危险辨识及风险评价控制程序（SHEMS）.doc

危险辨识及风险评价控制程序文件编号：SHEMS/XHCX10版 本 号：A0实施日期：2006-09-181 目的识别公司活动、产品、服务或运行条件中的影响职业健康安全的危险因素，评价危险、风险因素，并确定更新重大危险因素，以对其进行管理和控制。2 范围公司活动、产品、服务或运行条件中风险因素的识别、评价、更新、管理。3 职责3.1管理者代表负责重大风险因素的批准。3.2办公室负责组织对风险因素的评审活动，进行综合评价，确定重大风险因素，制订对风险因素的控制办法。3.3各部门配合办公室识别本部门的风险因素。4 程序4.1初始状态评审在体系建立之前，公司应进行初始状态评审，以了解公司的职业健康安全风险的现状。评审的主要内容有： 1）相关法律、法规及其他应遵守的要求；2）识别公司活动、产品、服务或运行条件中的职业健康安全风险。 3）对公司有关职业健康安全管理惯例、制度的调查。 4）对以往事件、事故和紧急状态调查的资料进行评估。 初始状态评审的过程和结果，由办公室负责整理成书面报告初始职业健康安全管理状态评审报告提交管理者代表审核。4.2风险因素识别与评价的时机4.2.1以公司的全体部门和活动为对象，每年2月份在设定目标、指标前进行；4.2.2公司的职业健康安全管理体系建立之初进行初始状态评审时；4.2.3在相关法律、法规变更或公司的活动、产品、服务或运行条件，以及相关方的要求等情况下发生变化时，可适时进行风险因素的评价。4.3风险因素识别的顺序和内容4.3.1风险因素识别顺序为： 1)生产现场 2)生产现场平面布局 3)建筑物4)生产工艺过程 5)生产设备、装置 6)有害作业部位(粉尘、毒物、噪音、振动、高低温) 7)各项制度(女工劳动保护、体力劳动强度等) 8)生活设施和应急9)外出工作人员和外来工作人员4.3.2在识别危险源时应考虑以下内容： 1）国家法律、法规明确规定的特殊作业工种、特殊行业工种；2）国家法律、法规明确规定的危险设备、设施；3）具有接触有毒、有害物质的作业活动和情况；4）具有易燃、易爆特性的作业活动和情况；5）具有职业性健康伤害、损害的作业活动和情况；6）曾经发生或行业内经常发生事故的作业活动和情况；7）自己认为单独进行时需要评估的活动和情况。在对风险因素进行识别时应充分考虑因素的正常、异常、紧急的状态以及过去、现在、将来三种时态。 由办公室根据以上识别、评价过程，汇总危险源调查表，并报管理者代表审核，批准。4.4风险因素的评价4.4.1对已选择确定危险源根据本公司的特点将事故分为以下的类别：高处坠落；物体打击；触电；机械伤害；化学物爆炸；车辆伤害；火灾；化学灼伤；中暑；烫伤；中毒和窒息；其他。4.4.2定量计算每一种危险源所带来的风险： D=LEC 式中D-风险值L-发生事故的可能性大小。事故发生的可能性大小，当用概率来表示时，绝对不可能发生的事故概率为0；而必然发生的事故概率为10。然而，从系统安全角度考察，绝对不发生的事故是不可能的，所以人为地将发生事故可能性极小的分数定为0.1,而必然要发生的事故的分数定为10,介于这两种情况之间的情况指定为若干中间值,如表5.6所示。E-暴露于危险环境的频繁程度。人员出现在危险环境中的时间越多，则危险性越大。规定连续出现在危险环境的情况定为10，而非常罕见地出现在危险环境中定为0.5。介于两者之间的各种情况规定若干个中间值，如表5.7所示。C-发生事故产生的后果。事故造成的人身伤害与财产损失变化范围很大，所以规定分数值为1100，把需要救护的轻微伤害或较小财产损失的分数规定为1，把造成多人死亡或重大财产损失的可能性分数规定为100，其他情况的数值均为1与100之间，如表5.8所示。表5.6 事故发生的可能性（L）分数值事故发生的可能性106310.50.20.1完全可以预料相当可能可能,但不经常可能性小,完全意外很不可能,可以设想极不可能实际不可能表5.7 暴露于危险环境的频繁程度（E） 分数值 频繁程度 1063210.5连续暴露每天工作时间内暴露每周一次,或偶然暴露 每月一次暴露 每年几次暴露 非常罕见地暴露表5.8 发生事故产生的后果(C)分数值后果 1004015731大灾难,许多人死亡 灾难,数人死亡非常严重,一人死亡 严重,重伤 重大,致残引人注目,不利于基本的健康安全要求4.4.3 风险值D求出之后,关键是如何确定风险级别的界限值,而这个界限值并不是长期固定不变,在不同时期,组织应根据其具体情况来确定风险级别的界限值,以符合持续改进的思想。表5.9内容 表5.9 风险等级划分（D）D值 风险程度 320160320701602070 20极其危险，不能继续作业高度危险，需立即整改显著危险，需要整改一般危险，需要注意稍有危险，可以接受风险控制措施策划应在实施前针对以下内容进行评审： 计划的控制措施是否使风险降低到可容许水平； 是否产生新的危险源； 是否已选定了投资效果最佳的解决方案； 受影响的人员如何评价计划的预防措施的必要性和可行性； 计划的控制措施是否会被应用于实际工作中。4.5重大风险因素评价、确定和管理4.5.1重大风险因素评价依据 1）对违反相关法律、法规和其他要求的直接判断确定为重大风险因素。 2）D70判断确定为重大风险因素。4.5.2办公室将确定的重大风险因素，登录于重大危险因素一览表报管理者代表审核、最高管理者批准后发至各职能部门。4.5.3对登录在重大危险因素一览表中的重大风险因素的管理，主要体现在环境目标、指标以及管理方案中，或通过制订运行控制程序的方式对其进行控制，对因经济状况、技术条件等原因暂时无法实施的，要指定具体的实施计划。4.5.4对危险因素比较集中的场所进行日常检查，填写事故隐患、危险点监控检查记录。4.6风险因素的更新和持续改进4.6.1在相关法律、法规变更或公司的活动、产品、服务或运行条件，以及相关方的要求等情况下，要及时进行风险评估，重新识别、评价风险因素。4.6.2每年对评价因素的标准进行修订。确定重大