内部质量体系审核检查表.doc

15昆山高格电子有限公司内部质量体系审核检查表受审部门：管理层 审核员： 审核日期： 表码：KSGG-GL-018-A/0 编号：条款要素审核内容审核结果记录评价合格不合格一般严重41424214225156542 本公司是否按照标准要求建立、实施、保持和改进质量管理体系？（必要时请出示体系以及记录）。本公司对工艺流程中的监视和测量的监控点是否明确，并在文件中予以规定？（请举例说明）。本公司建立的质量管理体系文件是否包括了质量方针、质量目标、质量手册、程序、记录以及其他所要求的建立的文件？六个必要的程序文件是否存在？本公司根据内部管理需要建立哪些文件？本公司QMS文件的剪裁是否得当？（以上均要出示文件）。请出示质量手册，是否函盖标准里要求有的（组织机构、职能权责、文件程序或其他参考程序等）。做为公司的最高管理者、管理者代表，如何在公司内向员工宣传满足顾客以及法律法规要求的重要性？最高管理者对满足顾客要求有何种想法？您知道适用于本行业的法律法规吗？（请举例说明）。公司的最高管理者对管理评审的认识？管理评审是有关QMS的决策、控制、改进的工具，以确保公司所确定的与质量有关的意图和方向的正确性、适宜性、有效性？总经理、管理者代表，您们对本公司的质量管理体系的过程策划的全过程予以表述。编制： 批准：昆山高格电子有限公司内部质量体系审核检查表受审部门：管理层 审核员： 审核日期： 表码：KSGG-GL-018-A/0 编号：条款要素审核内容审核结果记录评价合格不合格一般严重5538228485管理者代表在内部沟通中是否发挥主导作用（主动）？以确保在不同层次和职能之间进行有效、充分的沟通？本公司的内部沟通方式有哪些？（包括自上而下、自下而上、横向、纵向）。管理者代表对内部质量管理体系的认识（内审资料、审核依据等）。总经理、管理者代表如何使用数据分析，如何看待数据分析的重要性？（举例证明）总经理、管理者代表对公司的持续改进、纠正和预防措施的实施？请二位简要说明各自的职、权、责范围？编制： 批准：昆山高格电子有限公司内部质量体系审核检查表受审部门：供销部 审核员： 审核日期： 表码：KSGG-GL-018-A/0 编号：条款要素审核内容审核结果记录评价合格不合格一般严重535514272（销售科）请问销售、采购主管人员对本公司的质量方针、质量目标是否了解？为实现这些方针、目标，销售、采购部门是否有质量策划？请问销售、采购主管以及部门所有人员对本部门的工作职、权、责是否明确？文件中有否规定？在QMS中本部门所起的质量作用有哪些？（必要时要求了示资料）您们了解本部门在QMS中所涉及的过程吗？（本部门所起草的程序文件）。您们了解本部门在QMS中所发生的质量记录吗？（本部门所涉及的表单、表据）。本部门对QMS中的质量手册、程序文件、表单表据、作业指导书是否受控？（请出示资料）本公司有哪些顾客群？（举例，必要时出示相关记录）不同的顾客的要求有哪些差异？组织的顾客目标市场是否明确、适宜？顾客规定的要求，公司（本部门）是否确定并被充分理解？顾客没有规定的要求，但规定的用途或已知的预期用途所必须的要求有哪些？（请举例子说明）公司是否予以确定并充公理解。与本公司产品有关的法律法规有哪些？本部门是否有收集，并受控？为满足顾客的要求，确保公司利益，公司是否提出与产品有关要求的附加要求？（如有请说明）编制： 批准：昆山高格电子有限公司内部质量体系审核检查表受审部门：供销部 审核员： 审核日期： 表码：KSGG-GL-018-A/0 编号：条款要素审核内容审核结果记录评价合格不合格一般严重7218214274本公司顾客的产品要求有哪些表现形式？（包括口头要求、传真、合同、订单标书等）。针对顾客产品要求不同的表现形式，公司采取了哪些方法予以接收、确定、评审？简要说明本公司订单评审的流程？抽查交付及交付后活动记录，验证公司通过评审的是否能确保（1）产品要求最终确定并被理解？（2）与以前合同不一致（特殊订单）的要求是否得到妥善解决？（3）公司有能力满足客户要求？销售部门对订单变更的处理方式（由公司内部、客户提出、供方交期等不同原因）。对顾客满意度测量如何实施？请出示销售部门所涉及的质量记录。