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项目管理领域工程硕士专业研究生学位论文开题报告论文题目： GQWG路面维修工程项目风险管理研究 学 号：_GC 20090183_姓 名：_ 张 策_ _校内导师：_李 志 刚_企业导师：_ 山 东 工 业 职 业 学 院单 位：_开题日期： 2010 年 12 月 5 日 填表日期： 2010年 12 月 5 日论文题目GQWG路面维修项目风险管理研究论文研究来源及类型（研究领域）论文研究来源：自选课题 研究类型：应用研究 研究领域：建设工程项目风险管理研究论文选题意义及国内外研究现状：选题意义：现代社会的经济生活中，风险无处不在。公路工程项目是在复杂的自然和社会环境中进行的,具有建设周期长、投资多、技术要求高、内部结构复杂、外部联系广泛的特点。在进行实施的过程中不确定因素大量存在，并不断变化，由此产生的风险常常影响工程项目的顺利实施。因此，工程建设本身就是一项风险事业，如果不能给予重视或处理不当,将给公路工程业主和施工单位带来巨大的经济损失和人员伤亡。对于任何一个工程项目来说，风险都是客观存在的，风险是公路工程项目成败的一个重要因素。但是存在风险并不一定意味着损失，一般来说，风险与盈利的机会同时存在，且经济活动的风险越大，盈利机会就越大，关键是如何看待风险是否善于进行风险管理将风险损失降低到最低或限制在最小范围内，使工程项目得以顺利实施，因此，为避免或减少业主和施工单位的损失,有必要对公路工程项目进行风险管理研究。也正是如此，国际上把建设工程风险管理看作是项目管理的重要组成部分。本文风险管理研究具有以下意义。1.建立工程项目风险管理机制，提高项目风险管理人员的风险意识。2.将风险管理的基本原理与实际工程项目结合，探索出一套针对本企业工程项目风险管理的方法，提高本企业的整体风险管理水平。3.通过风险管理，提高项目中标的质量，加强对施工项目的成本、质量、进度、安全的监控，最终达到项目的预定目标。工程项目风险管理在国外的发展：20世纪初，德国为二战重建提出了风险管理的概念。20世纪30年代在美国产生了风险管理的基本构想，50年代初，美国一些大公司发生重大损失使高层管理者认识到风险管理的重要性，风险管理才作为一门系统的管理科学在美国兴起并加以研究。1952年，美国学者格拉尔在其调查报告费用控制的新时代风险管理中首次提出并使用了“风险管理”一词。到了60年代，很多学者开始系统研究风险管理。1963年，美国出版的保险手册刊登了“企业的风险管理”一文，引起欧美各国的普遍重视，概率论和数理统计的运用，使风险管理从经验走向科学。风险管理的研究逐步趋向系统化、专门化，风险管理成为管理科学中的一门独立学科。1960年，美国保险管理协会纽约分社和亚普沙那大学合作开设了风险管理课程。20世纪70年代中期，法国和一些欧洲国家纷纷建立了全国性和地区性的风险管理协会，风险管理逐渐成为全世界关注的问题。在风险管理研究中，英美两国在风险管理与研究方面各有所长，且具有很强的互补性，代表了该学科领域的两个主流。国外学者，尤其是欧美国家的相关学者，主要研究了业主与承包商在合作中的风险责任问题。80年代，风险分析与管理有了较大发展，研究领域除了风险责任外，还涉及工程保险、地质及环境不确定性风险分担、费用超支风险、工期延误中的责任问题、技术风险、设计风险分析等领域。这一时期的研究特点是针对某一风险进行单一的分析，研究方法主要以概率论为基础。在这个时期，对风险的起源也有所探索，但整体来说缺乏系统和普遍适应性。90年代以来，由于风险问题受到全世界的关注，人们越来越清楚地认识到随着项目建设规模的扩大，项目风险对项目投资目标、进度目标、质量目标等会产生巨大影响。现在风险管理运动己经走向全球，成为全球范围的国际性运动。当今世界上一些大型土木工程项目建设均无一例外地实行了风险管理。从本人已阅读过的资料看，英国北海油田输油管道的铺设工程、华盛顿地铁、伦敦地铁、香港地铁、新加坡地铁等大型项目都采用了风险管理技术，从而保证了工程项目的成功。工程项目风险管理在国内的发展与现状在我国，风险管理研究的起步比较晚。新中国成立后，最初实行的是计划经济体制，对项目的风险性认识不足，项目风险所产生的损失都由政府承担，投资效益差，盲目投资、重复建设的现象非常严重。改革开放、实行了市场经济体制后，才渐渐认识到风险管理的重要性，并清楚地发现计划经济下投资体制的种种弊端是使风险缺乏约束机制的重要根源，实行了“谁投资、谁决策、谁承担责任和风险”的原则。20世纪70年代末、80年代初引进项目管理理论与方法时，只引进了项目管理的基本理论、方法与程序，未能同时引进风险管理。