供应商管理(2011最新版).doc

第 1 页 共 102 页 最新版 供应商质量能力 评价准则 潜在供应商审核 自审 过程审核 产品审核 履行存档责任 D TLD 零件 供应商技术审计 问题分析 分供方管理 Formel Q 质量能力 包括大众汽车集团各公司为确保采购链与供应链 中的过程质量和零部件质量而在合同中约定的各项要求 2011 12 第 6 次修订版 第 2 页 共 102 页 1 初版 1991 年 2 二版 1994 年 1 月 3 完整修订版 1997 年 1 月 4 完整修订版 2000 年 4 月 4 1 对第 4 版的补充 更改 B2B 平台在线 5 完整修订版 2005 年 1 月 6 完整修订版 2009 年 8 月 2011 年 12 月 本手册的有效版本只在大众汽车集团 B2B 平台网站 中以 电子文档的方式供供应商使用 大众汽车集团所有 仅允许大众汽车集团各公司供应链内的供应商复制 使用和传播 受版权保护 所有权利属于大众汽车集团 出版商 大众汽车集团 集团外购件质量保证 集团供应商质量审核 信箱 1467 0 38436 Wolfsburg 第 3 页 共 102 页 第 3 页 共 102 页 外购件质量管理协议 外购件质量管理协议 在下述 Formel Q 手册中 对大众汽车集团作为顾客的特殊质量要求进行了详细说明 插图 1 外购件质量管理协议 本手册描述该组成部分 作为合同组成部分的总协议 评价系统和支持性过程 理念 Formel Q 质量协议质量协议 Formel Q 新零件的 成熟度 新零件质量开发计划 QPN 2 日生产验收 供应商评价 为了持续改进 质量 服务 价格 物流 环境和创新 Formel Q 组成 Formel Q 质量能力软件 供应商质量能力 软件评价准则 潜在供应商审核 自我评估 评价 代码分析 问题分析 Formel Q 质量能力 供应商质量能力 评价准则 供应商自审 履行存档责任 问题分析 技术审计 第 4 页 共 102 页 同时有效文件的适用版本 同时有效文件的适用版本 集团质量文件请见 有关 VOLKSWAGEN 乘用车品牌售后故障件要求的最新信息 Formel Q 质量协议 Formel Q 质量能力 软件 Formel Q 新零件质量开发计划 大众汽车集团表格 供应商情况调查表 大众汽车集团表格 汽车零部件的制造商代码 VW10540 集团标准目录请见 研发部门在线标准 高强度连接件 螺栓和螺母 VW 60250 针对可测量特性的设备能力调查 VW 10300 针对可测量特性的过程能力调查 VW 10131 检验过程的适用性 考虑检验过程中的测量不确定性 VW 10119 对零部件开发过程中服务提供的总要求 VW 99000 汽车零部件上的标识 制造商代码 VW10540 总成标识 汽车零部件上的代码 VW01064 汽车配套件 首次供货和更改的批准 VW 01155 VDA 丛书和汽车标准请见 www vda qmc de 倘若其未被 Formel Q 丛书 大众汽车标准和技术性供货规定替代 以下参考资料的 最新版有效 VDA 手册丛书 1 7 和 18 产品诞生 新零件的成熟度保障 产品制造和交付 稳健生产过程 零部件产品技术要求 汽车行业标准结构 最新版本 ISO TS 16949 和 DIN EN ISO 9001 支持性手册 质量保证体系审核指南 实施审核 DIN ISO 19011 此外 与各产品有关的技术性供货规定和大众汽车标准同样有效 例如零部件的最 低耐用度 法律法规 协议等 第 5 页 共 102 页 前言 前言 越来越高的顾客需求 全球竞争和成本压力都要求产品在批量投产之时就已成熟 同时还要求在供应链中具有稳健生产过程和以避免缺陷为目标的预防性措施 我们 必须共同应对这一挑战 凭借我们的产品在市场上获得成功并确保我们共同的未来 同样成功 在这方面 我们的供应商及其供应链具有举足轻重的意义 每个过程的设计都必须具有前瞻性 必须健全而稳定 从而在批量投产之前确保每 个零部件的质量 并进而确保整车符合大众汽车集团的质量要求 只有这样 才能 达到零缺陷的目标 在这里重点关注顾客满意 为了避免在新车型投产之时遇到困难 成熟度在整个供应链中都具有特别重要的意 义 未来 大众汽车集团还将更加深入地关注成熟度问题 当前第 6 版对手册内容进行了全面的修订 更新和改进 同时作为 Formel Q 质量 协议的补充做了进一步的完善深化 对下列内容进行了重要更改和补充 在 质量能力总评价 这一章 第 7 章 中对 跨栏原则 进行补充完善 此外 还对带有 的提问 具有特殊意义的提问 进行了调整和标识 将 顾客要求 和 费用补偿 这两个主题具体化 第 2 章 为了使大众汽车集团的要求在整个供应链 Supply Chain 上具体化 增加了第 11 章 目的是将风险降到最低并使供应链尽早清晰 补充了 TRL 提问表的内容 第 16 和 10 章 D TLD 自审义务应在样件认可程序 BeOn 中在线维护 第 8 和 15 章 因为质量管理体系评价已在 VDA 第 6 1 卷中说明 所以在本手册中不再提及 通过引入 VDA 从书 产品诞生 新零件的成熟度保障 与 Formel Q integral VDA 6 3 要求条例 A 部分 继续有效 