证券基础第八章.doc

一、单项选择题1.()负责证券从业人员从业资格考试、执业证书发放及执业注册登记等工作。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券交易所D.中国人民银行2.我国证券法的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行、证券交易和监管，其核心旨在()。A.保护投资者的合法利益，维护社会经济秩序和社会公共利益B.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害D.提供法律保障，提高上市公司质量3.在信托业务中，()应当遵守信托文件的规定，为()的最大利益处理信托事务。A.委托人受托人B.委托人受益人C.受托人委托人D.受托人受益人4.根据中国证监会股票发行核准程序的规定，股份有限公司的发行申请文件应由()推荐并向中国证监会申报。A.发行公司B.证监会的当地派出机构C.主承销商D.承销团5.中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。采取()的组织形式。A.公司制B.会员制C.社团组织D.非独立法人6.根据证券法规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起()内，提供中期报告。A.两个月B.三个月C.四个月D.五个月7.为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，()于2002年10月22日发布了证券业从业人员资格管理办法。A.中国证监会B.中国证券业协会C.国务院证券委员会D.国务院证券委、国家体改委8.证监会在全国成立了()个地区性证券监管办公室和()个证券监管专员办事处。A.10，3B.20，30C.9，35D.9，309.外资参股基金管理公司设立规则的实施时间为()。A.2002年6月1日B.2002年7月1日C.2001年7月1日D.2001年6月1日10.根据规定，合格境外机构投资者中的保险公司必须经营保险业务达()年以上，实收资本不少于()美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于()美元。A.2020亿50亿B.3020亿100亿C.2010亿100亿D.3010亿100亿二、多项选择题1.以下属于公司法规定的董事、经理的禁止行为的有()。A.不得将公司资产以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储B.不得以公司资产为本公司的股东或者其他个人债务提供担保C.不得自营或者为他人经营与其所任职公司同类的营业或者从事损害本公司利益的活动D.在任何情况下不得同本公司订立合同或者进行交易2.中华人民共和国公司法的调整对象为公司的组织和行为，其范围包括()。A.股份有限公司B.有限责任公司C.外资公司D.中外合资公司3.中华人民共和国刑法关于公司犯罪的规定有()。A.虚报注册资本与虚假出资罪B.隐瞒重大事实罪C.行贿罪D.提供虚假财务会计报告罪4.合格的境外机构投资者是指符合规定条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外(含香港、台湾、澳门)的()。A.基金管理机构B.保险公司C.证券公司D.其他资产管理机构5.设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的()。A.联系B.协调C.相互监督D.合作6.信息披露的基本要求是()。A.全面性B.真实性C.时效性D.公正性7.构成合谋的要件是交易双方有同谋行为，委托在()有相似性。A.地点B.时间C.数量D.价格8.国际证监会公布证券监管的三个目标为()。A.保护投资者B.防止市场操纵C.降低系统风险D.透明和信息公开9.如发生()情况，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。A.公司股票交易发生异常波动B.有投资者发出收购该公司股票的公开要约C.上市公司依据上市协议提出停牌申请D.中国证监会依法作出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时10.境外股东与境内股东共同出资设立基金管理公司，应当经过()阶段。A.申请B.筹建C.批准D.开业三、判断题1.行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力强。()2.通过制定计划、政策等行政手段对证券市场进行干预，相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。()3.中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。()4.证监会有权要求证券交易所暂停或者恢复上市证券的交易。()5.经批准从事证券业务经营和中介服务的机构及个人，只要承认协会章程，遵守协会各项规则，均可申请成为证券业协会会员。()6.证券上市交易申请经证券交易所同意后，发行人应去证券上市交易的5日前将有关情况报告、批准文件等置备于指定场所供公众参考。()7.对操纵市场的行为可根据证券法、刑法等进行处罚，但操纵行为受害者的损失则无法进行赔偿。()8.证券交易所依法负责对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管。()9.证券业协会依法对证券公司、