其中的原因不外是：1.当时我国经济发展水平较低，人们风险意识普遍不强，尚未认识到运用风险管理来抵御风险并转移风险。2.当时我国处于计划经济体制中，国家是唯一（或主要的）投资主体，为了节省投资（只是帐面上反映）而不愿增列风险管理费用。3.风险管理的环境尚未形成，人民保险公司当时刚开始组建、恢复，即无工程险险种，而且风险管理人才也很缺乏。20世纪80年代中期以来，随着中国经济的不断发展，世界上各种风险管理的理论与书籍被介绍到中国，同时也被应用到项目管理，尤其是大型土木工程项目之中，国内许多学者在工程项目风险分析方面也取得了丰富的成果。1987年清华大学郭仲伟教授的风险分析与决策一书的出版，标志着我国风险研究的开始。该书对风险分析的过程及风险环境下的决策问题作了比较系统的研究。天津大学刘金兰博士等人，结合大型工程项目建设的风险特点，提出了一种根据时间序列构造风险分析图的方法，这是一种新方法的探索。重庆建筑大学肖维品教授应用西方经济学原理和数理统计方法提出了工程建设项目投资风险分析的实用方法，提出了工程建设所需的各项资源供给量风险度和工程产品销售价格风险度的计算方法，其研究成果对从事可行性研究及项目投资决策风险评估具有一定地参考价值。同济大学周直博士以三峡枢纽工程为背景，对大型项目建设实施阶段的风险及其属性、风险分析与管理模式及其在大型项目建设实施阶段的风险评价、风险管理中的应用等问题做了可贵的探索性研究，但总的说来尚属案例分析性质，还不具备大规模地进行推广应用的条件。清华大学卢有杰教授以国民经济各部门项目活动中的风险为对象，论述了项目风险的识别、量化、评估和控制的原则、方法、技术和程序，项目风险管理的必要性和紧迫性，项目风险管理的内容、范围和任务。连香蛟、傅玉成等人应用层次分析法AHP对国际承包工程进行了分析。上海财经大学保险系许谨良等人对风险辨识、企业损失风险分析、风险衡量和评价、风险控制方法、保险与风险管理决策、风险管理信息系统、跨国公司的风险管理等课题做了全面的研究，其研究成果侧重于定性分析。南京大学赵曙明教授的专著国际企业风险管理是国内第一本系统论述国际企业风险，尤其是国际政治风险方面的权威性著作，代表了国内学者研究国际企业风险管理的水平和实力。研究目标、研究内容和拟解决的关键性问题：研究目标：我国公路工程风险管理还存在许多问题，如公路工程风险管理意识淡薄，缺乏相应的法律、法规等制度依据。公路工程项目风险管理模式落后，风险管理过程不完整，风险管理以事后为主，由于对风险因素估计不足，导致公路工程项目建设中有风险引起的大量损失。因此，对项目全过程实行风险管理，可为项目创造平静、稳定的工作环境。研究内容：1理论概述包括风险管理与控制的理论和方法，介绍建设工程项目的特点以及建设工程项目中风险管理重要性。2工程建设过程中的风险影响因素分析简要介绍工程建设中的风险影响因素，重点阐述工程建设过程中对其对项目风险影响因素分析。3工程建设项目中的风险识别和控制分析点出所研究项目在工程过程中风险评价采用的方法与评价步骤，最后得出具体的评价结果。深层说明该项目风险应对的策略以及如何进行风险监控。通过以上环节，为公路建设工程项目中的风险管理提出合理的解决方法拟解决的关键性问题：1建立工程项目风险管理机制，提高项目风险管理人员的风险意识。2将风险管理的基本原理与实际工程项目结合，探索出一套针对本企业工程项目风险管理的方法，提高本企业的整体风险管理水平。3通过风险管理，提高项目中标的质量，加强对施工项目的成本、质量、进度、安全的监控，最终达到项目的预定目标。论文提纲：1 绪论 2 项目风险管理理论综述2.1风险的定义与特征2.2工程项目风险的定义与特征2.3工程项目风险的识别 2.3.1 风险识别的定义 2.3.2 风险识别的过程与工具 2.4工程项目风险估计 2.4.1工程项目风险估计的过程 2.4.2工程项目风险估计的方法 2.5工程项目风险处理2.6工程项目风险管理对策3 公路工程项目风险形成的因素 3.1公路工程项目的特点3.2公路工程项目风险构成3.3公路工程项目风险影响因素分析4 GQWG路面维修项目工程简介4.1工程简介4.2主要工程4.3工程现场情况4.4工程目标4.5工期目标4.6安全目标5 GQWG路面维修项目风险识别 5.1 GQWG路面维修项目风险识别方法5.1.1专家调查法5.1.2故障树分析法5.1.3情景分析法5.1.4风险识别方法比较分析5.1.5风险因素识别表5.2 GQWG路面维修工程项目风险评价5.2.1 GQWG路面维修工程项目风险评价方法5.2.2 GQWG路面维修工程项目风险评价步骤5.2.3 GQWG路面维修工程项目风险评价结果6 GQWG路面维修工程项目风险处理及控制6.1 GQWG路面维修工程项目风险应对策略6.1.1风险规避6.1.2风险缓解6.2 GQWG路面维修工程项目风险处置技术措施6.3 GQWG路面维修工程项目风险控制6.3.1风险控制依据6.3.2风险控制内容6.3.3风险控制方法7 结论与展望参考文献拟采取的研究方法、技术路线，可行性分析：拟采取的研究方法：本文拟对以下内容进行研究：1采用调查和专家打分法、层次分析法对项目工程进行风险评估。