但在本手册第 14 章 过程 审核要求条例 中不再叙述 在过程审核要求条例 第 14 章 中扩充了分供方评价方面的提问 1 1 和 3 1 并 在提问 2 3 1 中补充了有关外包生产过程风险评估的内容 第 6 页 共 102 页 前言 现有 Formel Q 质量能力 是评价我们供应商质量能力和供应链的指南 这种质量 能力是您能否成为大众汽车集团直接供应商 1 级供应商 的前提条件 重要的是 您作为直接供应商应确保在整个供应链 Supply Chain 上理解并落实大众汽车集 团的要求 Formel Q 质量能力 对于直接供应商 大众汽车集团的合同方 及其汽车上的零 部件和材料的分供方 生产材料供应商 具有约束力 它适用于大众汽车集团的所 有品牌以及世界范围内的控股公司 为了能更好的联络交流 您可以在 的大众汽车 B2B 平台 上找到多种语言的信息和大众汽车集团文档 同时 您需要在网站上及时更新供应商数据 并了解和落实当前有效的大众汽车集 团要求 Wolfsburg 2009 年 8 月 F J Garcia Sanz 博士 J Rothenpieler 大众汽车集团采购总监 大众汽车集团质量保证部经理 第 7 页 共 102 页 目录 外购件质量管理协议 2 同时有效文件的适用版本 2 前言 2 1 引言 2 1 1目的 2 1 2质量能力评价要求 2 1 3供应商的质量管理体系和审核结果责任 2 1 4质量能力评价 2 1 5定级结果和后续活动 2 2 顾客期望 升级 费用补偿 2 2 1顾客期望 2 2 2 费用补偿 2 3 潜在供应商审核 2 3 1总则 2 3 2 由集团质量保证审核员审核和评价 过程 2 3 3 由集团开发审核员审核和评价产品诞生过程 2 3 4 综合得分 2 3 5 实施 流程图 2 4 供应商自审 SL 2 4 1总则 2 4 2实施 2 4 3 升级 2 4 4 供应商质量能力自审流程图 2 5 产品审核 2 5 1 总则 2 5 2 实施和措施 2 5 3缺陷定级 决定 措施 2 6 过程审核 2 6 1总则 2 6 2批量生产的过程审核 2 6 3过程审核结果评价 2 6 3 1提问结果和过程要素的单项评分 2 6 3 2 过程审核的总评价 2 6 4审核报告和供应商自我提升 2 6 5实施 流程图 2 6 5实施 流程图 2 7 质量能力总评价 跨栏原则 2 7 1总则 2 7 2 定级规定 2 7 3 采用跨栏原则的定级标准 2 7 4 晋级标准 2 第 8 页 共 102 页 目录 8 履行存档责任 D TLD 零件 质量审核 2 8 1总则 2 8 2自审方法 2 8 3产品组确定 零部件选择 2 8 4单项提问评价 审核结果 2 8 5审核报告 改进计划 2 8 6技术资料标识 2 8 7实施 流程图 2 9 问题分析 2 9 1 总则 2 9 2 实施 流程 2 9 3 升级原则 2 9 4 实施问题分析 流程图 2 10 供应商技术审计 TRL 2 10 1 总则 2 10 2 实施 TRL 的原因 2 10 3 批量过程中的 TRL 评价 2 10 4实施 TRL 2 10 4 1通知 2 10 4 2报告 2 10 4 3 流程图 2 11 分供方管理 2 11 1总则 2 11 2确定分供方结构 2 11 3 供应链中的变化 2 11 4分供方结构的文件 2 11 5流程 2 12 供应商访问的文件和记录 2 13 潜在供应商审核要求条例 2 13 1 供应商开发能力评价 ED 2 13 2 涵盖所有被评价产品组的过程评价 EP 2 13 2 1 对零部件的要求 满足重要的特性 2 13 2 2 经验 参考 2 13 2 3 过程开发的可能性 项目策划 2 13 2 4 质量方法 质量技术 2 13 2 5 原材料 外购件 2 13 2 6 顾客关怀 顾客满意度 服务 2 13 2 7 生产 2 13 2 7 1 过程阶段 应用的过程阶段 2 13 2 7 2 过程参数 过程质量 2 13 2 7 3 材料流 2 14 过程审核要求条例 2 14 1分供方 原材料 2 第 9 页 共 102 页 目录 14 2 生产 每个过程阶段 2 14 2 1 人员 素质 2 14 2 2 生产设备 设施 2 14 2 3运输 搬运 储存 包装 2 14 2 4缺陷分析 纠正 持续改进 KVP 2 14 3 顾客关怀 顾客满意度 服务 2 15 履行存档责任 D TLD 零件 要求条例 2 16 供应商技术审计 TRL 要求条例 2 16 1 提问表 2 16 2 检验记录 提示 解释 2 附件 2 附件 1 同时有效文件 大众汽车集团表格 2 附件 2 插图目录 2 附件 3 缩写目录 2 附件 4 术语 符号解释 2 第 10 页 共 102 页 1 引言 1 引言 1 1目的 大众汽车集团供应商质量能力评审体系基于一个由 VDA DGQ 专业小组制订的汽车 工业质量标准 据此 按照 ISO TS 16949 和 VDA 6 1 建立质量管理体系是对生产资料供应商的基 本要求 供应商必须通过提供 IATF 承认的认证证书 第三方审核 向大众汽车集 团证明其满足这些要求 作为质量管理体系证明的补充 针对特定的产品组采用类似于 VDA 6 3 6 5 的过程 审核 