首发集团廉政风险防范管理工作考核办法(试行).doc

首发集团廉政风险防范管理工作考核办法（试行） 第一章 总 则第一条 为确保集团公司廉政风险防范管理工作取得实效，根据首发集团廉政风险防范管理工作实施细则，制定本办法。第二条 本办法适用于集团公司所属各单位、机关各部室。涉及岗位包括各单位领导班子成员，机关部室正副部长，以及在投资决策管理、经营管理、工程建设管理、运营管理、财务管理、人事管理、物资管理、党群管理等方面工作具有业务处置权的岗位。第三条 考核的原则。考核遵循公开、公平、公正原则；领导与职工共同参与原则；自查与组织检查相结合原则；定性与定量相结合原则；过程与结果相结合原则；内部与外部相结合原则；注重实效原则，确保廉政风险防范管理工作落到实处，努力提高集团公司党风廉政建设水平和经营管理效能。第四条 考核的依据包括首发集团党风廉政建设责任制考核办法（试行）、首发集团廉政风险防范管理工作方案、首发集团廉政风险防范管理工作实施办法、首发集团廉政风险防范管理工作实施细则等有关规定。第二章 考核标准第五条 各单位领导、机关部室负责人对廉政风险防范管理工作重视，结合本单位、部室实际，制定年度廉政风险防范管理工作方案，组织开展廉政风险防范教育，职工群众参与意识强；风险界定准确，针对管理缺陷制定防范措施，落实好集团公司各项制度规定，制度机制健全，责任分工明确，对方案执行情况进行检查。 第六条 各单位、机关各部室廉政风险防范管理的计划、执行、考核、修正等各环节工作落实到位。 第七条 各单位、机关各部室能够根据工作开展情况认真自查自纠，纠正存在偏差，自查报告客观真实，查找问题准确结果运用有效，相关档案齐全。 第八条 各单位、机关各部室注意总结和研究廉政风险防范管理工作，不断修正廉政风险内容，完善措施，改进工作。第九条 通过开展廉政风险防范管理的计划、执行、考核、修正阶段工作，各单位、机关各部室的廉政风险得到有效控制和降低。通过前期预防、中期监控、后期处置工作，有效降低廉政风险，没有出现违纪违法行为，群众满意度高。第三章 考核程序第十条 廉政风险防范管理考核工作在集团公司廉政风险防范管理工作领导小组的领导下，由领导小组办公室负责组织实施，与集团公司党风廉政建设责任制考核工作同步进行。第十一条 个人自查。各单位领导班子成员、机关各部室正副部长每年进行一次自查，依据考核标准，客观真实地分析风险产生的根源、认真评估风险的影响程度、制定防范措施的有效性、自觉接受监督的主动性，并形成自查报告。第十二条 各单位、机关部室自查。依据考核标准，各单位、机关各部室每半年围绕单位（部室）职能、工作流程、内部管理制度等情况进行一次自查，并形成自查报告，自查报告报集团公司廉政风险防范管理工作领导小组办公室审核。第十三条 重点抽查。集团公司廉政风险防范管理工作领导小组办公室对各单位、机关各部室及具有业务处置权岗位进行不定期抽查，抽查结果及时反馈，被抽查单位、部室、岗位依据反馈结果及时修正防范措施。第十四条 集团公司廉政风险防范管理工作领导小组办公室每半年对廉政风险防范管理工作进行检查，年终进行考核。领导小组办公室结合各单位、机关各部室自查情况，进行逐项检查和考核。1.群众民主评议。每年组织一次职工代表和服务对象代表对廉政风险防范管理工作进行民主评议，可与党风廉政建设责任制民主测评同步进行。2.听取意见建议。通过座谈会、问卷等方式，收集汇总各级管理人员和一线职工对廉政风险防范管理工作的意见、建议。3.听取工作汇报。各单位、机关各部室向集团公司领导小组办公室汇报廉政风险防范管理工作情况。4.查阅档案资料。查阅各单位、机关各部室自查报告、廉政风险防范管理工作方案、梳理的岗位职责、业务流程、查找的风险点、制定的防范措施、检查方案、修正措施及工作记录等档案材料。 5.形成考核报告。结合各单位、机关各部室自查情况、抽查情况和检查考核情况，每半年形成一次综合检查考核报告，考核结果分为4个等级，即优秀、良好、合格、不合格。6.考核结果反馈。考核结果将上报集团公司党委，并以反馈意见的形式及时反馈给各单位、机关各部室。第四章 考核结果运用第十五条 对各单位、机关各部室的考核结果，将纳入集团公司党风廉政建设责任制考核、“四好”班子创建、优秀基层党组织、文明单位创建、先进单位及先进部室等评优创先活动的评选标准中；对考核结果为“不合格”的单位、部室，集团公司廉政风险防范管理工作领导小组将以书面形式下达整改通知，督促制定措施，完善制度，并通过跟踪回访强化监督，保证廉政风险防范管理工作落实到位。第十六条 各单位、机关各部室依据年终考核结果，修正廉政风险防范管理工作方案、实施细则等，进入下一个工作循环。