01.《机构内部交易记录制度》.doc

名扬投资有限公司机构内部交易记录制度第一章 总则第一条 为了健全公司治理结构，防范不正当关联交易、利益输送和内部人控制风险，保护投资者利益和自身合法权益，公司将加强内部交易记录管理，完善业务信息留痕机制。根据中华人民共和国证券投资基金法、私募投资基金监督管理暂行办法、私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）、私募投资基金管理人内部控制指引和公司章程等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求，特制定本制度。第二章 业务记录分类与内容第二条 内部交易记录是指在经营业务活动中形成的，根据国家有关规定需要归档保存的，或对公司具有保存和利用价值的各种书面、电子、声像等不同载体的历史记录。本制度中所述的内部交易主要包括但不限于如下事项：（1） 公司管理的基金的募、投、管、退；（2） 公司与公司的关联方之间的交易；（3） 公司管理的基金之间的交易；（4） 公司管理的基金与公司的关联方之间的交易；（5） 公司的股东、高级管理人员及其关联方与公司及所管理基金之间的交易。第三条 内部交易记录原则：（1） 全面性原则：内部交易记录必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节，并普遍适用于公司每一位职员。（2） 审慎性原则：内部交易记录核心是有效防范各种风险，公司组织体系的构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点。（3） 适应性原则：内部交易记录与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。（4） 成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，力争以合理的控制成本达到最佳的内部交易记录效果。第四条 公司内部交易记录是公司的重要资料，是该项工作和业务活动的真实记载，是查证研究公司内部交易业务历史的重要依据；属于公司保密范围的应遵守有关保密规定。第五条 内部交易记录及档案管理工作应逐步采用先进的管理技术手段，对档案数据利用信息技术归档保存。第六条 合规及风控档案是指对各项业务操作的风险和合法合规性进行监督检查的记录，有关档案均由公司风控部统一管理。第七条 内部交易记录工作应涵盖公司各项业务流程与业务环节，内部交易记录档案主要分为基金合同、会计档案、交易记录、投资业务档案、客户及销售业务资料五大类。1、 基金合同纳入公司合同管理范畴，由公司运营部统一管理。2、 会计档案是指对资产管理计划进行会计核算和估值而产生的会计记录，由公司财务部统一管理。3、 交易记录档案是指资产管理计划在投资过程中所产生或发生的证券交易记录，应当及时核对并存档由公司投资部统一管理，包括：（1） 接收的投资指令记录；（2） 投资组合成交记录、每日投资组合列表（3） 公平交易监控记录；（4） 异常交易记录。4、 投资业务档案是指与资产管理计划或投资相关的文档和业务记录，由投资部统一管理，包括：（一）投资对象备选库和交易对手备选库的建立与调整记录；（二）投资决策会议纪要、会议记录及相关会议材料；（三）投资授权审批记录；（四）下达的投资指令记录；（五）研究及分析报告，包括内部调研报告、卖方研究报告、投资组合分析报告等；（六）投资相关报表，包括资产投资组合季报、年报以及工作底稿等；（七）其他与投资相关的的记录档案。五、客户及销售业务资料包括所有涉及潜在客户和资产委托人信息的文档和资料，以及资产管理计划销售过程中的各类档案材料，由运营部管理，包括：（一）客户情况调查问卷；（二）客户资格证明文件、预留印鉴、开立账户的相关资料；（三）客户基本情况表；（四）客户就委托资产合法性做出的特别说明和书面承诺、签署的风险揭示书等；（五）投资说明书；（六）产品设计方案；（七）资产管理业务宣传资料；（八）其他涉及客户信息和销售的而文档和材料。第八条 交易记录档案应采用书面形式、电子文档形式或声像档案形式等。其中声像档案是指录音、录像、照片、影片等辅以文字说明的历史记录资料。第3章 期限及保密要求第九条 交易记录及档案保存期限应根据国家有关法规以及业务需要进行规定。保管期限分为永久、长期两类，长期保存期限的保存期限自私募基金清算终止之日起不得少于10年。第十条 资产投资组合涉及投资操作的相关文件属于保密性质的文件，不得交流、泄露给无关人员。为了加强管理，有关投资操作的保密性文件不得带出公司办公区域。第4章 附则第十一条 当国家有关法律、法规与市场状况发生变化时，公司应及时调整本制度的相关内容。本制度未尽事宜，按相关法律法规、规章及其他规范