产品审核以评价供应商的质量能力 除了对质量管理体系的基本要求外 这 些审核还考虑大众汽车集团外购件的特殊要求 包括对产品 过程以及在检验技术 上的特殊要求 通过由大众汽车集团审核员进行潜在供应商评审和过程审核 可以在作出定点决定 之前对竞标厂商进行评估和选择 并且最终由大众汽车集团进行供应商提升 提升 措施的目的是 确保批量生产开始时和正在生产的系列所使用的过程流程和工艺流 程无缺陷 供货质量和产品性能必须符合大众汽车集团的顾客需求 关键之处在于 供应商应遵守重要的顾客特殊产品特性和所有的顾客要求 由供应商进行系统化和定期的缺陷分析和过程分析 由此得出质量改进和持续改进 的措施 基本上 改进后的过程流程和工艺流程可将产品和成本向目标优化 在必须经认证 第三方审核 证明符合 ISO TS 16949 或 VDA 6 1 基本要求的同时 由大众汽车集团或合资公司的审核员再对大众集团外购件的供应商的过程和生产流 程以及重要产品特性的符合性进行审核 出于自我提升的目的 要求供应商按照 Formel Q 质量能力 通过自审 SL 供应 商自审 请见第 4 章 保障大众汽车集团的专用产品和过程 评审结果说明供应商单个产品组的质量能力 它说明 大众汽车集团购买的产品 外购件 的过程流程在多大程度上确保符合大众汽车集团的特殊要求和技术规范 供应商评价始终针对质量绩效和质量能力进行 供应商评价包括分别在质量能力和 质量绩效方面评价供应商生产场所 请见下图 正面评价是大众汽车集团作出产 品定点决定的前提条件 CSC Corporate Sourcing Committee 集团采购委员会 第 11 页 共 102 页 1 引言 大众汽车集团的供应商评价应按每个生产场所和产品组 质量能力 QF 质量绩 效 QL 大众汽车集团的供应商评价 评价每个生产场所的 QF 和 QL 质量能力 过程审核结果 过程能力 SPC Cpk 设备能力 产品审核结果 持续改进 过程 KVP 物流方案 顾客投诉 满意度 分供方管理 质量管理体系 质量绩效 产品诞生 原型样件 样件认可过程 批量生产投诉处理 8D 反应时间 持续性 有效性 ppm 零公里缺陷 市场 售后 缺陷消除过程 FAP 技术因数 TF 每千辆汽车的投诉数 插图 2 供应商评价 质量能力 QF 质量绩效 QL 1 2质量能力评价要求 原则上在新零件定点 forward sourcing 或批量零件定点 global sourcing 之前 需要供应商及其分供方的质量能力证明 可以通过供应商调查表或自审以及通过大众汽车集团负责部门进行补充过程审核加 以证明 如果要交付的新产品组以前从未由大众汽车集团进行过质量能力评价 则需要重新 证明质量能力 大众汽车集团采购部门确保 在开通 B2B 供应商平台 的访问入口后 供应商可以看到大众汽车集团的所有准则和要求 供应商在进行报 价核算时必须考虑这些准则和要求 如果供应商的 B2B 平台入口已开通 则其必须 按各自的 邓白氏编码填写并维护供应商数据库 如果供应商在登录过程 开通 中和 或在 B2B 门户网站上浏览时有问题 则可致 电 49 5361 9 33099 或通过电子邮件 SupplierIntegration VWGroupS 联系大众汽车集团的供应商整合小组 SIT 或 B2B 服务帮助台 在定点前 供应商的质量能力必须已定为 A 级或 B 级 在定点时不会考虑 C 级供应商 不具备质量能力 目标是在 SOP 生产开始 之前达到质量能 力 A 级 过程和设备更改以及更换分供应商必须告知接受产品的大众汽车集团工厂和主管的 大众汽车集团审核部门 由于上述变动 可能需要重新评价质量能力并在需要时重 新进行样件认可 同时参见 VDA 第 2 册 供货质量保证 第 12 页 共 102 页 1 引言 在下列流程图中以简化形式描述了大众汽车集团从向供应商进行外购件询价 RFQ 直到定点 大众汽车集团 CSC 过程 的整个过程 插图 3 外购件询价 RFQ 直到定点的图解流程 第 13 页 共 102 页 1 引言 1 3供应商的质量管理体系和审核结果责任 当大众汽车集团要求时 供应商有义务提供认证 审核的所有结果包括自审结果 随 同这些文件应当已经有了已制定好的并已开始实施的改进计划 没有进行过 ISO TS 16949 或 VDA 6 1 认证的供应商应确定认证计划 必须与大众 汽车集团质量审核负责人具体协商下一步的行动 原则上 应通过大众汽车集团采购质量保证部门或各个品牌公司 控股公司的审核 部门 就必要的后续活动 例如跟踪改进计划 进行协商和联络 1 4质量能力评价 质量能力总评价由各个产品组的结果组成 自审 过程审核与产品审核 供应链的评价 例如对于外包的工序 进行质量审核时要使用提问 要求条例 请见第 14 章 过程审核要求条例 审 核时 与供应商协调确定各项要求 在产品审核时可以考虑补充重要的产品要求 潜在供应商评审 过程审核 产品审核 自审和分供方评价形成对大众汽车供应商 质量能力的总评价 如果供应商已有认证证书 第三方质量管理体系审核结果 第 三方审核结果 并应加以考虑 则总评价以所采用的要求条例 潜在供应商审核 过程审核 和技术规范以及规定的定级标准为依据 质量能力的定级按产品组进行 比如控制单元 装饰件 转向器 必要时包括相 关的生产步骤 过程步骤 