第十七条 按照管理权限，建立完善管理人员廉政档案，将党员领导人员和管理人员的个人自查报告等纳入廉政档案。第十八条 将廉政档案作为管理人员考核、评优、选拔任用的重要依据，纳入管理人员考核、评优、选拔任用体系。第十九条 对廉政风险防范管理的对象及有关人员在推进工作中不正确履行职责造成重大影响和损失的行为，将依据有关规定严肃处理并追究责任。对拒不落实或者落实防范措施不力的单位、部室，依据首发集团党风廉政建设责任制考核办法（试行）等相关规定，追究单位主管领导和部室负责人的责任。对于发生的重大违纪违法案件，除严肃惩处违纪违法人员外，要按照管理权限，加大对负有失职、失察的直接领导和主要领导的责任追究力度。第五章 附 则第二十条 本办法由集团公司廉政风险防范管理工作领导小组办公室负责解释。 第二十一条 本办法自发布之日起试行。首发集团廉政风险防范管理工作群众评议办法（试行）第一章 总则第一条 为确保集团公司廉政风险防范管理工作取得实效，对工作成果进行检验、考核和评价，根据首发集团廉政风险防范管理工作实施细则、首发集团廉政风险防范管理工作考核办法（试行），制定本办法。第二条 本办法适用于对集团公司所属各单位、机关各部室开展廉政风险防范管理工作情况进行群众评议。第三条 群众评议的原则。评议遵循公开、公平、公正原则；领导与职工共同参与原则；定性与定量相结合原则；内部与外部相结合原则；注重实效原则，确保廉政风险防范管理工作落到实处。第二章 群众评议的内容第四条 单位领导、机关部室负责人对廉政风险防范管理工作是否重视；是否召开专题会议对廉政风险防范管理工作进行研究部署；是否对工作执行情况进行检查并提出整改措施；是否结合自身实际查找廉政风险点。第五条 本单位、部室在廉政风险防范管理工作中，制定方案是否细致可行；梳理岗位职责、业务流程是否全面细致，查找风险点是否准确，制定防范措施是否具有针对性和操作性；防范措施是否落实到位。第六条 本单位、部室在廉政风险防范管理执行阶段是否能够根据开展自查自纠工作，查找问题是否准确，整改措施是否落实到位，结果运用是否有效。第七条 本单位、部室通过开展廉政风险防范管理工作，廉政风险是否得到有效控制并降低。第三章 群众评议的方式及结果运用第八条 群众评议每年度进行一次，可结合党风廉政建设责任制检查、绩效考核、领导班子民主测评等工作进行，主要采取以下几种方式。1.民主评议。制定民主评议表，组织职工代表和服务对象代表对本单位、部室廉政风险防范管理工作进行民主测评。2.问卷调查。通过向职工发放调查问卷，问卷内容以廉政风险防范管理工作情况为主，由职工填写问卷后收回，对问卷填写情况进行统计汇总。3.调研座谈。通过座谈会、访谈等形式，与职工进行互动交流，了解职工对单位、部室开展廉政风险防范管理工作的评价，听取职工的意见、建议。第九条 集团公司廉政风险防范管理工作领导小组将把群众评议结果纳入对各单位、机关各部室廉政风险防范管理工作的考核之中，作为检查考核的重要依据。第四章 附 则第十条 本办法由集团公司廉政风险防范管理工作领导小组办公室负责解释。第十一条 本办法自发布之日起试行。首发集团廉政风险评估预警管理办法（试行）第一章 总则第一条 为扎实推进集团公司廉政风险防范管理工作，准确评估和有效防范集团公司各工作领域的廉政风险，促进集团公司全面风险管理，根据集团公司关于开展廉政风险防范管理工作的实施意见，制定本办法。第二条 廉政风险评估预警的范围包括集团所属各单位、机关各部室。第三条 廉政风险评估预警的对象包括集团公司两级领导班子成员、机关各部室负责人及有业务处置权人员。第四条 廉政风险评估预警的领域指集团公司廉政风险防范管理工作涉及的有关领域，包括决策管理、经营管理、工程建设管理、运营管理、财务管理、人事管理、物资管理、党群管理等。第二章 廉政风险的评估第五条 廉政风险评估是指对廉政风险防范管理工作执行阶段查找出的廉政风险点，通过对风险所处岗位、部门或单位在全局工作中的重要程度、风险对相关业务工作的影响程度、风险发生的几率、发生风险后造成的损失程度等方面进行综合分析，评估廉政风险的高低程度，确定风险等级。第六条 对廉政风险进行评估的内容主要包括以下三个方面：1.风险所处岗位、部门或单位在全局工作中的重要性。根据岗位（部门、单位）的不同，其在全局工作中发挥的作用、产生的影响、对工作的推动效果也不同，由此反映出不同岗位（部门、单位）在业务工作重要性上的差别。2.风险发生的几率。根据风险发生可能性的大小和风险发生的频率，判断风险发生的几率。3.发生风险后造成的损失程度。廉政风险所导致的损失包括经济损失和社会损失。经济损失指由于发生廉政问题，给企业带来的直接经济损失和使企业的生产经营活动受到影响而产生的间接经济损失。