反腐败反贿赂控制程序.doc

XXXXXX公司反腐败反贿赂控制程序文件编号页 次第6页共5页接收部门版 本 1.0万成塑胶制品有限公司文件编号COP-423版 本1.0文件控制程序页 码6 of 6制订日期2007425万成塑胶制品有限公司文件编号COP-424版 本10记录控制程序页 码6 of 6制订日期2007.4.25批准审核作成发行部 门 文控中心发行章日期实施日期1.0 目的: 为扎实推进商业活动的反腐败和反贿赂工作，加强公司内部管理机制，做到诚实守信，树立“守法诚信、优质服务”为核心经营理念，结合公司实际情况，强化制度监督， 推进制度反腐，加强对易发多发腐败重点环节、重点部门岗位人员的监督、管理力度，确保治理商业贿赂承诺制度，严格遵循公平竞争规则，引导公司管理人员及相关利益团体（如客户、供应商、服务商、承包商等）依法办事，诚实守信，自觉抵制见利忘义、损公肥私、不讲诚信、欺骗、欺诈等消极腐败现象，树立企业良好形象，特制定本程序。2.0 范围2.1 适用本公司各部门的重点岗位员工（包括从事财务、物料采购、委外加工、业务销售、设备采购和维护、质量监督等经济活动以及人、财、物管理过程中的人员）。2.2 所有与公司有业务来往的客户、供应商、服务商、承包商也在本程序管制范围内。3.0 反贿赂定义3.1指经营者或商业合作伙伴以排斥竞争对手为目的，为争取交易机会，暗中给予交易对方相关人员和能够影响交易的其他相关人员以财物或其他好处不正当竞争行为；4.0 职责和权限4.1各部门：按文件要求执行各项规章制度，发生问题及时上报并协助处理。4.2厂部：负责制定反腐败和反贿赂工作各类管理规定，管理和监督各部门的反腐败、反贿赂的执行情况。5.0程序5.1 各部门对重点环节、重点岗位人员实行预防商业贿赂承诺制，重要岗位人员与公司签订廉洁自律承诺书。 5.2 与公司有业务来往的客户、供应商、服务商、承包商也必须向我司签订一份反商业贿赂协议书。 5.3 公司厂部作为预防商业贿赂承诺制的监管部门。5.3.1遵照国家有关政策、法律、法规和规章制度开展公司治理商业贿赂工作； 5.3.2依法行使纪检监察的职责； 5.3.3加强对重要部门（行政、工程、品质、财务、生产）重要环节人员廉洁从业的监督与管理； 5.3.4贯彻落实廉洁自律承诺书，加强从源头上预防和治理腐败，坚持标本兼治，完善制度建设，对重要部门、重要环节人员廉洁从业情况进行真实记录； 5.3.5对执行流程需进行跟踪监督检查。5.4 承诺人或公司应遵循以下责任 5.4.1严格履行在反商业贿赂协议书或廉洁自律承诺书中所承诺的内容；5.4.2 自觉接受预防商业贿赂监管部门（厂部）的管理； 5.4.3 若违反承诺，服从监管部门（厂部）按有关规定处理。5.5 在开展治理商业贿赂工作中，公司监管部门与相关部门应加强信息沟通、互相配合。 5.6开展反贿赂、反腐败活动主要做好以下工作：5.6.1 建立治理商业贿赂领导机构，开展治理商业贿赂工作； 5.6.2 设立预防商业贿赂工作举报箱，并公布举报电话。 5.6.3 在落实反贿赂、反腐败过程中，由公司监管部门到其它部门进行明查暗访，及时了解预防商业贿赂的苗头，研究开展预防商业贿赂的对策和措施； 5.6.4 开展调查研究，掌握腐败行为和商业贿赂的特点、规律，在教育、制度、监督等有效预防方面研究提出具体对策和措施，及时解决苗头性和倾向性问题。