如机械加工 冲压 拉拔 折弯 热处理 注射 塑料 装配 喷漆 第 14 页 共 102 页 1 引言 不同审核种类的相互关系和重点 汽车工业质量管理 认证与审核 DIN EN ISO 9001 认证 潜在供方审核 过程审核 VDA 6 3 VDA 6 1 ISO TS 16949 认证 产品审核 VDA 6 5 根据实际情况的附加要求 产品产生 批量生产 顾客要求 服务 满足所有重要的 产品质量特性 存在 应用 基于标准的质量管理体系 汽车工业专用附加要求 存在 应用 有效 自制产品过程要求的应用和有效性 过程 工艺适用性 顾客特定 产品特定 工艺指导书 作业指导书的质量管理手册 质量管理体系应用 顾客特定的产品要求 过程要求 持续改进 标准和汽车工业基本要求 汽车制造商 分供方 按照 IATF 准则委任的认证员 插图 4 不同审核种类的相互关系和重点 1 5定级结果和后续活动 根据审核结果与供应商确定改进措施并约定期限 期望供应商采取必要的措施 并 在短期内制订和实施改进措施 供应商有义务向大众汽车集团审核员报告所确定的改进措施及其实施情况 此后审 核员决定是否有必要对供应商的生产场所进行重新审核 只有按规定期限在 SOP 开 始前消除各个改进计划中指出的不足并满足了要求的前提条件下 才能认可批量供 货的供应商 实施改进措施后 要通过供应商自审证明其实施情况 若供应商的质量绩效不可接受 需由大众汽车集团重新进行过程审核和产品审核 问题分析或供应商技术审计 当批量生产供应商提供新的产品 产品组时 原则上 必须重新进行审核 第 15 页 共 102 页 1 引言 定级结果和后续活动 插图 5 定级结果和后续活动 第 16 共 102 2 顾客期望 升级 费用补偿 2 顾客期望 升级 费用补偿 2 1顾客期望 大众汽车集团要求其供应商落实 Formel Q 质量能力以实现目标 定级为 A 级供 应商 对此 执行持续改进过程 同时参见 Formel Q 质量协议 第 4 5 章 和遵循 零缺陷战略是基本组成部分 评价大众汽车集团顾客满意度以及主动实施和跟踪改进措施 这是要求定期执行的 管理评审的基本组成部分 如果不能持续落实大众汽车集团要求的必要措施和改进计划并且发生重复缺陷 则 要采用大众汽车集团内部现有的升级原则 风险批量供应商 计划 2 2 费用补偿 如果由于供应商的原因导致大众汽车集团要求的结果未能达到 目标达成 由此 造成的相关费用必须由供应商进行补偿 应按照实际产生的差旅费和人工费用 大 众汽车集团审核员在供应商处的人日数 进行补偿 在下述情况下 应补偿 大众汽车集团的审核费用 由于供应商的反应时间不可接受而必须安排一次大众汽车集团过程审核或一次问 题分析 由于供应商的供货问题或质量问题而需要在我们的产品顾客工厂进行计划外的大 众汽车集团审核或问题分析 供应商在自审中不切实际地定级为 A 级 而在大众汽车集团过程审核中无法确认 未能在可接受的时间内达到 A 级 而被要求进行一次额外的大众汽车集团过程审 核 供应商把已定点的或现有的生产范围转移到一个非 定点通知书 合同 中所 指定的生产场所 并因此必须重新进行生产场所评审 进行了重要的过程更改以及在供应链中或已外包的过程步骤中发生了变化 因此 需要重新样件认可和 或评价质量能力 如果按照 Formel Q 质量能力要求实施一项行动 例如 在 TRL 中确定一个直接 保证措施 或 TRL 被评价为 红色 则可以要求供应商补偿差旅费和产生的 其他费用 大众汽车集团保留在关键项目或在供应商的反应时间无法接受时 对其随时进行过 程审核和产品审核的权利 第 17 共 102 3 潜在供应商审核 3 潜在供应商审核 3 1总则 潜在供应商审核主要用于评价不熟悉的市场 并在需要时评价竞标厂商的设计开发 潜力和过程潜力 从而准备作出定点决定 此评价在大众汽车集团各个业务部门的 专家参与下进行 以便尽快用较短的时间在供应商的生产场所确定技术上和组织上 的可能性 通过评估一个地区的多个供应商分析结果 也能够总括判断出该地区 市场特有的长处和弱点 审核组由供应商质量审核和研发审核部门的专家组成 有时可能还包括相关部门 例如顾客工厂的采购 生产 物流和外购件质量保证部门的专家 潜在供应商审核针对采购部门专门指定的零部件和确定的过程 评价的内容是供应 商相似产品的经验和在产品实现的核心工艺方面的潜力 为实现系统的 可重复的分析 应采用潜在供应商评审的提问表 审核时应忽略不 相关的问题 要求 不要将其包含在评价之中 潜在供应商审核划分为两个主要的评价 1 对于加工过程 过程 EP 评价 由大众汽车集团质量保证部门的 授权审核员执行 第 3 2 章 2 对于产品诞生过程 产品开发 设计 EDE 评价 由大众汽车集团开发 审核员执行 第 3 3 章 按照补充的设计开发要求条例 设计开发合作伙伴的零部件评审 对产品开发潜力 进行评价 此要求条例是大众汽车集团开发审核员进行潜在供应商审核时评价的基 本原则 要求条例的详细解释可在 B2B 平台 上的研发 部门文件中找到 3 2 由集团质量保证审核员审核和评价 过程 潜在供应商审核 过程 指的是调查和评价采购部门定义的零部件的制造潜力 过 程和过程流程的适用性以及满足顾客要求和顾客期望的能力 在内容上要在供应商的生产场所和开发中心现场检查下列重点 评价内容 