社会损失指由于发生廉政问题，使企业的信誉、形象、社会影响力、企业文化及员工对于企业的认同感、归属感和凝聚力等方面受到的损失。第七条 廉政风险的评估标准。对廉政风险评估涉及的岗位（部门、单位）重要性、风险发生几率、风险损失程度三类内容分别分为低、中、高三个级别，赋值1、2、3分。对每项廉政风险的三类内容得分相乘，所得分数为该项廉政风险的评估得分，评估得分在1分至27分之间。综合以上3类风险评估内容和标准，可将廉政风险划分为高级风险、中级风险和低级风险，评估得分在1分至4分之间的为低级风险，评估得分在5分至11分之间的为中级风险，评估得分在12分至27分之间的为高级风险。第八条 廉政风险的评估程序可根据风险种类的不同确定。1.岗位风险的评估程序。一般管理岗位风险由从事该岗位的人员对本岗位风险进行初步评估，征求本部室其他人员意见；由部室负责人对该岗位风险进行复核；由主管副总经理或副书记进行审批，确定岗位风险等级。部室负责人岗位风险等级由主管副总经理或副书记复核，由集团公司主要领导审核后确认。集团公司领导班子成员岗位风险等级由集团公司廉政风险防范管理工作领导小组集体研究确定。集团公司所属各企业领导班子成员岗位风险等级由该企业廉政风险防范管理工作领导小组集体研究，经集团公司主管领导审核确认后，报集团公司廉政风险防范管理工作领导小组办公室备案。2.部门风险的评估程序。由该部门负责人在征求部门人员意见后对本部门风险进行初步评估；由集团公司主管副总经理或副书记进行复核；由集团公司主要领导审核后确认。对于涉及两个以上部门的廉政风险（如业务流程或制度机制风险），由集团公司主管副总经理或副书记召集相关部门负责人集体研究后进行初步评估；由集团公司廉政风险防范管理工作领导小组集体研究后确定风险等级。3.单位风险的评估程序。对涉及集团公司级的廉政风险，其风险等级由集团公司廉政风险防范管理工作领导小组集体进行研究确定。对涉及集团公司所属单位层级的廉政风险，其风险等级由该单位廉政风险防范管理工作领导小组集体进行研究；经集团公司主管领导审核确认后，报集团公司廉政风险防范管理工作领导小组办公室备案。对涉及两个单位以上的廉政风险，由集团公司主管领导召集相关单位负责人集体研究后，对风险等级进行初步评估；由集团公司廉政风险防范管理工作领导小组对该风险等级进行审核确认。第三章 廉政风险的预警第九条 廉政风险等级的标识。对评估确定的廉政风险等级，应标识不同的颜色加以区分，进行预警。对高级廉政风险，应添加红色标识；对中级廉政风险，应添加黄色标识；对低级廉政风险，应添加蓝色标识。第十条 廉政风险预警的责任。根据风险类别和等级，确定风险预警管理的责任人。1.岗位风险预警责任。对低级风险，由从事该岗位工作人员直接管理；对中级风险，在岗位人员直接管理的基础上，由部门负责人负责；对高级风险，由单位主管副经理或副书记负责。部门负责人和单位领导班子成员的岗位风险预警管理责任按照相应级别确定。2.部门风险预警责任。对低级风险，由该部门负责人直接管理；对中级风险，在部门负责人直接管理的基础上，由主管副经理或副书记负责；对高级风险，由单位党政正职负责。3单位风险预警责任。对低级风险，由单位党政正职直接管理；对中级风险，由单位廉政风险防范管理工作领导小组负责；对高级风险，在集团公司廉政风险防范管理工作领导小组办公室审核确定后，由单位廉政风险防范管理工作领导小组负责。第十一条 廉政风险预警的方式。风险预警的方式包括相关单位、部门实施“自防”、纪检监察机构实施“专防”、职工群众实施“群防”等。1单位、部门实施“自防”。所谓“自防”，就是各单位把所有廉政风险点，根据领导干部分工、工作岗位设置等要素，以防范手册等形式分解到各业务部室、岗位、责任人，保证每一名责任人随时针对风险点做好自我防范。2纪检监察机构实施“专防”。集团公司纪委、各单位党组织通过党风廉政建设责任制检查、领导班子民主测评、民主评议党员、调研座谈、信访举报等途径，不定期检查各单位、各部门党风廉政建设情况，及时发现廉政问题苗头倾向。对低、中、高三级廉政风险，分别以蓝色、黄色、红色预警信号提示。3. 职工群众实施“群防”。职工群众通过职代会、领导班子民主测评、信访举报、调研座谈等方式，对单位党风廉政建设情况、领导人员廉洁自律，严格行使权力等方面进行检查评议。第四章 廉政风险评估预警的组织实施和调整第十二条 集团公司的廉政风险评估及预警工作由集团公司廉政风险防范管理工作领导小组办公室负责组织实施；集团所属各企业的评估预警工作由该企业廉政风险防范管理工作领导小组办公室负责组织实施。第十三条 各单位廉政风险评估及预警工作可结合本单位廉政风险防范管理工作安排，按年度开展。第十四条 廉政风险评估及预警工作的