5.7 及时处理预防商业贿赂工作中发现的问题。各部门在开展预防商业贿赂工作中， 对发现存在违纪、违规的问题，要及时制止或处理并向监管部门通报情况，涉嫌犯罪的应交由司法机关处理。 5.7.1 公司各部门应当加强对重要岗位人员的管理，并将其执行廉洁自律承诺书情况作为考察、考核的重要内容和任免的重要依据。 5.7.2 公司厂部依据职责权限，对本办法执行情况进行监督检查，并对不履行重要岗位人员廉洁自律承诺书的行为进行处理或者提出处理建议。对公司重要岗位人员违反本程序的，应当根据违反行为的情节轻重，依照有关规定给予相应处理。5.8 与本公司有经济活动往来的公司人员违反反商业贿赂协议书，坚决取消其供应商、承包商资格，已构成商业贿赂（行贿）犯罪的交由司法机关追刑事责任。 5.9公司鼓励员工及有业务来往的公司检举揭发腐败行为，对于拒绝参加贿赂或拒绝收受不恰当金钱的员工给与支持和保护，公司暂时的损失，员工也并不会因此受到降级处罚或其他负面影响。检举的受理、调查等各个环节，必须严格保密，严禁泄露检举人的姓名、部门、公司名称等情况透露给被举报人或者其部门。调查核实情况时，不得出示检举材料原件或复印件，严禁暴露检举人或匿名检举书信及材料，不得鉴定笔迹，检举材料不得随意对外借阅。5.10对举报人员，公司给与不低于500-3000元的奖励，此奖励由监管部门（厂部）填写领取，经董事长批准后直接从被查人所属单位的出纳处领取现金后支付给举报人，并记入被查单位的业绩考核内。 5.11公司将根据反商业贿赂协议书、廉洁自律承诺书及本规定，严惩在经济活动中违反相关规定人员与业务往来单位。 5.11.1对受贿人员，一经查实，收缴非法所得的全部，并处以同等金额罚款；情节严重或态度恶劣者，开除或交由司法机关处理；5.11.2对有行贿行为的客户、供应商、服务商、承包商，按反商业贿赂协议书第七条、本规定第5.8条的规定处理；5.11.3对未遵守本规定第5.7.2条的相关责任人，做降职/降薪或调岗等处理；因此给公司造成损失的，承担连带赔偿责任；后果严重者，开除或交由司法机关处理。5.12公司反贿赂联系信息举报热线电话：XXXXXXXX 总经理：XXX热线手机：XXXXXXX 举报邮箱：XXXXXXXX6.0参考文件6.1中华人民共和国刑法第一百六十三条至第一百六十九条、第一百七十五条6.2保护检举人管理程序 MS-EICC-057.0 相关文件和记录7.1反商业贿赂协议书 QR-EICC-02A7.2廉洁自律承诺书 QR-EICC-03A附件7.1：反商业贿赂协议书QR-EICC-02 A甲方（本公司）： 乙方（商业合作伙伴）： 为了维护甲乙双方的共同利益，促进双方良好发展，经甲乙双方友好协商，双方共同维护公平的经营秩序，反对商业贿赂行为，达成以下协议： 一、本协议所指的商业贿赂是指“乙方为获取与甲方合作利益，乙方或其单位工作人员给予甲方员工的包括但不限于：金钱、回扣、物质上的馈赠、服务、色情贿赂、旅游等其他形式好处。二、商业贿赂禁制约定：本协议甲乙双方除严格遵守中华人民共和国反不正当竞争、刑法等有关禁止商业贿赂行为规定外，坚决拒绝本协议所约定商业贿赂、行贿及其他不正当之商业行为的馈赠。三、甲方任何员工、部门不得以甲方或非甲方名义向乙方索取或收取金钱、物品及任何形式的馈赠。