第 18 共 102 3 潜在供应商审核 过程 评价内容 1 满足对零部件 重要特性 的要求 2 经验 参考 3 过程开发的可能性 项目策划 4 采用的质量方法 质量技术 5 原材料 外购件 分供方提升 6 顾客关怀 顾客满意度 服务 7 生产 所有过程阶段 过程设备 机器 设备 质量保证措施 能力验证 强制性控制 参数保证 柔性的加工设备和检测技术 有缺 陷的单元 纠正 工位布置 人员资格和任务描述 8 过程参数 过程质量 9 材料流 物流 按照下列评价尺度评价对各个评价内容的单项提问 分数单项要求的符合程度评价 10完全符合要求 8大部分 符合要求 微小的 偏差 6部分符合要求 较大的偏差 4不足以符合要求 严重的偏差 0不符合要求 过程符合率 EP 按照评价内容对所有加工工序调查的结果进行计算 所有被评价的组的符合率总和 被评价的组的数量 EP 过程 符合率 EP 大部分符合要求大部分符合要求可以理解 为 有效地符合 3 4 以上要求 且没有特别风险 第 19 共 102 3 潜在供应商审核 3 3 由集团开发审核员审核和评价产品诞生过程 产品产生过程 的潜在供应商审核是对开发合作伙伴在零部件方面的评审 由大 众汽车集团开发部门的领导层负责制定和编制相应的提问表 评价内容包括 1 技术规范和标准 2 设计和模拟系统 3 设计资源和能力 4 工艺和产品的革新 5 试验 实验和测量技术 6 试制及开发样件的制造 7 项目能力 沟通 8 产品开发的方法 按照开发评价表评价各项准则 开发要求条例 设计开发合作伙伴的零部件评审 要求条例的详细解释可在 B2B 平台 上的开发部门文 件中找到 符合率 EDE 按以下方法计算 所有单个要点的总得分 所有要点的满分总和 260 EDE 产品开发 设计 符合率 EDE X 100 第 20 共 102 3 潜在供应商审核 3 4 综合得分 分别得到 EP 和 EDE 的等级 应按照 跨栏原则 以 EP 和 ED 中较低的级别将总的 评价分为 A B 或 C 级 为了确定总定级 要合并使用过程符合率 EP 和开发符合率 EDE 根据下列评分给企业定级 分级尺度 定级 符合率 EP EDE 定点的规定 结论 A 至少 92 至少 90 可给予 没有严重的单项薄弱环 节 B 82 91 75 89 有条件的 可给予 在开发 SOP 开始之前 可落实改进计划 投资 计划 C 0 81 0 74 不给予 无法估计 不能在开发 SOP 开始之前 落实改进计划 投资计 划 定级原则 有下列情况时 尽管符合率较高 仍要定为 C 级 在开发 SOP 开始之前按照单项准则估计不能落实改进计划 投资计划或者根本 不能落实 在审核报告中应对此说明理由 其他定级理由请见第 7 章 质量能力的总评价和定级以及 Formel Q 质量协议 B 级或 C 级的其他定级必要条件 如第 6 章所述 也可在此处应用 为特定的 当 前询价的产品而进行的潜在供应商审核的结果 适用于整个的相应产品组 如有必 要 可在访问时与被审核企业确定改进计划 审核组确定落实改进计划的时间及其 后续工作的时间 对改进计划的跟踪以及必要时所进行的复审由负责的审核员执行 到 批量生产启动 SOP 之前 无论如何都必须按照第 5 6 章进行一次过程审 核 产品审核 其目标是达到 A 级 若评价为 不给予 C 级 则要求被审核 企业消除已发现的薄弱环节 并将实施结果告知审核组 以便在以后的定点决定时 能考虑到这些改进 第 21 共 102 3 潜在供应商审核 3 5 实施 流程图 插图 6 潜在供应商审核流程图 第 22 共 102 4 供应商自审 SL 4 供应商自审 SL 4 1总则 自审是作为供应商提供相应产品组的生产地点符合所有要求 法律 法规 顾客和产 品特有的 自己的要求和 VDA 6 1 或 ISO TS 16949 认证标准的规定 的证据 供应商自我提升是持续改进过程的组成部分 并以达到 A 级为目标 若自审后定 为 A 级 将由大众汽车集团通过过程审核和产品审核进行确认 具体细节请见流程 图 自审的目标是让此供应商生产场所最迟在两次自审后达到 A 级 如果不能在适当的 时间内通过自审达到 A 级 则大众汽车集团保留对供应商进行审核的权利 如果供 应商自我提升后不符合 A 级 要求并且经证明责任在于供应商 则大众汽车集团 审核部门可以要求供应商补偿审核费用 详细补偿要求请见第 4 3 章 4 2实施 内部审核必须由具有相应资格 ISO 19011 的审核员进行 作为自审的组成部分 供应商有义务检查改进计划的有效性 大众汽车集团期望供 应商所进行的自审能超出改进计划中约定的要求范围 以满足自我提升的要求 自审必须象过程审核一样按照第 6 章进行 并同时按照第 5 章进行产品审核 原则 上必须在自审中同时评价和描述供应链 同时请见第 11 章 进行质量能力总评价 时必须按照第 7 章使用各项准则 包括跨栏原则和星号提问 大众汽车集团要求其供应商每年至少对大众汽车集团委托的产品组的全部过程步骤 实施一次自审 自审结果要填写到规定的大众汽车集团自审表格中 请见附件 可以在 B2B 门户网站上下载自审 Excel 文件 自审结果要按要求寄给顾客 4 3 升级 在 Formel Q 质量协议 第 4 11 章 风险批量供应商 计划 中 对不符合顾客要 