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文档简介

审核工作基本制度 双人审核 行政许可全程公开 45个工作日内做出许可或者不许可的结论 申请材料相关依据 申请材料及其内容要求 关注协议有效期 额度范围 审核关注的内容 其他 媒体报道 投诉举报情况 日常监管记录结论措施 审核基本方法 资料审查 换领许可证 拿到批复后 换领许可证申请材料 换领程序 融资融券业务风险 市场风险 信用风险 技术风险 合规风险 融资融券业务风险监管要求 风控指标 动态监控机制 压力测试机制 内部控制 客户服务与管理 信息报送 CISP系统 监管措施 监管手段 非现场检查重点 监管措施 分类评价 27个指标 不足扣0 5分 现场核查目的 制度 流程 风控 人员 现场核查的内容 决策授权与组织分工 业务流程与制度准备 账户准备 客户选择和征授信 合同签订和风险揭示 客户账户开立与管理 交易清算 客户服务与投资者教育 合规与风险管理 技术系统准备情况 窗口指导事项落实情况 方案流程系统的设计 业务协作与潜在利益冲突管理 绩效考核与营销活动 客户准入与适当性管理 监控稽核 总部与营业部权利责任分配 派出机构的要求 证券公司的要求 其他 媒体报道 投诉举报情况 日常监管记录结论措施 按照 证券公司融资融券业务管理办法 的要求 证券公司开展融资融券业务前 应与客户约定的融资 融券期限 不得超过证券交易所规定的最长期限 按照 证券公司融资融券业务管理办法 的要求 证券公司开展融资融券业务前
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