采购部门的质量手册、程序文件、作业指导书、表单表据（质量记录）是否受控？（请出示资料）本公司的采购过程有哪些？这些过程的控制方法是否确定、适宜且有效，能确保所采购的产品能够满足要求吗？本公司对供方的管理如何？供方的评价、选择是否有标准，是否被确定？本公司是否建有“合格供方名册”，名册内的合格供方是否得到批准？供方的业绩评估如何执行？记录是否保存？公司是否建立、保持与合格供方信息反馈渠道，及时沟通保持协调，有良好的互惠关系？对临时的供方是否建立实施有效的控制程序？编制： 批准：昆山高格电子有限公司内部质量体系审核检查表受审部门：供销部 审核员： 审核日期： 表码：KSGG-GL-018-A/0 编号：条款要素审核内容审核结果记录评价合格不合格一般严重742743本公司是否按规定实施采购过程，采购及批准权是否明确？采购部门是否有必要的采购计划资料和承诺，以便供方能够满足这些期望要求。如果供方的产品、程序、过程和设备的变化会导致影响产品质量时，公司对这些情况是否要求得到批准？当供方的产品发生质量差异时，采购部门如何处理？ 请出示采购部门的相关记录。编制： 批准：-昆山高格电子有限公司内部质量体系审核检查表受审部门：管理部 审核员： 审核日期： 表码：KSGG-GL-018-A/0 编号：条款要素审核内容审核结果记录评价合格不合格一般严重5355162621622请问管理部主管（所有员工）对本公司的质量方针、质量目标是否了解？为实现这些方针、目标行政管理部是否形成相关必要的质量策划？请问管理部人员对本部门的职、权、责是否明确？文件中是否有规定？本部门在QMS中的质量作用有哪些？你了解本部门在质量管理体系过程中所涉及的要素吗？（本部门所写的程序文件）你了解本部门在QMS中所发生的质量记录吗？（本部门所涉及的表单表据）本部门各个岗位的任务，性质及要求是否确定？是否根据以上所确定的要求能力按排人员？本公司是否从教育、培训、技能、经历等方面评价工作人员的能力或进行人力素质测评？本公司对岗位的基本培训要求（应知应会）是否确定了关键岗位上的人员是否确实达到要求？本公司是否满足组织的发展、个人成长，必须具备的知识、经验、能力提出新的培训要求？本公司的培训如何有效开展（师资、教材、场所、经费等）本公司是否注重能力（技术能力、管理、交往等能力）培训，是否注重意识（参与意识、质量意识）培训？在现场的操作过程中，员工是否具备要求的知识、意识和能力？编制： 批准：昆山高格电子有限公司内部质量体系审核检查表受审部门：管理部 审核员： 审核日期： 表码：KSGG-GL-018-A/0 编号：条款要素审核内容审核结果记录评价合格不合格一般严重 63 64本公司对培训的有效性是否进行评价？所采取的评价方法（包括考核实例、观察、问卷等）是否有效、适宜？本公司对基础设施（生产、非生产、安全消防）采取何种管理措施？对工作环境（人和物理因素）是否得到管理？本公司为保护员工的身心健康、安全，确保工作质量和效率，是否采取了措施？工作环境中的人、物、场所配置与结合是否满足员工的工作需要？是否满足产品质量控制的需要？是否有利于建立、保持安全、文明的工作场所？ 请出示管理部相关记录。编制： 批准：昆山高格电子有限公司内部质量体系审核检查表受审部门：管理部仓库 审核员： 审核日期： 表码：KSGG-GL-018-A/0 编号： 条款要素审核内容审核结果记录评价合格不合格一般严重53551754755仓储主管（以及全体员工）对本公司的质量方针、质量目标是否了解？为实现达成这些方针目标仓储部门是否进行质量策划？请问仓储人员对本部门的职、权、责是否明确？文件中是否规定？在质量管理体系过程中仓储部门所起的质量作用有哪些？你了解本部门在QMS中所涉及的过程吗？（本部门所起草的程序文件）你了解本部门在QMS中所发生的质量记录吗？（本部门所涉及的表单表据）。本公司对顾客财产如何防护？本公司是否针对产品的符合性，在标识、搬运、包装、贮存期间采取防护措施，确保产品不损坏、不变质、不丢失？在顾客有特殊要求时，本公司是否按照顾客要求提供防护措施且经验证有效？本公司所采取的防护措施是否要延伸到产品的交付地？当产品涉及到安全、健康特殊要求时，公司所采取的防护措施能在产品寿命期间或有效期间内有效？