求时的升级过程进行了规定 大众汽车集团保留在关键项目或在供应商的反应时间无法接受时对其随时进行过程 审核和产品审核的权利 在第 2 2 章对大众汽车集团要求补偿审核费用的理由进行了说明 第 23 共 102 4 供应商自审 SL 4 4 供应商质量能力自审流程图 插图 7 自审流程 SL 第 24 共 102 5 产品审核 5 产品审核 5 1 总则 过程不稳定和过程能力不足经常直接影响直接对产品质量并由此对顾客要求产生影 响 产品审核可以识别出与顾客要求的不符之处 并直接判断出对此产生影响的过 程 通过已确定的偏差 可以有重点地对引起偏差的过程进行调查 分析并采取纠 正措施 在进行供应商现场过程审核的同时 大众汽车集团有重点地对产品进行审核 以便 从顾客角度对重要的产品特性加以评价和识别出关键过程 产品审核的任务是 检验准备交付的产品与顾客所要求的重要特性是否一致 从而 推断出零部件质量和供货质量 追溯出引起偏差的过程的不足 并在必要时采取纠 正措施 同时参见 VDA 第 6 卷第 5 部分 Formel Q 质量协议 5 2 实施和措施 大众汽车集团的产品审核与过程审核同时进行 并且可能只涉及少量的与供应商一 起确定的重要特征 根据缺陷可能产生的影响 将缺陷分为 A 和 或 B 级 请见下 表 并根据缺陷风险程度来选择特性 在评价产品审核时要考虑此前的产品审核 结果 审核时可以不进行很耗时的检查 在这种情况下 可以参考供应商对该产品 的最新结果 重要特性可以包括 如 与顾客要求不符的特性 过去发生的投诉 尺寸 基准尺寸 功能尺寸 装配尺寸 材料 功能 外观 触觉和 产品上的标识 当准备交付的产品 生产批次在供货前发现有 A 级和 B 级缺陷时 应通过有效的紧 急措施 隔离 筛选或全面检验并由供应商立即通知顾客工厂 防止提供有缺陷的 产品 并及时采取必要的纠正措施 若检验时出现 C 类缺陷 应短期内和顾客工厂的质量保证部门协商确定必要的措施 产品审核必须针对最新的生产批次或现有的零部件 以便能够完全了解当前的过程 质量 用于检验的零部件直接从仓库中或从准备交付给顾客的原包装中抽取 同时 应对工位器具 清洁度和包装加以评价 但这些并不包括在产品审核的评价 中 而是归到过程审核及其评价中 第 25 共 102 5 产品审核 产品审核所需的零部件抽样数量应根据产品的复杂程度和以往的经验确定 列出标 准值和实际值并加以评价 表格见附件 若发现与顾客要求有偏差 则应采取措施 如对库存进行筛选 隔离 在过程或顾 客处采取特定措施等 检验零部件时 同时也对检验和测量工具的品质和性能进行评价 并在过程审核中 参考 若发现与要求存在偏差 应为了确定改进措施 不需要计算质量指数 QKZ 这属于供应商内部产品审核的范围 请见 VDA 6 5 在发现缺陷的情况下 确定过程审核的总结果时应考虑到这些缺陷 因此可能导致 降级 请见第 7 章 质量能力总评价 第 26 共 102 5 产品审核 5 3缺陷定级 决定 措施 缺陷 级别 缺陷描述 影响紧急措施后续措施 肯定引起顾客投诉的缺陷 人身安全的危险 不满 足法律 法规 汽车不 能使用 产品卖不出去 功能没 能满足 非常严重的外表面缺陷 可能会引起顾客不满或投 诉的缺陷 预计失效 影响可使用性 隔离 筛选现有零部件 通知顾客工厂并估计风险 在加工 检验过程中采取 纠正措施 必要时全数检 验 对过程和成品采取更严格 的检验措施 必要时在交付前全数检验 必须申请开发部门的偏差 许可 与大众汽车集团工厂协商 采取进一步措施 请见 Formel Q 质量协议 第 4 4 1 节 可能会引起要求极高的顾 客投诉的缺陷 对使用或运行无影响的 偏差 不影响可使用性 通知接受工厂以协商整改 措施 对过程 检验活动加以进 一步分析 制定并实施纠正措施 提供过程能力和零缺陷的 证据 所采取措施的有效性 必要时更改技术规范 插图 8 缺陷定级 决策 措施 A B C 第 27 共 102 5 产品审核 插图 9 产品审核流程 第 28 共 102 6 过程审核 6 过程审核 6 1总则 过程审核用于评价 测量产品开发流程和过程开发流程的过程质量和工艺质量 分 供方 原材料 外购件 零部件生产各个过程阶段以及是否符合顾客的所有要求 直至顾客完全满意 细节请见第 13 章 过程审核要求条例 在过程审核时综合评价是否符合和遵守过程和工艺质量以及相关的规定和控制文件 例如生产控制计划 作业指导书 过程指导书 工艺指导书 配方 技术性产品 过程规范 顾客要求和法规要求等 过程审核按照对专门指定的零部件和相关的加工过程以及需要时外包给分供方的工 序 为此请见第 11 章 分供方管理 的要求进行 过程审核的基础是 VDA 6 3 部分 B 批量生产的要求以及对持续生产中全部过程流程和工艺流程的评价 请见第 14 章过程审核要求条例 审核重点在于大众汽车配套件产品和过程的及时策划和提升以及所有过程流程和工 艺流程中的持续改进 KVP 这里 人员素质及其在过程中负有的责任具有非常 重要的意义 不充分符合可能导致质量管理体系的现有认证出现问题 并导致被大众汽车集团定 级为 业务中断 请见 Formel Q 质量协议 第 2 章和第 4 11 章 过程审核时包括所有至今已明确的贯穿供应链 Supply Chain 的关于产品和过程 