进行出入控制 确保进入作业场所的人员 车辆和物品受控 审核结构审核结构审核详细发现审核详细发现 审核审核 备注备注 PDCAPDCA 概述概述 审核详细发现 建议 第第 5 5 单元单元 生产用具生产用具 5 15 1 个人防护用品个人防护用品 目的 提供安全 适用的安全工器具与个人防护用品 控制对人员的伤害 审核结构审核结构审核详细发现审核详细发现 审核审核 备注备注 PDCAPDCA 概述概述 审核详细发现 建议 5 25 2 工器具工器具 目的 确保使用的手工具处于安全状态 审核结构审核结构审核详细发现审核详细发现 审核审核 备注备注 PDCAPDCA 概述概述 审核详细发现 建议 5 35 3 特种设备特种设备 目的 确保特种设备处于安全状态并满足法律法规要求 审核结构审核结构审核详细发现审核详细发现 审核审核 备注备注 PDCAPDCA 概述概述 审核详细发现 建议 5 45 4 测试设备测试设备 目的 对测试设备进行规范管理 确保其有效性和准确性 审核结构审核结构审核详细发现审核详细发现 审核审核 备注备注 PDCAPDCA 概述概述 审核详细发现 建议 第 14 页 共 21 页 审核结构审核结构审核详细发现审核详细发现 审核审核 备注备注 5 55 5 用电设备用电设备 目的 实现用电设备的规范管理 降低风险 审核结构审核结构审核详细发现审核详细发现 审核审核 备注备注 PDCAPDCA 概述概述 审核详细发现 建议 5 65 6 爬梯 平台及脚手架爬梯 平台及脚手架 目的 保证爬梯 平台及脚手架的物理状态符合安全要求 降低风险 审核结构审核结构审核详细发现审核详细发现 审核审核 备注备注 PDCAPDCA 概述概述 审核详细发现 建议 5 75 7 机动车辆机动车辆 目的 确保车辆状况良好和交通安全 审核结构审核结构审核详细发现审核详细发现 审核审核 备注备注 PDCAPDCA 概述概述 审核详细发现 建议 第第 6 6 单元单元 生产管理生产管理 6 16 1 规划与设计规划与设计 目的 管理 控制电网规划和设计阶段对电网运行带来的风险 确保从源头开始解决 控制电 力生产工程的风险 审核结构审核结构审核详细发现审核详细发现 审核审核 备注备注 PDCAPDCA 概述概述 审核详细发现 建议 6 26 2 工程建设工程建设 目的 控制施工中的安全和质量风险 确保工程的顺利交接 第 15 页 共 21 页 审核结构审核结构审核详细发现审核详细发现 审核审核 备注备注 PDCAPDCA 概述概述 审核详细发现 建议 6 36 3 新设备投运及并新设备投运及并 联联 网管理网管理 目的 控制新设备投运及并 联 网的安全风险 确保设备安全 可靠地接入运行系统 审核结构审核结构审核详细发现审核详细发现 审核审核 备注备注 PDCAPDCA 概述概述 审核详细发现 建议 6 46 4 系统运行管理系统运行管理 目的 规范电网运行策划 运行监控和二次支撑保障系统的管理 管控电网运行风险 确保电 网安全稳定运行 审核结构审核结构审核详细发现审核详细发现 审核审核 备注备注 PDCAPDCA 概述概述 审核详细发现 建议 6 56 5 用户管理用户管理 目的 控制系统与用户之间的关联风险 审核结构审核结构审核详细发现审核详细发现 审核审核 备注备注 PDCAPDCA 概述概述 审核详细发现 建议 6 66 6 设备运行管理设备运行管理 目的 实现设备运行全过程管理 确保运行的安全性和功能的有效性 审核结构审核结构审核详细发现审核详细发现 审核审核 备注备注 PDCAPDCA 概述概述 审核详细发现 建议 6 76 7 作业过程控制作业过程控制 目的 对作业的风险实行过程控制 确保作业安全 第 16 页 共 21 页 审核结构审核结构审核详细发现审核详细发现 审核审核 备注备注 PDCAPDCA 概述概述 审核详细发现 建议 6 86 8 物资与仓储管理物资与仓储管理 目的 控制采购物品 采购过程 物品存储 废料管理的安健环风险 审核结构审核结构审核详细发现审核详细发现 审核审核 备注备注 PDCAPDCA 概述概述 审核详细发现 建议 第第 7 7 单元单元 职业健康职业健康 7 17 1 职业健康管理职业健康管理 目的 为职业健康管理工作提供必要资源 控制与职业健康相关危害与风险 审核结构审核结构审核详细发现审核详细发现 审核审核 备注备注 PDCAPDCA 概述概述 审核详细发现 建议 7 27 2 人机工效人机工效 目的 优化人 机器及工作环境之间的界面 提高工作效率 保障人员安全与健康 审核结构审核结构审核详细发现审核详细发现 审核审核 备注备注 PDCAPDCA 概述概述 审核详细发现 建议 第第 8 8 单元单元 能力要求与培训能力要求与培训 8 18 1 员工选聘员工选聘 目的 确保所有选聘的员工与工作岗位要求相适应 审核结构审核结构审核详细发现审核详细发现 审核审核 备注备注 PDCAPDCA 概述概述 审核详