采用定性分析和定量分析相结合的方法对淄博市GQWG路面维修项目工程进行风险评价。2把工程项目的具体实施过程与风险管理理论相结合，按工程项目施工的先后次序进行管理。最后通过实例加以分析，采取实证分析的方法，试图找到一种理论和实际相结合的方法，提高项目的综合管理水平。技术路线：本文研究内容是方法规范性强、实践性强的实际课题。因此采用了如下方法进行研究：1理论学习。首先学习可行性研究与风险评估的理论与方法。2调查研究。对此项目立项时的可行性研究情况和结论，做调查研究；对此项目运行现状做全面调查研究。3理论密切结合实际。对此项目运行现状做风险分析；进行评估。实施方案及可行性分析：1本人在2009年至2010年在中国海洋大学项目管理专业研究生学习期间，认真完成了有关项目管理的所有理论课程，较为全面深刻的掌握了项目管理的相关知识与理论体系。2有校内导师、教授和企业导师，结合他们自身渊博的理论知识以及大量的实战经验所提供的大力支持。3前期的材料收集、文献检索及项目全过程的参与为论文的撰写铺垫了良好的基础；制定论文写作计划，保证论文撰写符合进度要求；研究方法的选择的适当性也为论文的撰写提供了保障。学位论文可能的创新点和难点：本文以公路工程项目风险管理为研究对象,详细研究了公路工程项目风险管理整个过程的各个部分内容,包括风险形成因素分析、风险评价、风险防范对策。在公路工程项目风险形成因素分析中,本文简单介绍了公路工程项目建设的特点,详细分析了公路工程项目影响因素。结合公路项目建设施工的实际情况,运用模糊综合评价方法对该工程线路方案进行选择,并给出了风险防范和改善的措施。创新点：1将应用于社会其他领域的因素分析法引入到淄博市GQWG路面维修工程项目风险分析中，同时，将用于一般工程项目风险识别的一些方法。2对淄博市GQWG路面维修项目工程中的不同风险，采用不同的方法（定性、定量或二者结合的方法）估计其大小。难点：1. 公路工程的技术专业性较强，相关的参考资料的搜集、整理和理解工作较为困难。2公路工程项目中涉及的环节、风险因素和参与对象众多，需要全盘考虑。论文进度计划预期成果：序号进度以及内容起止日期预期成果123456资料收集，为选题做准备构思论文结构并确定写作大纲，请指导老师修改完成论文初稿请指导老师对初稿提出修改意见，完成修改稿请指导老师对论文修改稿进行指导按导师建议进行修改，完成定稿准备论文答辩幻灯片10.7.01-10.11.2410.11.2411.12.05-11.03.0111.03.02-11.03.3111.04.01-11.04.3011.06与导师沟通确定选题方向开题报告论文初稿论文修改稿论文定稿论文幻灯片与本课题有关的工作积累、已有的研究工作成绩：由于本人过去一段时间一直在利用业余时间从事建设工程项目相关的调研工作，通过调研过程的不断积累知识和请教专业人士，可以说对公路维修建设工程项目的很多内容，一般工作的流程以及工程建设中遇到问题的解决方法均有一定的了解，同时自己在中国海洋大学攻读项目管理时，认真听讲，按时完成老师布置的作业，不断努力学习和掌握项目管理知识，从而使项目管理能够和实际问题联系起来，达到学以致用的效果。校内导师、教授和企业导师，结合他们自身渊博的理论知识以及大量的实战经验所提供的大力支持。参考文献：1张智钧.工程项目管理M.北京:机械工业出版社，20052陈仕亮，风险管理，成都：西南财经大学出版社，19943中国建设监理协会.建设工程进度控制M.北京:中国建筑工业出版社，20094张明轩.建设工程项目管理M.北京:中国计划出版社，20075中国建设监理协会.建设工程进度控制M.北京:中国建筑工业出版社，2009.6胡振华，工程项目管理，长沙：湖南人民出版社，20017周建国.工程项目管理M北京:中国电力出版社，2006.8张文.浅谈工程施工项目进度管理J.工程技术，2007，20.9张青云.最新建设工程项目管理规范M.北京:机械工业出版社，2006.10陈立文，项目投资风险全过程管理，基建优化，1997，18（3）：19-2011(美)刘易斯.赤向东译.项目计划、进度与控制(第三版)M.北京:清华大学出版社，2002.12石晓，李健，李晖，项目投资风险评估、分析的几种主要方法的比较研究，技术经济与管理研究，