质量绩效 的问题 并评价目前重要 关键的特性的过程能力 同时参见第 5 章 产品审核 为达到系统的 可重复的分析 应采用过程审核的提问表 请见第 13 章 审核时 应忽略不相关的问题 要求 不要将其包含在评价之中 这些提问由 nb 不评 价 标识 第 29 共 102 6 过程审核 6 2批量生产的过程审核 批量生产中的过程审核以产品产生过程 产品开发 过程开发 的结束为前提条件 并在很大程度上考虑了顾客满意度和支持过程 产品产生过程结束后实施 落实确定的措施作为前提条件要在审核中加以检验 可以在批量生产开始 SOP 时或在整个生产期间进行无过程开发的批量生产审核 对过程观察和过程优化来说 不仅有必要对自身的生产中的缺陷进行分析 而且应 当从中制定出持续改进计划 同时 分供方的过程必须也纳入整个供应链的监控中 并参与到持续改进中去 另一过程是交付后的产品观察和顾客服务 一旦发现有问题和顾客满意度降低 则 必须马上进行过程改进 第 30 共 102 6 过程审核 6 3过程审核结果评价 6 3 1提问结果和过程要素的单项评分 每项提问均根据各自的要求及其是否一贯符合和过程是否可靠等情况来评分 每个 提问的得分可以是 0 4 6 8 或 10 分 依符合要求的程度评分 与产品和过程特别相关的提问在相应的提问表中用 标记 为此请见第 7 章 质量 能力总评价 跨栏原则 和第 14 章 过程审核要求条例 如带 的提问产生偏差 会导致相应的降级 请见第 7 章 得到良好的评分 是 满足大众汽车集团对质量能力要求的必要前提条件 分数单项要求的符合程度评价 10完全符合要求 8 大部分 1 符合要求 微小的偏差 6 部分符合要求 较大的偏差 4 不足以符合要求 严重的偏差 0不符合要求 1 大部分符合要求可以理解为 有效地符合 3 4 以上的规定 且没有特别风险 6 3 2 过程审核的总评价 由于各个产品组具有不同的过程步骤 对于 生产 这一要素的评价必须将相应产 品组的过程步骤加以汇总 EPG 要素 EZ 和 EK 单独评分 应按过程步骤进行审核并按产品组进行汇总 这样才能保证所有要素的同等重要性 这样 在同一产品组中由于所选择的具体过程步骤不同 生产 要素可能得出不 同的符合率 第 31 共 102 6 过程审核 每个产品组的平均值 EPG 按以下公式计算得出 其中 E1 和 En 分别为指定产品组在生产中的第一个和最后一个过程步骤 各个产品组过程审核总评价的符合率 EP 按以下方式计算 此外 作为对该过程评价的补充 还可以为生产部门单独描述和评价与整个系统相 关的分要素 包括 EU1 人员 人员素质 EU2 生产设备 设施 EU3 运输 零部件搬运 仓储 包装 EU4 缺陷分析 纠正措施 持续改进 大众汽车集团要求 EU1 EU2 EU3 的符合率至少达到 70 其它细节请见第 7 章 质量能力总评价 跨栏原则 6 4审核报告和供应商自我提升 在审核报告中记录总体评价 其中包括一份已发现的偏差 改进计划 的清单 作 为供应商确定消除措施及其期限和责任的依据 若定为 A 级 供应商自己负责应用该改进计划进行进一步的提升 在定为 B C 级时 则要求向大众汽车集团审核员提供完整的改进计划 由其决定 接受或要求修订 改进计划实施后 一般在 12 周或规定的时间内 要求供应商自己 按 Formel Q 质量能力进行过程审核 请见第 4 章 自审 E1 En EPG 被评价的过程步骤数 EZ EPG EK EP 被评价的要素数 第 32 共 102 6 过程审核 6 5实施 流程图 第 33 共 102 6 过程审核 插图 10 过程审核流程 第 34 共 102 7 质量能力总评价 跨栏原则 7 质量能力总评价 跨栏原则 7 1总则 各产品组的总评价包括下列因素 过程评价 包括外包工序的批量生产过程的符合率 EP 产品审核 描述批量生产供应商在各缺陷等级上的缺陷频度 质量能力的总评价只能依据大众汽车集团的评价结果作出 7 2 定级规定 被审核企业按照下列规定定级 定级 符合率 EP 定级说明 规定 要求 A 92具备质量能力 满足客户对开发 批量 生产的要求 没有严重的单项薄弱环 节 供应商采取纠正措施 持续改进 KVP B 82 91 有条件的具备质量 能力 确定了改进计划的期限 在可接受的时限内可以 实现 纠正措施 复审 C 0 81不具备质量能力 没有外购件定点 确定紧急措施 没有新零件定点 供应商落实改进计划和 投资计划 必要时进行复审 注 结果中不出现小数点 采用数学取整 在对 A B 或 C 定级进行总评价 Eges 时要使用跨栏原则 详细解释请见 7 3 定级标准 跨栏原则 第 35 共 102 7 质量能力总评价 跨栏原则 7 3 采用跨栏原则的定级标准 在产品审核 过程审核和 或质量管理体系审核中发现缺陷 薄弱环节以及商定的改 进计划未落实都可能导致降级 在过程审核提问表框架内 请见第 14 章 某些提问对于评价一个生产地点的质量 能力具有特别重要的意义 这些提问在下面被称作 提问 星号提问 提问 有 B1 分供方 原材料 1 1 和 1 8 B2 1 人员 资格 2 1 3 B2 2 生产 设备和设施 2 2 1 和 2 2 2 和 2 2 4 B2 3 运输 零部件搬运 储存 包装 2 3 1 B2 4 缺陷分析 