到仓库（面料、辅料、成品）查验料、帐、卡是否一致。 请出示仓储部门的质量记录。视为本公司财产予以防护并做有效标识。编制： 批准：昆山高格电子有限公司内部质量体系审核检查表受审部门：品管部 审核员： 审核日期： 表码：KSGG-GL-018-A/0 编号：条款要素审核内容审核结果记录评价合格不合格一般严重53551553423424品管部全体人员（抽查）是否对本公司的质量方针、质量目标了解？如何理解？为实现达成本公司的质量方针、质量目标，品管部是否进行质量策划？请问品管部经理、各检验小组长是否明确质管部职、权、责范围？本公司内的质量管理如何开展？质管部作为质量管理的实际执行者，在QMS中所起的质量作用有哪些？你们了解本部门在QMS中所涉及的过程吗？您们了解本部门在QMS中所发生的质量记录吗？如何管理质量记录？对供销部收集来的“顾客满意度调查表”是否进行数据分析，是否制订纠正和预防措施，是否传真给顾客确认效果？本公司是否制订“文件控制程序”并按照此文件规定的途径执行？文件发布前公司是否组织相关部门评审，以确保文件的适用性、完整性、协调性？本公司是否制订“质量记录法制程序”并按照执行？质量记录是否按规定予以标识？是否可做到可追溯性？质量记录是否确定存放地点、方式、期限？记录保存高施是否适宜，能防止损失、变质、丢失？记录的保存期限是否适宜？质量记录的保存是否简便？（易于检索）编制： 批准：昆山高格电子有限公司内部质量体系审核检查表受审部门： 品管部 审核员： 审核日期： 表码：KSGG-GL-018-A/0 编号：条款要素审核内容审核结果记录评价合格不合格一般严重75376822823保存的质量记录是否按时间进行整理和鉴定？对失效的无保存价值的记录及时按照规定执行处理？质量记录是否进行整理分析，并为改进和管理提供信息？对产品的标识和可追溯性如何实施有效管理？（进料、在制品、成品）针对监视和测理要求，产品状态标识是否确定并被实施？在任一测量点，产品待测、已测等状态的产品能够得到有效、清楚识别？标识是否做到唯一可追溯性？是否控控？在产品实现过程中，有区分产品、追溯性要求的场合，产品标识方式是否确定并被实施，所做产品标识是否能达成区分产品或可追溯性要求？本公司的测量和监视装置是否根据质量控制、保证、改进要求配置？所配备的装置能力是否能达到规定要求？本公司的测量和监视装置如何实施有效管理？测量和监视装置生效时，本公司如何处理？测量设备在搬运、维护和贮存期间是否有适宜的防护措施，防止损坏失效？测量装置的校准如何进行？本公司对“内部质量管理体系审核”如何实施？本公司对过程、产品的监视测量如何有效进行？编制： 批准：昆山高格电子有限公司内部质量体系审核检查表受审部门：品管部 审核员： 审核日期： 表码：KSGG-GL-018-A/0 编号：条款要素审核内容审核结果记录评价合格不合格一般严重8384记录是否保存？ 进料： 在制品成品售后服务的过程对“不合格品”的控制发何有效实施？质量记录是否保存？处理权限是否明确？进料/在制品/成品/交付顾客后的成品本公司为证实QMS的适宜性、持续性、有效性并识别持续改进机会，确定收集分析了哪些数据？通过以上数据分析，应提供的信息是否包括：（1） 顾客满意。（2） 与产品要求的符合性。（3） 过程和产品的特性及趋势，包括采取预防措施的机会。（4） 供方业绩改进与开发。编制： 批准：昆山高格电子有限公司内部质量体系审核检查表受审部门：生产部 审核员： 审核日期： 表码：KSGG-GL-018-A/0 编号：条款要素审核内容审核结果记录评价合格不合格一般严重5555171751752请问生产部经理、车间、技术单位主管对本公司质量方针、质量目标是否了解？为实现达成质量方针、质量目标本部门有无质量策划？请问主管们是否对本部门的工作职、权、责明确？文件中有否规定？在质量管理体系中所起的作用？您们了解“运作过程及过程确认管理程序吗？您们了解本部门所发生的质量纪录吗？如何对这些记录实施有效管理的呢？本公司是否已编制工艺/作业指导书？产品实现过程中有哪些关键过程？特殊过程？如何确保它们处在受控状态？其资源是否充足？产品实现策划结果形成哪些文件？是否受控？对生产和服务提供，公司如何有效执行？记录日否保持？（