四、乙方或乙方工作人员不得以乙方或个人名义向甲方任何员工、部门私下直接或间接赠送礼金、物品、有价证券或采取其他变相手段提供不正当利益，也不得违反商业贿赂禁制约定，否则均视为侵害甲方利益的违约行为，乙方应当承担违约责任。五、礼金包括但不限于现金、支票、信用卡、购物卡等。物品及馈赠品包括但不限于礼品、样品或其他商品、娱乐票券、会员卡等，货币或货物形式的回扣、回佣、就业或置业，乙方付款的旅游、宴请及个人服务等。但以下例外： 1、基于商业礼仪、赠送市场价为200元以下的小礼品、地方特产；2、基于商业接待礼仪，提供工作餐、住宿、交通等与合同履行相关的工作方便；3、经甲方高层管理和监管部门口头或书面批准，双方“经理级”以上干部及其指派人员，因业务需要而参加供应商举行的餐会，但餐会后无其他任何性质的娱乐活动；六、协助义务1、若甲方员工要求乙方给予其任何形式的不正当利益，乙方应予以拒绝且必须告知甲方，并提供相关证据给甲方，经甲方查实后作出处理，并为乙方保密。对于乙方的协助者本人提供不低于500-3000元的现金奖励（为保密需要，此奖励由监管部门（厂部）填写领取，经董事长直接审批后支取现金，由监管部门（厂部）交给协助人或直接存入协助者私人账号。2、甲方设定专线接受乙方的投诉：举报热线电话：XXXXXXX 总经理：XXX热线手机：XXXXXX 举报邮箱：XXXXXXX七、违约责任：若乙方违反本协议规定，甲方有权停止与乙方的一切合作合同业务不被认为是违约行为，并依法对乙方采取诸如冻结所有应付帐款的措施，并扣留合同总货款的30%但不低于人民币1万元金额作为乙方的违约金，或向司法机关诉请乙方赔偿甲方的一切名誉及商业损失。同时，甲方监管部门（厂部）将在甲方公司内部网络中公布此等违约名录，在不少于5年的时间内，名录中的单位将不再允许与甲方及其关联公司进行任何形式的业务合作。八、协议期限：无论双方签署的主合同是否被司法机关或仲裁机关所确认保护，本协议都独立存在，并且在主合同结束法律效力后5年内仍然对双方具有司法约束力。甲方（本公司）代表签字： 签署日期： 年 月 日 甲方（本公司）（盖章）： 乙方（商业合作伙伴）代表签字： 生效日期： 年 月 日 乙方（商业合作伙伴）（盖章）：附件7.2： XXXXXX公司廉洁自律承诺书 QR-EICC-03 A本人 （以下简称立书人）在工作期间自愿承诺遵守下列条款： 1.定义:下列用于本承诺书的文字，除依文意需另作解释外，均按本条来理解：1.1任职公司：XXXXXX公司。1.2关联单位：指与本公司有业务、经济往来关系的相关单位。1.3不正当利益：指违反法律、法规和本公司制定的所有廉洁自律管理相关规定而取得利益，包括但不限于提供回扣、佣金、或不当馈赠及招待等。1.4关系人：指立书人的配偶、父母、子女、兄弟姐妹及其他关系密切的亲属、朋友。2.廉洁承诺2.1立书人承诺严格遵守法律法规及本公司制定的所有廉洁自律管理相关规定，决不向关联单位或关系人索贿或发生其它不正当行为，也决不直接或间接向本公司员工或其关系人行贿或索贿。2.2如关联单位对立书人直接或间接向立书人或其关系人及其指定人行贿，立书人承诺向本公司检举并提供相关证据。2.3如立书人知悉本公司系统其他员工有违反廉洁自律操守之行为，立书人承诺向公司检举并提供相关证据。2.4若立书人负责保管或使用本公司的财产，立书人承诺决不会有任何贪污、挪用本公司财产之行为。2.5立书人承诺决不为自己或他人的利益，唆使或利用本公司人员离职