纠正 持续改进 2 4 5 B3 顾客关怀 顾客满意度 3 1 3 6 一个好的评价是满足大众汽车集团对质量能力要求的必要条件 对于提问 1 1 和 3 1 在评价多个生产地点时 例如对于外包的工序 原则上要采用 最低评分 尽管符合率 EP 92 仍从 A 级降到 B 级的原因 不具备 VDA 6 1 或 ISO TS 16949 质量管理体系认证 一个或多个评价要素 EZ EPG EK 被评价为符合率低于 80 过程审核中的至少一个提问得 0 分和 或 D TLD 零件审核至少一个提问被评为 否 提问 见上文 得 4 分 在产品审核中发现了 B 缺陷或一个系统性的 C 缺陷 尽管符合率 EP 82 仍被降到 C 级的原因 未达到大众汽车集团的关键性质量目标 不能遵守项目中的目标期限 或改进计划 投资计划在生产开始之前无法实现 供应商的过失 在产品审核中发现一个 A 缺陷或一个 系统性的 B 缺陷 提问 见上文 得 0 分 在单个工序中存在特殊的产品质量风险 EZ 单个工序 E1 En EPG EK EU1 EU2或 EU3 82 后来仍降到 C 级的原因 拒绝实施改进计划或未落实 自审 82 或 无法按时达到大众汽车集团所要求的质量目标 A 级 对此负责的大众汽车集团审核部门将所采取的降级情况以书面形式告知供应商 7 4 晋级标准 原则上 由大众汽车集团在供应商的生产场所进行的审核必须达到上述符合率后才 能升级 在大众汽车集团的审核结果得出定级结果 稳定的 B 级 即大于等于 85 时 才能从 C 级升到 B 级 第 37 共 102 8 履行存档责任 D TLD 零件 质量审核 8 履行存档责任 D TLD 零件 质量审核 8 1总则 汽车制造商有义务达到法律上对所有批量生产汽车规定的最低要求 因而 供应商 有义务提供证明 保护供应商和汽车制造商尽管有非过失责任 产品责任 仍能免 除诸如禁止出售和违约罚款等的损失 过失责任 请见大众汽车集团汽车销售国 家的法律 为了充分保护制造商 在法律所规定范围外 大众汽车集团将履行存档义务扩展到 所谓的 性命攸关 的零部件上 除了对质量管理体系的一般要求 供应商必须为 D TLD 零件提供针对零部件的质量 证明 并至少存档 15 年 包括以 D 或 TLD 标识的技术资料 如图纸 表格 生产许可 技术供货条件 检验规范 样品报告和其他质量记录 在需要时能提供 证据以免除责任 关于计划的活动 人员的选择和培训 检验设备的适用性以及过程能力研究的证明 和来往信件均属于质量证明文件 在发生损害情况和 或大众汽车集团要求下 供应商必须能证明其在防止产品出现 缺陷方面已采取了足够的措施 大众汽车集团期望其供应商将系统方法应用于每种要供应的 D TLD 零件 为了审查相应要求的落实情况 供应商必须按照第 15 章中的 D TLD 要求条例在每 个生产地点至少每年进行 1 次自审并形成文档 如果在审查时发现薄弱环节 供应商应尽快自行落实必要的改进措施 分供方自行重新实施 D TLD 审核 检查改进措施的落实情况及其有效性 此外必须 保存相应的文件 自审结果必须存档至少 15 年 并保存好以备大众汽车集团随时验证 供应商必须能 随时提供关于确保和遵守质量要求所进行的活动的证明 在履行存档责任时应考虑 VDA 第 1 卷和第 6 卷第 1 部分中的全部规定以及顾客的 特殊要求 同时可参考 Formel Q 质量协议 最近一次自审日期必须由供应商记录在其零部件的样件认可文件 BeOn 中 自审 距今不允许超过 12 个月 供应商需自行实施一年至少一次 D TLD 自审 在 BeOn 中进行在线送样时应记录最近一次 D TLD 自审日期 大众汽车集团保留在过程审核 技术审计 D TLD 审核或其他供应商访问框架内检 查供应商遵守要求情况的权利 在大众汽车集团索要 D TLD 自审结果时 必须提供 第 38 共 102 8 履行存档责任 D TLD 零件 质量审核 8 2自审方法 在审核时必须完整检查并填写 履行存档责任 D TLD 零件 要求条例 请见第 15 章 8 3产品组确定 零部件选择 表格 履行存档责任 D TLD 零件 质量审核 请见附件 供应商必须确保 所有有存档责任的零部件 D TLD 以及所有规定有存档责任的 特性均被视为重要零部件 特性 审核时 必须在要提供的 D TLD 范围中选择样件 经过程审核和产品审核必须证明这些零部件每个有存档责任的特性是否符合规定的 要求 参考样件可以从一个由供应商持续更新的发货列表 向大众汽车集团提供 的有存档责任的零部件 中选择 产品审核时按零部件和所要检验的特性确定合 理的抽样规模 即从供货零部件中抽样时必须涵盖所有有存档责任的特性 此外要 求供应商作为其产品和制造过程的有经验的专家 在大众汽车集团指定的特性之外 列举出其认为与功能和安全有关的特性 8 4单项提问评价 审核结果 对每个相关提问是否一贯符合要求以及过程保证方面进行如下评审 现状评审 完全符合要求是 全部规定的约 3 4 以上证明是有效的 并且没有特别的风险 大部分 不符合或不足够符合要求否 D TLD 审核提问评价尺度 所有提问必须为 符合 由供应商根据改进计划消除偏差 如果供应商发现有直 接影响产品质量的偏差 如缺乏检验设备 则供应商必须制订直接保障措施 例 如外部检验 以确保产品得到